反壟斷法的違法確認(rèn)原則.pdf

1、從世界上第一部反壟斷法—1890年《謝爾曼法》頒布以來，反壟斷法已經(jīng)經(jīng)歷了百余年的歷程，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中處于崇高的法律地位，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家基本的法律制度，對(duì)規(guī)范市場(chǎng)行為，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序具有重要的作用。因此在西方發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法具有舉足輕重的地位，又被稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”、“自由企業(yè)的大憲章”、“經(jīng)濟(jì)法的核心”等?！叭魏畏傻男Яσ蕾囉谌绾稳ソ忉尯蛨?zhí)行”，一部法律規(guī)范從實(shí)體上講無論多么的完美，如果沒有規(guī)范的執(zhí)法行為、司法程序的公正，都將成為擺設(shè)，只

2、有依靠司法人員的司法活動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)立法精神和法律價(jià)值。當(dāng)前，全球已有100多個(gè)國(guó)家頒布和實(shí)施了反壟斷法，縱觀當(dāng)今世界各國(guó)反壟斷法，不管是美國(guó)的《謝爾曼法》、德國(guó)的《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》、日本的《禁止壟斷法》、歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法、還是我國(guó)的《反壟斷法》，雖然各國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治和文化都存在差異，導(dǎo)致各國(guó)在反壟斷法的立法模式、規(guī)制對(duì)象、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和實(shí)施效果等方面都存在著較大的差別，但是確立明確的反壟斷法的違法確認(rèn)原則，保障反壟斷法的有效實(shí)施，卻是各個(gè)國(guó)家發(fā)展

3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的共同道路。
　　 經(jīng)過百余年的理論制度發(fā)展和司法實(shí)踐來看，對(duì)于壟斷行為的認(rèn)定需要涉及到本身違法原則和合理原則，這兩個(gè)原則一起，構(gòu)成反壟斷法的違法確認(rèn)原則。它們是在美國(guó)反托拉斯法的實(shí)踐中形成，作為判斷壟斷及壟斷行為違法與否的原則，后被各國(guó)反壟斷法所采用。但在具體的適用原則模式上各國(guó)皆有不同，如何借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)確立符合我國(guó)反壟斷法宗旨的違法確認(rèn)原則是值得我們?nèi)ミM(jìn)一步分析和探討的。本身違法原則和合理原則都存在各自的缺點(diǎn)和

4、不足之處，它們之間具有相對(duì)性、互補(bǔ)性，不能代替對(duì)方成為唯一的反壟斷法的違法確認(rèn)原則。本身違法原則簡(jiǎn)便易行，合理原則公正，兩個(gè)原則都有其存在的合理性。在現(xiàn)代各國(guó)反壟斷法律實(shí)踐中，本身違法原則適用范圍相當(dāng)狹窄，一般限于固定價(jià)格、集團(tuán)聯(lián)合抵制、限制產(chǎn)量及劃分市場(chǎng)協(xié)議等橫向卡特爾中。合理原則適用面卻相當(dāng)廣泛，不屬于本身違法的限制競(jìng)爭(zhēng)情形都依據(jù)合理原則確認(rèn)。合理原則的確定，有利于反壟斷法更好地適應(yīng)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)情況，避免機(jī)械地執(zhí)法可能對(duì)正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造

5、成的消極影響。
　　 《中華人民共和國(guó)反壟斷法》與《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》等法律中的相關(guān)規(guī)定一起，形成了我國(guó)比較完善的反壟斷法律制度體系。從目前來看我國(guó)在對(duì)反壟斷法的執(zhí)法、司法過程中，基本上還是以適用本身違法原則為主，在理論上承認(rèn)合理原則，并以合理原則為輔。但是，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，“壟斷”與“反壟斷”問題已成為我國(guó)社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問題。近年來，行業(yè)壟斷和行政壟斷屢禁不止且有愈

6、演愈烈之勢(shì)以外，經(jīng)濟(jì)性壟斷也開始占據(jù)一定的地位，國(guó)外經(jīng)營(yíng)者針對(duì)我國(guó)市場(chǎng)實(shí)施的跨國(guó)壟斷行為也開始出現(xiàn)。各種各樣的經(jīng)營(yíng)策略和組織方式層出不窮，占大多數(shù)的是壟斷的后果和效率的理由并存，因此對(duì)于復(fù)雜的壟斷行為的認(rèn)定和處理就需要適用合理原則來進(jìn)行。同時(shí)經(jīng)濟(jì)的全球化，國(guó)內(nèi)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈化，都要求我國(guó)未來的反壟斷司法和行政執(zhí)法必需更多的以經(jīng)濟(jì)效益作為重要的立法目標(biāo)，這就需要運(yùn)用合理原則來處理反壟斷案件。從我國(guó)《反壟斷法》第1條的內(nèi)容可以看出，我國(guó)反

7、壟斷法的任務(wù)就是“預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”。這就要求我們更多的運(yùn)用合理原則，我國(guó)最終應(yīng)建立一個(gè)本身違法原則與合理原則并存并重的反壟斷違法確認(rèn)原則。
　　 我國(guó)在完善反壟斷法違法確認(rèn)原則時(shí)，一方面要積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，另一方面則要充分考慮本國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、文化的背景，構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的反壟斷法違法確認(rèn)原則。本文共分四部分，以本身違法原則和合理原

8、則的產(chǎn)生及歷史發(fā)展為基礎(chǔ)，對(duì)這兩個(gè)原則做進(jìn)一步具體的剖析，分析國(guó)外適用這兩個(gè)原則實(shí)施產(chǎn)生的效果，進(jìn)而總結(jié)出哪些經(jīng)驗(yàn)是值得我國(guó)借鑒的，并指出我國(guó)未來反壟斷法的違法確認(rèn)原則的發(fā)展趨勢(shì)。
　　 第一部分，介紹反壟斷法違法確認(rèn)原則中本身違法原則和合理原則的起源，概括的闡述了它們的發(fā)展?fàn)顩r，著重分析了本身違法原則和合理原則之間的關(guān)系，指出本身違法原則和合理原則都是由合理分析得出的結(jié)果固定下來的規(guī)則，都是合理分析方法的產(chǎn)物，它們具有相對(duì)性、

9、互補(bǔ)性，不能代替對(duì)方成為唯一的反壟斷法違法確認(rèn)原則。
　　 第二部分，具體介紹分析反壟斷法本身違法原則涵義、特征以及對(duì)于學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為的本身違法原則一般適用于價(jià)格固定、聯(lián)合抵制、橫向市場(chǎng)劃分、搭售協(xié)議、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持等案件進(jìn)行剖析，并指出本身違法原則的缺陷及分析其發(fā)展趨勢(shì)。
　　 第三部分，具體介紹分析反壟斷法合理原則涵義，指出合理原則的本質(zhì)是一種分析方法，其中包含著一種強(qiáng)調(diào)在各種因素之間進(jìn)行平衡并作出最終判斷的分析理念。

10、判斷合理性的標(biāo)準(zhǔn)有三個(gè)，分別是：是否對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成實(shí)質(zhì)性危害；是否存在正當(dāng)性；是否存在合理必要性。歸納出合理原則在具體適用過程中出現(xiàn)的問題及其發(fā)展趨勢(shì)。
　　 第四部分，探討國(guó)外反壟斷法的違法確認(rèn)原則，具體分析判例法國(guó)家違法確認(rèn)原則的演變和成文法國(guó)家對(duì)違法確認(rèn)原則的突破。
　　 第五部分，從我國(guó)現(xiàn)在所傾向的反壟斷法的違法確認(rèn)原則入手，反思我國(guó)現(xiàn)有的這種模式的不足，在前文研究分析的基礎(chǔ)上，借鑒其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出符合我國(guó)國(guó)