反壟斷罰款數(shù)額量化規(guī)則研究.pdf

1、反壟斷罰款是最為重要的反壟斷行政責(zé)任，與同是金錢制裁的其他反壟斷責(zé)任形式相比，罰款能發(fā)揮最適度的懲罰、威懾功能。要充分發(fā)揮罰款的懲罰、威懾功能就不得不完善罰款數(shù)額的量化規(guī)則。無(wú)論在以罰金為主的美國(guó)還是以罰款為主的歐盟和日本，其對(duì)數(shù)額的量化都有較為詳細(xì)的規(guī)定。美國(guó)反壟斷罰金的計(jì)算一般分兩步：首先是基礎(chǔ)罰金的確定；然后對(duì)罰金數(shù)額進(jìn)行調(diào)整，即先計(jì)算涉案企業(yè)的犯罪點(diǎn)數(shù)，進(jìn)而以犯罪點(diǎn)數(shù)確定系數(shù)區(qū)間，罰金基礎(chǔ)乘以系數(shù)區(qū)間可以得出一個(gè)罰金范圍，法院將

2、以該企業(yè)在違法行為中擔(dān)任的角色以及刑罰的目的等因素為依據(jù)，確定最后罰金數(shù)額；對(duì)于較為隱蔽的卡特爾行為，可以適用寬恕制度對(duì)其罰金數(shù)額進(jìn)行免除。歐盟委員會(huì)確定罰款數(shù)額也同樣分為兩步：首先確定基礎(chǔ)金額，即銷售價(jià)值的一定比例乘以涉案企業(yè)壟斷違法行為的年數(shù)；然后在基礎(chǔ)金額之上考慮加重或者減輕事由以調(diào)整基礎(chǔ)金額最終確定罰款數(shù)額。對(duì)于卡特爾行為可運(yùn)用寬恕制度對(duì)罰款數(shù)額進(jìn)行減免。日本的課征金制度即為其反壟斷罰款制度，課征金數(shù)額由違法行為實(shí)施期間內(nèi)該行為

3、所針對(duì)的商品或者服務(wù)的銷售額或者購(gòu)進(jìn)額乘以一定比率得出。針對(duì)不正當(dāng)交易限制行為，還規(guī)定了課征金減免制度。與美國(guó)、歐盟、日本相比，我國(guó)反壟斷罰款數(shù)額量化規(guī)則存在罰款威懾性不足、罰款設(shè)定方式不科學(xué)、罰款的具體規(guī)定缺乏可操作性以及罰款減免規(guī)定不完善的缺陷。
　　要完善反壟斷罰款量化規(guī)則。首先，應(yīng)該完善反壟斷罰款量化規(guī)則的基本理念。其次，應(yīng)該完善反壟斷罰款量化規(guī)則的具體規(guī)定，使得反壟斷罰款數(shù)額的確定標(biāo)準(zhǔn)明確、具體。要使反壟斷罰款數(shù)額的量化