排污權(quán)交易對(duì)污水處理產(chǎn)業(yè)化的作用機(jī)制研究.pdf

1、本文通過分析歸納與系統(tǒng)論證相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、規(guī)范分析與應(yīng)用分析相結(jié)合以及理論集成與技術(shù)集成相結(jié)合等途徑，研究了排污權(quán)交易對(duì)污水處理產(chǎn)業(yè)化的作用機(jī)制。研究中發(fā)現(xiàn):排污權(quán)交易機(jī)制是推動(dòng)污水處理產(chǎn)業(yè)化的有力“杠桿”，而這一“杠桿”的“支點(diǎn)”就是“讓專業(yè)污水處理企業(yè)參與排污權(quán)交易”。對(duì)此，本文緊緊抓住“讓專業(yè)污水處理企業(yè)參與排污權(quán)交易”這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分別從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、供應(yīng)鏈優(yōu)化理論等視角，運(yùn)用系統(tǒng)論、博弈論和控制論等

2、分析工具，對(duì)排污權(quán)交易的內(nèi)生機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制、合作機(jī)制、分配機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制的生成機(jī)理及其對(duì)污水處理產(chǎn)業(yè)化的作用規(guī)律進(jìn)行了系統(tǒng)分析。
　　(1)從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究排污權(quán)交易條件下污水處理產(chǎn)業(yè)化途徑問題。一是研究了排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)排污、治污行為的影響。在分析排污權(quán)不明晰所導(dǎo)致污水排放“公地悲劇”和污水治理“搭便車”行為基礎(chǔ)上，研究了排污權(quán)明晰且實(shí)行排污權(quán)交易條件下，企業(yè)在污水排放中主動(dòng)減排和在污水治理中主動(dòng)參與的可能性。二是

3、通過分析排污權(quán)交易的內(nèi)生機(jī)制，發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易的原動(dòng)力及其對(duì)污水處理產(chǎn)業(yè)化的影響規(guī)律。構(gòu)建了允許專業(yè)污水處理企業(yè)參與排污權(quán)交易的壟斷性排污權(quán)交易市場模型，揭示了排污權(quán)交易與污水治理產(chǎn)業(yè)化之間的內(nèi)在關(guān)系。企業(yè)作為產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)和排污治理系統(tǒng)的有機(jī)整體，排污權(quán)交易的動(dòng)力并不僅僅來自于企業(yè)間的治污成本差異，而是源于企業(yè)生存發(fā)展所需要的系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性選擇，所有企業(yè)都具有參與排污權(quán)交易的動(dòng)機(jī);三是研究了排污權(quán)交易的分配機(jī)制對(duì)污水處理產(chǎn)業(yè)化的影響問題。

4、通過對(duì)初始排污權(quán)分配控制路徑的分析，探討政府對(duì)排污權(quán)交易的最根本的管理問題。指出:在考慮最大化未來某個(gè)給定時(shí)間的地區(qū)總收入時(shí)，把產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)（排污系統(tǒng)）和專業(yè)污水治理系統(tǒng)作為一個(gè)整體，統(tǒng)一考慮排污權(quán)分配問題。排污權(quán)分配的最優(yōu)控制策略直接受兩個(gè)系統(tǒng)的排污權(quán)生產(chǎn)率、環(huán)境儲(chǔ)蓄傾向、“綠色生產(chǎn)率”，以及政府考慮的未來時(shí)間等因素的影響。這一結(jié)論為政府解決排污權(quán)分配問題提供了可以參考的理論依據(jù)。
　　(2)從供應(yīng)鏈優(yōu)化視角研究排污權(quán)交易條件下

5、污水處理產(chǎn)業(yè)化途徑問題。對(duì)排污權(quán)交易的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行了分析，給出了污水處理產(chǎn)業(yè)化的一種創(chuàng)新模式。研究表明:在產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)將污水處理全部外包給專業(yè)污水處理企業(yè)時(shí)，僅靠市場形成的排污權(quán)交易價(jià)格建立的普通契約，只能達(dá)到單方激勵(lì)作用。通過建立協(xié)調(diào)機(jī)制可以解決獨(dú)立單方最優(yōu)決策與系統(tǒng)最優(yōu)決策不一致的問題。在排污權(quán)交易價(jià)格機(jī)制作用下，具備條件的排污企業(yè)將污水處理業(yè)務(wù)外包給專業(yè)污水處理企業(yè)，恰好將污水處理行業(yè)引向?qū)I(yè)化、產(chǎn)業(yè)化軌道。這一模式的運(yùn)用，將使政

6、府徹底從污水治理的具體事物中解脫出來，不再直接處理污水或者通過直接收取排污費(fèi)再向污水處理廠提供補(bǔ)貼的方式管理污水治理行業(yè)，轉(zhuǎn)而加強(qiáng)政府法制建設(shè)、科學(xué)分配排污權(quán)（按照專業(yè)污水處理企業(yè)的污水處理量分配排污權(quán)）等工作，真正實(shí)現(xiàn)政企分開，集中力量和精力強(qiáng)化行業(yè)管理，為構(gòu)建污水處理產(chǎn)業(yè)共生體系創(chuàng)造條件、搭建平臺(tái)。
　　(3)從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究排污權(quán)交易條件下污水處理產(chǎn)業(yè)化途徑問題。一是對(duì)排污權(quán)交易的競爭機(jī)制進(jìn)行分析，研究在競爭機(jī)制作用下，

7、專業(yè)污水處理企業(yè)的投資行為。在污水處理行業(yè)引入競爭機(jī)制后，一方面使得地區(qū)污水治理速度加快;另一方面，使得企業(yè)在投產(chǎn)運(yùn)營過程中，通過成本競爭產(chǎn)生直接效應(yīng)和策略效應(yīng)。這有利于提高整個(gè)污水處理行業(yè)技術(shù)水平的提高和排污企業(yè)污水處理成本的降低，但不利于促進(jìn)排污企業(yè)節(jié)能減排。這一結(jié)論，為政府規(guī)劃部門進(jìn)行污水處理廠布局規(guī)劃提供了一個(gè)新思路。二是對(duì)排污權(quán)交易的合作機(jī)制的形成進(jìn)行了研究，通過構(gòu)造排污權(quán)交易聯(lián)盟博弈模型，分析了地區(qū)污水治理系統(tǒng)通過合作博弈，

8、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的利益分配格局的過程。排污權(quán)交易的合作機(jī)制可有效推動(dòng)污水的分散化治理向集中化、專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化治理轉(zhuǎn)變，因而是實(shí)現(xiàn)污水治理產(chǎn)業(yè)化的一條重要途徑。三是運(yùn)用委托——代理理論，研究了信息不對(duì)稱條件下，排污權(quán)交易監(jiān)管機(jī)制的作用規(guī)律。為政府如何對(duì)專業(yè)污水治理企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管提供了思路。監(jiān)管者在委托專業(yè)治污企業(yè)管理排污權(quán)交易和污水處理業(yè)務(wù)契約中，最理想的作法就是在分配效率和轉(zhuǎn)移支付的最小化之間保持平衡。此結(jié)論指出了政府采取監(jiān)管政策和策略的方向，為