我國金融衍生品法律監(jiān)管制度芻論.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、隨著20世紀(jì)70年代全球金融創(chuàng)新的推進(jìn),金融衍生品應(yīng)運(yùn)而生。金融衍生品以傳統(tǒng)金融產(chǎn)品(如貨幣、股票、債券等)為基礎(chǔ),由其衍生而來,是一種新穎的金融工具。金融衍生品具有與生俱來的杠桿性、未來性、虛擬性等屬性,這使得金融衍生品具有高于一般金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性,若監(jiān)管不到位、交易環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題,其所引發(fā)的嚴(yán)重危害會(huì)對一國經(jīng)濟(jì)甚至全球經(jīng)濟(jì)造成難以估量的沖擊和損害。
  因此,為保障我國金融衍生品市場安全高效地運(yùn)行,維護(hù)金融衍生品投資者的合法權(quán)益

2、,促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,我國應(yīng)當(dāng)持續(xù)動(dòng)態(tài)地變革完善金融衍生品監(jiān)管方面的制度體系,加強(qiáng)對金融衍生品市場的監(jiān)管。本文以我國金融衍生品法律監(jiān)管有關(guān)制度為出發(fā)點(diǎn),從以下四個(gè)方面展開具體論述。
  第一部分,引言部分,通過對金融衍生品監(jiān)管的研究背景、研究目的、研究綜述、研究的理論意義和實(shí)踐意義等方面的全面闡述,逐漸切入正題。
  第二部分,主要對金融衍生品及金融衍生品法律監(jiān)管的基本概念及基本原理進(jìn)行闡述,通過對幾件金融衍生品

3、危機(jī)事件的盤點(diǎn),深刻剖析金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)淵源及系統(tǒng)缺陷,從而得出金融衍生品法律監(jiān)管的價(jià)值意義。
  第三部分,主要從金融衍生品監(jiān)管模式、金融衍生品信息披露制度、金融衍生品消費(fèi)者保護(hù)制度及信用評級制度四個(gè)方面,對當(dāng)今金融衍生品市場比較成熟的幾個(gè)國家及地區(qū)的具體監(jiān)管制度進(jìn)行闡述評析,總結(jié)他們在金融衍生品監(jiān)管體制領(lǐng)域比較成功的監(jiān)管制度。
  第四部分,該部分是本文的核心,亦是本文寫作的要旨所在。在本部分中,筆者全面深刻地剖析了我國

4、現(xiàn)行金融衍生品監(jiān)管體制存在的缺陷,我國金融衍生品多頭多層級監(jiān)管模式嚴(yán)重影響效率;金融衍生品信息披露制度的立法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,造成使用沖突、執(zhí)行困難;金融消費(fèi)者保護(hù)立法的缺陷及救濟(jì)機(jī)制的不完善,造成金融消費(fèi)者權(quán)益受到損害難以救濟(jì)的情形時(shí)有發(fā)生;我國現(xiàn)存的信用評級機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性導(dǎo)致評級結(jié)果不客觀和不公正。為保障我國金融衍生品市場健康有效地運(yùn)行,完善我國金融衍生品市場監(jiān)管體制并提升監(jiān)管水平,已是當(dāng)務(wù)之急。魯迅先生曾提出“拿來主義”,筆者建議借鑒金

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