基于剩余利益分享模型的第三方物流激勵(lì)機(jī)制研究

1、!i~孟事孟3基于剩余利益分享模型的第三方物流激勵(lì)機(jī)制研究宋熒浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)東萬(wàn)學(xué)院摘要:以剩余利益分享模型為框架，研究第三方物流合作的激勵(lì)機(jī)制。結(jié)果顯示，參與性約束和激勵(lì)兼容性約束對(duì)第三方物流服務(wù)供應(yīng)商和物流外包方的合作具有重要影響，且剩余利益分享比例是決定第三方物流合作的首要因素。關(guān)鍵詞:剩余利益分享模型第二方物流激勵(lì)機(jī)制、苦l(xiāng)富第三方物流是指由供給方和需求方之外的第三方物流企業(yè)提供物流服務(wù)的一種經(jīng)濟(jì)行為，也稱為合同物流。生產(chǎn)企業(yè)為了

2、提高生產(chǎn)效率，將原本自己處理的物流活動(dòng)以合同形式委托于第三方物流企業(yè)，而第三方物流企業(yè)作為代理人，生產(chǎn)企業(yè)物流需求的不斷增加為其發(fā)展提供廣闊的空間。但是，由于委托方無(wú)法真實(shí)了解物流服務(wù)商的實(shí)際情況，即處于信息弱勢(shì)，而第三方物流企業(yè)處于信息優(yōu)勢(shì)地位，雙方存在信息不對(duì)稱情況。于是，物流外包方設(shè)計(jì)以最低成本獲得物流服務(wù)的合同，是當(dāng)前第二方物流合作中必須解決的問(wèn)題。當(dāng)然，物流外包方不能盲目追求自身利益而設(shè)計(jì)合同，應(yīng)該與第三方物流供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商并

3、達(dá)成一致，促進(jìn)物流合作效率。在這種環(huán)境下，雙方之間的激勵(lì)機(jī)制就很有必要建立起來(lái)。本文在前人研究基礎(chǔ)上，通過(guò)模型方法分析第三方物流激勵(lì)機(jī)制。二、變量設(shè)定為構(gòu)建第三方物流激勵(lì)的剩余利益分享模型，首先對(duì)主要的變量進(jìn)行設(shè)定:1.努力程度A。假定物流供應(yīng)商可供選擇的努力程度的集合為A，且aεA可表示為物流服務(wù)提供商所特有的努力水平。假設(shè)物流供應(yīng)商的行為為a，且a是一個(gè)二維的向量，簡(jiǎn)記為a=(at.a2)，其中，at表示代理人員在增加物流成本節(jié)省量

4、上所做的努力，a2表示代理人員在提升物流服務(wù)質(zhì)量上所做的努力。又設(shè)物流供應(yīng)商在努力程度A的基礎(chǔ)上決定了可以被觀測(cè)的信息向量X:::(Xl劃，其中，Xt代表可以觀測(cè)到的成本變化，均表示可以觀測(cè)到的物流服務(wù)質(zhì)量的變化。這里有Xi=向8(j=1，2)，其中E表示外生的隨機(jī)誤差項(xiàng)，它服從均值為0，協(xié)方差矩陣為H的正態(tài)分布。若x與a都屬于一維的變量，那么可轉(zhuǎn)化為單任務(wù)的委托代理模型。2.工資水平S(X)。為簡(jiǎn)便起見，假設(shè)物流外包方的風(fēng)險(xiǎn)是中性的，

5、物流外包方是根據(jù)可觀測(cè)信息向量x對(duì)代理人進(jìn)行獎(jiǎng)懲，并且假定工資水平S(X)是關(guān)于x的線性函數(shù)，簡(jiǎn)寫為S(X)=α白鼠，其中i=1，2，α表示代理人的固定收入，院表示剩余利益分享比例系數(shù)=(日t.自2)，t表示物流服務(wù)供應(yīng)商通過(guò)努力降低物流成本而帶來(lái)的剩余利益分享率，2表示物流服務(wù)供應(yīng)商通過(guò)努力提高物流服務(wù)質(zhì)量而帶來(lái)的剩余利益分享率。3.努力成本C。努力成本即為物流服務(wù)供應(yīng)商提供物流服務(wù)所承擔(dān)的成本總和，可由物流供應(yīng)商的行為a的函數(shù)來(lái)表示

6、，簡(jiǎn)寫為C(at.a2)。這里假設(shè)努力成本符合邊際成本遞增規(guī)律，即有c(ata2)0C(at.a2)0。4.期望收益B。期望收益即為物流服務(wù)供應(yīng)商提供物流服務(wù)54I~者組營(yíng)而產(chǎn)生的收益水平，由物流外包方來(lái)承擔(dān)。期望收益也可由物流供應(yīng)商的行為a的函數(shù)來(lái)表示，簡(jiǎn)寫為B(at.a2)。由于物流供應(yīng)商的努力成本符合邊際成本遞增規(guī)律，因此假設(shè)期望收益符合邊際收益遞減規(guī)律，即有:B(旬，a2)OB(at，azO。三、第三萬(wàn)物流激勵(lì)的剩余利益分享模型

7、1.物流服務(wù)供應(yīng)商的期望效用U。首先，物流服務(wù)供應(yīng)商的收入水平可表示為物流服務(wù)供應(yīng)商的工資扣除努力成本，公式為:W=s(x)C(at，a2)=α自tat2a2C(at.a2)(1)根據(jù)Amold(2000)的思路，物流服務(wù)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)成本可表示為以下模型:112pVar(S(x))=1I2pVar[αt(at8J2(a28去l112pTH(2)這里家丁物流服務(wù)供應(yīng)商是屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避類型的，且p表示代理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的絕對(duì)值。1JI表示收

8、入的方差。根據(jù)式(2)，可得到物流服務(wù)供應(yīng)商的確定性收入即為實(shí)際收入的期望減去風(fēng)險(xiǎn)成本，用公式表示為:CEa=EW112p1JI=αtat2a2C(at.az1I2p1JI(3)考慮到物流服務(wù)供應(yīng)商的最大化期望效用即為最大化的實(shí)際量，因此式(3)確定性收入可作為期望效用。2.物流外包方的期望效用。為保持一致，這里也假定物流外包方是屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避類型的，因此其期望收入也與期望效用等價(jià)。期望效用的公示表達(dá)如下:CEp=B(at.a2)E(S(

9、直))=B(at，a2)(α日向t2a2)(4)對(duì)比式(3)和式(4)可知，剩余利益分享的比例同第三方物流企業(yè)以及物流外包方的利益存在直接的關(guān)系，因此該比例對(duì)第三方物流服務(wù)的成功運(yùn)作起著非常重要的作用。根據(jù)Amold的觀點(diǎn)，該比例也可看作是第三方物流道德風(fēng)險(xiǎn)的防范強(qiáng)度。在第三方物流企業(yè)所涉及的多任務(wù)的委托代理關(guān)系中，t可以被作為物流外包方對(duì)第三方物流服務(wù)供應(yīng)商物流成本的返還率，L則可以解釋為第二方物流服務(wù)供應(yīng)商對(duì)物流服務(wù)質(zhì)量提升的索取率

10、。若t和2都為0，那么剩余利益的索取權(quán)完全掌握在物流外包方手中，而第三方物流服務(wù)供應(yīng)商職能獲取量為α的固定收入t和2的值都為1，則表明剩余利益的索取權(quán)完全掌握在第三方物流服務(wù)供應(yīng)商手中，同時(shí)第三方物流服務(wù)供應(yīng)商也承擔(dān)了所有的風(fēng)險(xiǎn)，這顯然與物流外包方選擇第二方物流服務(wù)的目的不相符合。因此，最優(yōu)的選擇意味著物流服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，即剩余分享比例t和扎的取值都在O和1之間。3.參與性約束。參與性約束是一個(gè)新型的概念，它表示需求方的設(shè)計(jì)需

11、要滿足個(gè)人理性的約束。具體而言，若一個(gè)絕對(duì)理性的代理人有任何一種動(dòng)機(jī)去接受委托人所設(shè)計(jì)的相關(guān)機(jī)制(即與委托方發(fā)生博弈)，那么代理人在這個(gè)機(jī)制下所得到的期望效用就必然大于等于代理人在不接受這個(gè)機(jī)制的前提下得到的期望效用。設(shè)定w表示物流服務(wù)供應(yīng)商有保留的收入水平，即為代理人接受物流外包的機(jī)會(huì)成本，那么當(dāng)確定性收入低于w時(shí)，就表明物流服務(wù)供應(yīng)商將拒絕雙方合同。因此，在最優(yōu)條件下，物流服務(wù)供應(yīng)商的參與性約束條件IR即為CEa~w。聯(lián)系式(3)，

12、可得到關(guān)于IR的以下約束模型:IR:αlal2a2C(al，a2)一1I2p守1~w(5)4.激勵(lì)兼容性約束。激勵(lì)兼容性約束類似于單方完全透明的博弈情況，即在委托人完全不清楚代理人類型的前提下，代理人在自己設(shè)計(jì)的機(jī)制中必須含有能積極選擇委托人希望代理人選擇的行為。顯而易見，僅當(dāng)代理人選擇委托人希望代理人所傲的行為時(shí)，代理人得到的期望效用不低于他選擇其他行為時(shí)所得到的的期望效用時(shí)，代理人才有意愿選擇該行為。在這個(gè)前提下，激勵(lì)兼容性約束條件

13、可表示如下:IC:(龜，aJEargmax[TαC(al，a2)j(6)其中，式(6)表示當(dāng)[TαC(aha2)限最大值時(shí)，(aha2)的取值。如果第三方物流的合同滿足參與性約束條件，那么第三方物流服務(wù)供應(yīng)商就會(huì)接受合同并參與合作反之，如果第三方物流的合同部滿足參與性約束條件，那么第三方物流服務(wù)供應(yīng)商就不會(huì)接受合同，而尋找其他的物流外包方進(jìn)行合作，此時(shí)雙方都得到各自的保留效用。另一方面，如果第三方物流的合同滿足激勵(lì)兼容性約束條件，那么第

14、蘭方物流服務(wù)供應(yīng)商所提供的達(dá)到預(yù)期水平的服務(wù)能得到正常的效益，物流外包方在合作中也可以實(shí)現(xiàn)利益最大化反之，如果第三方物流的合同不滿足激勵(lì)兼容性約束條件，那么第三方物流服務(wù)供應(yīng)商將不會(huì)提供預(yù)期水平的服務(wù)，而從合作中獲取暴利收入，這樣物流外包方的利益就會(huì)受到損失，物流合作的整體效用水平將會(huì)下降。由此可見，激勵(lì)兼容性約束對(duì)于第三方物流而言具有絕對(duì)的約束作用，這個(gè)約束保證了物流外包方的利益，對(duì)提高物流合作的整體效用具有重要推動(dòng)作用，因此這個(gè)約束

15、條件是物流外包方的最優(yōu)選擇。5剩余利益分享比例優(yōu)化模型。根據(jù)參與性約束和激勵(lì)兼容性約束的分析，多任務(wù)委托代理關(guān)系下第三方物流服務(wù)供應(yīng)商和物流外包方的均衡過(guò)程可表示為:首先，物流外包方選擇滿足參與性約束的合同，然后，物流服務(wù)供應(yīng)商接受該合同，再次，物流外包方使該合同滿足激勵(lì)兼容性約束，最后，第三方物流服務(wù)供應(yīng)商根據(jù)該合同，向物流外包方提供預(yù)期水平的物流服務(wù)。這個(gè)模型的核心思想就是尋找平衡的剩余利益分享比例自1和扎，從而使物流外包方的確定性

16、收入達(dá)到最優(yōu)。將這個(gè)思想表達(dá)為目標(biāo)規(guī)劃函數(shù)即為:m昭CEp=max[B(龜.~)呻E(S(x)]=max(B(旬，a)(αUl如句)Js.lIR:al缸如句明C(al.句)112ptfi~w(7)IC:(al部)Eargmax[Ttt呻C(句，句)]根據(jù)式(7)求一階最優(yōu)條件，得到:t函孟卓~lv當(dāng)合同滿足激勵(lì)兼容性約束條件時(shí)，將式(8)對(duì)白(i=l，2)求偏導(dǎo)數(shù)，得到:~1=aCIa8.1=Cl.Ih=aCIa8l=C2(9)式(9)

17、可以決定努力函數(shù)ai=ai(T)，于是求導(dǎo)數(shù)可得:(Cl1C，噸1~a=1........I(10)L烏1C22)式(10)也表明了剩余利益分享比例的變化將影響努力水平a。根據(jù)式(9)和(10)，得到式(8)的一階最優(yōu)條件為:BabBa2)T_pf514門王p~=o.CllCn).?(11)(12)以上采用剩余利益分享模型定量地分析了第三方物流服務(wù)的激勵(lì)機(jī)制，從分析可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)第三方物流服務(wù)供應(yīng)商和物流外包方的合作存在重要影響的兩個(gè)約束

18、為參與性約束和激勵(lì)兼容性約束，而最終具有決定意義的變量為剩余利益分享比例，即物流服務(wù)供應(yīng)商與物流外包方的剩余利益分配可以在一定程度上決定雙方的最終合作，因此該比例是第三方物流合作的激勵(lì)機(jī)制的決定性因素。在實(shí)際物流合作過(guò)程中，可以根據(jù)實(shí)際情況具體地表示努力水平和收入模型等模型，然后利用式(7)求解目標(biāo)最大化，最后得到剩余利益分配系數(shù)。。限于篇幅，這里不再一一贅述。四、結(jié)論Al.模型推廣本文基于剩余利益分享模型，定量研究了第三方物流合作的激

19、勵(lì)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)約束(參與性約束和激勵(lì)兼容性約束)對(duì)第三方物流服務(wù)供應(yīng)商和物流外包方的合作具有重要影響，而且剩余利益分享比例是決定第三方物流合作的最終因素。根據(jù)剩余利益分享模型，可以抽象地對(duì)剩余利益分享比例進(jìn)行求解，最終得到滿足第蘭方物流合作激勵(lì)機(jī)制的主要條件。當(dāng)然，為簡(jiǎn)便起見，本文只考慮兩方物流合作，即只有一家物流供應(yīng)商和家物流外包企業(yè)，實(shí)際上參與物流合作的往往有多家企業(yè)，而且一對(duì)企業(yè)的合作會(huì)影響另一對(duì)企業(yè)的合作，因此剩余利益分

20、享比例將變成多個(gè)權(quán)童，而且權(quán)重之間可能存在一定的相關(guān)性，這就需要綜合分析多方企業(yè)合作的內(nèi)部博弈機(jī)制，構(gòu)建多元剩余利益分享模型進(jìn)行求解。這也是本文今后需要努力的一個(gè)方向。參考文獻(xiàn):[1J雅克拉豐，大衛(wèi)馬赫蒂摩.激勵(lì)理?yè)糇o(hù)一一委托代理模型(1句，北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002.同郭紅梅，汪賢裕，王新輝混合不對(duì)稱信息下第三方物流激勵(lì)契約研究四.統(tǒng)計(jì)與決策，2011，(14):6669.問(wèn)謝天帥，趙玉雙，李軍.第三方物流服務(wù)商道德風(fēng)險(xiǎn)的防范