機構(gòu)客戶開股票期權(quán)

1、1第一部分第一部分證券賬戶查詢要求及流程證券賬戶查詢要求及流程一、因中登規(guī)定“同一投資者在同一市場最多可以申請開立的A股賬戶數(shù)量的上限為3戶”。因此一個投資者最多申請3個滬A股東賬戶及衍生品合約賬戶。二、為提高開戶效率，避免在開立股票期權(quán)賬戶時因客戶賬戶數(shù)量超額致開戶失敗。在開立股票期權(quán)賬戶前，請?zhí)峤灰韵伦C券賬戶查詢材料：1、自然人：、自然人：（1）客戶本人身份證正反面復印件（本人簽字）；（2）證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（查詢等）（查詢等）（本

2、人在投資者簽字投資者簽字處及表上各類業(yè)務(wù)的申請人申請人處簽字；并用鉛筆在空白處寫明期貨賬號）2、一般法人、一般法人特殊法人：特殊法人：2.12.1法定代表人辦理查詢業(yè)務(wù)：法定代表人辦理查詢業(yè)務(wù)：（1）營業(yè)執(zhí)照正本原件及復印件（加蓋公章）；（2）證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（查詢等）（查詢等）（加蓋公章及法定代表人在投資者簽字處及表上各類業(yè)務(wù)的申請人處簽字；并用鉛筆在空白處寫明期貨賬號）；（3）法定代表人證明書（加蓋公章及法定代表人簽章）（4）法定

3、代表人身份證復印件（加蓋公章及法定代表人簽章）2.22.2代理人辦理查詢業(yè)務(wù)：代理人辦理查詢業(yè)務(wù)：（1）營業(yè)執(zhí)照正本原件及復印件（加蓋公章）；（2）證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（查詢等）（查詢等）（加蓋公章及代理人在投資者簽字處及表上各類業(yè)務(wù)的申請人處簽字；并用鉛筆在空白處寫明期貨賬號）；（3）法定代表人證明書（加蓋公章及法定代表人簽章）；（4）授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章、代理人簽字）；（5）代理人身份證復印件（加蓋公章及本人簽字）；（

4、6）法定代表人身份證復印件（加蓋公章及法定代表人簽章）。三、客戶簽字必須使用黑色水筆。四、在辦理查詢業(yè)務(wù)后的10個工作日內(nèi)，將原件寄回交易客服中心。3自然人客戶開股票期權(quán)影像：（1）客戶本人頭像（有營業(yè)部logo）（2）客戶身份證原件正反面掃描件（3）客戶抄寫《股票期權(quán)風險揭示書》及相關(guān)開戶文件中承諾文字的錄像（營業(yè)部刻盤保存?zhèn)洳椴⒘砑囊环莨獗P給總部）（4）客戶通過知識測試后，朗誦“本人承諾，期權(quán)知識測試由本人獨立、自主完成，本人對考試

5、成績負責?！背兄Z的錄像（營業(yè)部刻盤保存?zhèn)洳椴⒘砑囊环莨獗P給總部，非首開不需提供，非首開不需提供）注：一個客戶所有錄像刻一張盤自然人客戶開股票期權(quán)需簽署的附件（首開與非首開適當性評估材料二選一）：（1）開立賬戶前提供證券賬戶查詢的資料（詳見第一部分）（2）客戶本人身份證正反面原件及復印件（本人簽字）；（3）光大期貨客戶股票期權(quán)傭金申請表（本人簽字）；（4）證券賬戶開立申請表（個人）（本人簽字）；（5）證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（查詢等）（查詢等）

6、（本人在投資者簽字投資者簽字處及表上各類業(yè)務(wù)的申請人申請人處簽字）（6）證券賬戶業(yè)務(wù)申請表（關(guān)系確認等）（關(guān)系確認等）（本人在投資者簽字投資者簽字處及表上各類業(yè)務(wù)的申請人申請人處簽字）（7）證券合同（個人投資者版）及股票期權(quán)合同（個人投資者版）各一式三份。（8）誠信承諾書（本人簽字）；（9）個人稅收居民身份聲明文件（本人簽字）；（10）首開股票期權(quán)適當性評估材料：10.1）股票期權(quán)自然人投資者適當性綜合評估表（本人簽字）；10.2）知識