論資產支持證券發(fā)行的法律監(jiān)管.pdf

1、本文試圖回答的中心命題是:是否應將資產支持證券納入統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系,如何在借鑒國外立法和監(jiān)管經驗的基礎上,構建我國資產支持證券發(fā)行監(jiān)管法律制度.本文以資產支持證券的發(fā)行監(jiān)管為主線,從法律的視角看資產證券化的關鍵環(huán)節(jié)產品發(fā)行,對發(fā)行監(jiān)管制度和法律體系進行比較分析和系統(tǒng)研究,深入分析了資產支持證券的特殊性質和以信息披露為重點的監(jiān)管制度,具體分析了發(fā)行登記注冊、信息披露、發(fā)行后的持續(xù)報告等具體監(jiān)管制度,對資產支持證券發(fā)行主體的特殊運作機制也

2、作了分析,在研究的基礎上,從資產支持證券的特殊性和保護投資者利益角度出發(fā),對我國如何建立有效監(jiān)管框架和法律制度提出可行的建議.本文主要采用了比較研究、實證分析等研究方法,其中重點運用了比較研究的方法.由于資產支持證券產生并繁榮于美國,并且美國于2005年1月頒布了新的資產支持證券規(guī)則,因此本文在論述資產支持證券發(fā)行監(jiān)管方面重點研究了美國的制度.而在研究資產支持證券發(fā)行主體即特殊目的機構監(jiān)管方面則重點研究了美國、日本和我國臺灣地區(qū)的相關制