論國際投資實踐中間接征收的擴大化及我國的應對.pdf

1、在國際投資實踐中，征收一直是外資保護中的核心問題。1980年之后，隨著經(jīng)濟全球化資本的迅速擴張，各國對于外國投資的態(tài)度也逐漸從投資保護主義轉向投資自由化主義，傳統(tǒng)的直接征收在實踐中愈發(fā)少見，但某些并不直接剝奪投資者投資所有權，但卻在實際上達到了等同于征收效果的間接征收行為日益增加。尤其是20世紀90年代以來，外國投資者頻繁的對東道國政府基于經(jīng)濟調整、環(huán)境保護、公共健康、福利政策等措施提出間接征收的指控，更加使得學界以及實務界對間接征收給

2、予更多的關注和研究。
　　長久以來，國際條約草案、各國雙邊或多邊投資協(xié)定以及國際投資仲裁實踐都為統(tǒng)一、標準化地定義或認定間接征收付出了長久的努力，但是由于間接征收異于傳統(tǒng)征收的特點，加之投資母國與東道國之間、發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間復雜的投資利益博弈，間接征收的統(tǒng)一化認定變得異常困難。與此同時，隨著各國引進外資和對外投資的不斷深化和擴展，間接征收逐漸出現(xiàn)了擴大化的趨勢，這種擴大化的趨勢體現(xiàn)在諸多方面，因此也為國際投資實踐帶來了新的

3、難題和挑戰(zhàn)。本文試圖通過介紹間接征收的概念及特征，深入分析當前間接征收擴大化的具體表現(xiàn)以及成因分析，同時分析間接征收擴大化所產(chǎn)生的一系列影響，最后討論我國在國際投資中在資本輸入和資本輸出的投資現(xiàn)狀以及在間接征收日漸擴大化的趨勢下我國應有的態(tài)度和對策。
　　本文主要分為五章，具體如下:
　　第1章引言主要是從研究方向與研究意義上破題，提出晚近國際投資法關于間接征收擴大化的相關趨勢，并試圖通過研究該種擴大化趨勢在國際投資中的具體

4、表現(xiàn)與成因以及對國際投資所產(chǎn)生的影響，有針對性的提出我國在應對間接征收擴大化時的舉措。同時，筆者對晚近中外學者的相關觀點和理論成果做出了一個概括性的綜述，并利用歷史研究方法、比較研究方法以及案例分析方法具體分析間接征收擴大化的相關法律問題。
　　第2章主要從對間接征收基本理論的研究入手，分別介紹間接征收產(chǎn)生的背景、概念以及其有別于傳統(tǒng)直接征收的基本特征，為后文引出間接征收逐步擴大化的趨勢做鋪墊。
　　第3章銜接上一章的議題，

5、正式提出間接征收擴大化的趨勢和現(xiàn)象，并詳細論述間接征收擴大化的具體表現(xiàn)。簡要說來，主要表現(xiàn)為投資定義的不斷擴張、國際仲裁庭對間接征收進行擴張解釋以及征收措施外延的擴展等形式，與此同時，筆者深入分析了產(chǎn)生該種擴大化趨勢的原因，具體說來包括，在間接征收規(guī)則的制定上，資本輸出國的相對強勢地位，發(fā)展中國家在國際投資仲裁中話語權較小，以及國際投資仲裁庭在投資實踐中對外國投資者的保護性傾向等。
　　第4章主要討論間接征收擴大化所產(chǎn)生的影響。間

6、接征收擴大化的產(chǎn)生不是偶然，而是國際投資仲裁實踐深化發(fā)展的必然結果，而擴大化的產(chǎn)生也為國際投資帶來了一系列影響。其積極影響主要表現(xiàn)在使得各國愈發(fā)關注將間接征收趨向于作更為明確的界定，從而在一定程度上避免國際仲裁庭在仲裁實踐中的自由裁量而導致的負面影響。但與此同時，間接征收的擴大化也產(chǎn)生了一系列的消極影響而其消極影響則體現(xiàn)在諸多方面，為我國未來的國際投資實踐帶來了一定的挑戰(zhàn)。
　　第5章主要圍繞著當前我國的投資現(xiàn)狀，分析我國在間接征