高校人力資本投資中的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究——以委托、定向培養(yǎng)為例.pdf

1、論文以委托、定向培養(yǎng)博士、碩士研究生為例，研究了我國(guó)普通高校人力資本投資中的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。高校委托、定向培養(yǎng)人力資本投資屬于聯(lián)合人力資本投資形式:高校投入資金，購(gòu)買教育服務(wù)，個(gè)人投入時(shí)間和人力資本存量，共同生產(chǎn)出新的人力資本，個(gè)人借此增加收入，高校則借此提高教學(xué)、科研水平。文章突破了經(jīng)典人力資本投資理論把家庭（個(gè)人）和企業(yè)單獨(dú)作為投資決策單位的窠臼，把聯(lián)合投資契約引入教育人力資本投資理論的研究，認(rèn)為高校人力資本投資契約存在多種形式:定向

2、培養(yǎng)、委托培養(yǎng)和市場(chǎng)簽約等。
　　論文的核心概念是高校委托、定向培養(yǎng)中的道德風(fēng)險(xiǎn)，它被界定為在委托、定向高校與委托、定向培養(yǎng)生簽訂契約之后，委托、定向培養(yǎng)生采取機(jī)會(huì)主義行為，不履行契約承諾，為追求自身效用極大化而給委托、定向高校帶來(lái)?yè)p失的可能性。圍繞這一核心概念，論文討論了委托、定向培養(yǎng)制度的發(fā)展與變遷;探討了高校委托、定向培養(yǎng)人力資本投資中道德風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源:委托、定向高校的有限理性、人力資產(chǎn)的專用性和委托、定向培養(yǎng)生的機(jī)會(huì)主義;將

3、高校人力資本投資中的道德風(fēng)險(xiǎn)分為人力資本生產(chǎn)中的道德風(fēng)險(xiǎn)和人力資本消費(fèi)中的道德風(fēng)險(xiǎn);揭示了影響高校人力資本投資中道德風(fēng)險(xiǎn)的因素:委托人的監(jiān)督力度、信息不對(duì)稱程度、資產(chǎn)專用性程度、治理結(jié)構(gòu)、個(gè)人差異和制度環(huán)境等。
　　在此基礎(chǔ)上，論文重點(diǎn)分析了人力資本投資契約中的道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)高校人力資本投資水平、契約形式和激勵(lì)類型的影響。道德風(fēng)險(xiǎn)致使高校的人力資本投資成本上升、收益下降，從而使得高校的人力資本投資水平下降。如果高校能夠自由選擇投資契約

4、形式，其選擇的先后順序依次為市場(chǎng)簽約、定向培養(yǎng)和委托培養(yǎng)，鑒于目前我國(guó)高等教育發(fā)展態(tài)勢(shì)和人事管理制度框架，高校委托、定向培養(yǎng)形式的人力資本需求具有一定剛性特征，高校則需要利用不同類型的激勵(lì)來(lái)控制委托、定向培養(yǎng)生的道德風(fēng)險(xiǎn)。作為契約重要內(nèi)容的激勵(lì)類型與道德風(fēng)險(xiǎn)存在互動(dòng)關(guān)系，一方面，道德風(fēng)險(xiǎn)致使高校采用不同類型的激勵(lì)，另一方面，不司激勵(lì)類型又通過(guò)影響預(yù)期的途徑影響個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)程度。
　　進(jìn)而，人力資本投資中道德風(fēng)險(xiǎn)的治理問(wèn)題也被納入

5、論文的視野之中。首先，通過(guò)承認(rèn)委托、定向培養(yǎng)生擁有人力資本的所有權(quán)和收益權(quán)，人力資本產(chǎn)權(quán)本身作為一種激勵(lì)在道德風(fēng)險(xiǎn)中具有重要作用。其次，作為聯(lián)合人力資本投資者的高校，則需要建立合理的治理結(jié)構(gòu)，采用有效的激勵(lì)組合，并發(fā)揮多重身份的作用。再次，一方面，政府作為高校國(guó)有資產(chǎn)的委托人，需要強(qiáng)化對(duì)高校國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督、管理職能，并推動(dòng)高校人事制度的全面、深入改革;另一方面，政府作為法規(guī)、政策制定者，在建立統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)的同時(shí)，需要特別關(guān)注國(guó)有單位的