論國際投資法中間接征收認(rèn)定問題的最新發(fā)展及我國的對策研究.pdf

1、20世紀(jì)90年代以來，隨著國際仲裁庭受理間接征收案件日益增多，間接征收問題逐漸取代直接征收成為國際投資法所關(guān)注的焦點(diǎn)問題。但是長期以來國際條約并未明確地界定間接征收的含義，也未對間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做出較為詳盡而一致的規(guī)定，因此國際仲裁實(shí)踐和理論界對于間接征收的認(rèn)定莫衷一是。然而認(rèn)定間接征收的核心在于“效果”與“目的”的權(quán)衡，即如何平衡東道國政府與投資者之間的公私利益問題，因此尋找兩者之間的平衡點(diǎn)至關(guān)重要。雖然2004年后，以美國BIT范

2、本為典型的一些雙邊投資條約對間接征收問題進(jìn)行了較為明確的規(guī)定，但是這一趨勢并不連貫，且由于這些條約規(guī)定仍然存在缺陷，因此仍然需要對間接征收問題加以明確化與完善化，以減少仲裁庭的自由裁量權(quán)，增加仲裁的一致性和可信度。
　　 本文除導(dǎo)言與結(jié)論外共分為五章。
　　 第一章對間接征收進(jìn)行了概述。首先從間接征收問題起源入手，采用歷史研究和原因分析的方法，揭示出間接征收已經(jīng)登上歷史舞臺并成為國際投資仲裁法的爭論焦點(diǎn)。進(jìn)而，文章通過比

3、較研究的方法總結(jié)出間接征收的基本含義以及間接征收的核心問題——即間接征收的認(rèn)定問題。
　　 第二章對間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了總結(jié)。目前，仲裁庭在認(rèn)定間接征收時(shí)主要是從效果（客觀方面）和目的（主觀方面）進(jìn)行衡量。然而對“效果”的分析和“目的”的界定還未達(dá)成共識。筆者總結(jié)仲裁庭的仲裁實(shí)踐和學(xué)界的理論研究，認(rèn)為在進(jìn)行效果認(rèn)定時(shí)，從投資者和投資角度進(jìn)行分析是晚近仲裁實(shí)踐和理論實(shí)踐所推崇的方法;在目的衡量時(shí)，特定公共目的標(biāo)準(zhǔn)是普遍適用的原

4、則。
　　 第三章介紹了間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的爭議及其最新發(fā)展。由于對“效果”與“目的”的權(quán)重不同導(dǎo)致間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生爭議。目前學(xué)界和仲裁實(shí)踐存在的三種不同主張:“純粹效果標(biāo)準(zhǔn)”、“比例原則”及“效果與目的兼顧標(biāo)準(zhǔn)”，本文對上述三種主張的最新發(fā)展及其利弊進(jìn)行了總結(jié)剖析，以為爭議的解決厘清出路。
　　 第四章間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)晚近發(fā)展之問題探討。本章首先分析了“純粹效果標(biāo)準(zhǔn)”過于偏袒投資者，比例原則存在技術(shù)困境，因此“效果與

5、目的兼顧標(biāo)準(zhǔn)”為最優(yōu)之策。但是即使“效果與目的兼顧標(biāo)準(zhǔn)”符合條約解釋原則和仲裁實(shí)踐，但其晚近發(fā)展仍存在眾多問題需要解決，包括正當(dāng)期待內(nèi)容的縮小化、特定公共目的需要完善化等，筆者試圖結(jié)合晚近發(fā)展對這些問題進(jìn)行解決與完善。
　　 第五章晚近我國BIT中關(guān)于間接征收問題的規(guī)定及對策研究。由于我國目前具有資本輸入與輸出國雙重身份，因此需要對我國所簽訂的BIT中關(guān)于間接征收的問題進(jìn)行完善，以保護(hù)作為東道國與投資者的雙重利益。本章首先對我國