國(guó)際金融衍生工具法律監(jiān)管問(wèn)題研究--以場(chǎng)外金融衍生交易為主要分析視角.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化和金融國(guó)際化的迅速發(fā)展,金融衍生交易已成為金融市場(chǎng)上最具活力和影響力的金融產(chǎn)品。此類交易雖是自傳統(tǒng)金融交易“衍生”而來(lái),其發(fā)展卻有后來(lái)居上、取而代之之勢(shì)。良好的金融衍生交易市場(chǎng)也日漸成為衡量一國(guó)金融市場(chǎng)是否完整和成熟的標(biāo)志。然而,金融衍生工具在促進(jìn)金融全球化發(fā)展的同時(shí),也為風(fēng)險(xiǎn)的積聚提供了可能,其巨大的風(fēng)險(xiǎn)也逐漸引起各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視。尤其是隨著場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在中國(guó)的展開(kāi),這一市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性、低透明度等特征,都對(duì)配

2、套的法律制度提出了特殊要求。而在當(dāng)前,我國(guó)的相應(yīng)立法還很不健全,因此,法律制度的完善己成為這一市場(chǎng)健康穩(wěn)健發(fā)展的迫切需求。然而,法學(xué)界對(duì)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)法律制度,尤其是監(jiān)管法律制度的理論支持卻顯有不足?；谝陨峡紤],筆者萌生了“國(guó)際金融衍生工具法律監(jiān)管問(wèn)題研究--以場(chǎng)外金融衍生交易為主要分析視角”這一論文命題。
　　 本文從法學(xué)角度出發(fā),綜合采用了比較分析、實(shí)證分析和歷史分析的研究方法,對(duì)金融衍生工具市場(chǎng)監(jiān)管法律制度問(wèn)題進(jìn)行了

3、較為全面的論述。本文分為引言、正文和結(jié)語(yǔ)三個(gè)部分。正文共分四章,結(jié)構(gòu)為:第一章從金融衍生工具的基礎(chǔ)知識(shí)入手,對(duì)金融衍生工具的種類進(jìn)行了劃分,對(duì)其法律特征進(jìn)行了總結(jié)。以近年來(lái)發(fā)生的重要的金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)事件為切入點(diǎn),著重探討了金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)的主要特征;第二章是對(duì)金融衍生工具監(jiān)管法律制度的論述,介紹了金融衍生工具監(jiān)管的理論基礎(chǔ)和監(jiān)管體系,以及金融衍生工具市場(chǎng)準(zhǔn)入,交易,退市的相關(guān)監(jiān)管制度;第三章進(jìn)入場(chǎng)外金融衍生工具法律監(jiān)管的概