技術研發(fā)聯(lián)盟系統(tǒng)中的機會主義行為及其治理機制研究.pdf

1、企業(yè)技術研發(fā)聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上的企業(yè)組成、共同進行研發(fā)工作，將研究成果直接轉移給成員企業(yè)且進行研究成果商品化，并通過協(xié)議、契約而結成的優(yōu)勢互補、風險共擔的經(jīng)濟網(wǎng)絡組織。它能夠幫助企業(yè)尤其是高技術企業(yè)實現(xiàn)低成本、高效率，縮短新產品、新技術的研發(fā)周期，因而在市場競爭激烈、市場需求多變的環(huán)境下得到廣泛發(fā)展，成為現(xiàn)代企業(yè)技術研發(fā)和創(chuàng)新的最主要組織形式。在技術研發(fā)聯(lián)盟中，互補性的技術或知識共享和專業(yè)化分工經(jīng)濟的存在決定了聯(lián)盟分工合作的不斷深

2、化，促進了專業(yè)知識積累，并最終提高了聯(lián)盟成員企業(yè)的經(jīng)濟績效。然而，研發(fā)聯(lián)盟作為跨邊界的企業(yè)間合作系統(tǒng)，知識和技術的共享會產生溢出效應，加之缺乏傳統(tǒng)科層組織那樣的協(xié)調機制，以及聯(lián)盟合作的不完全契約，合作過程中往往會出現(xiàn)機會主義行為，從而增加了合作中的沖突，導致聯(lián)盟合作的內生交易費用變大。根據(jù)穩(wěn)定性的邊界理論，如果這種內生交易費用超過了組成聯(lián)盟的外生交易費用，則聯(lián)盟就會處于高度的不穩(wěn)定狀態(tài)。那么，在技術創(chuàng)新聯(lián)盟快速發(fā)展的情況下，探索影響其穩(wěn)

3、定發(fā)展的因素和作用機理，明確其治理機制，對于促進技術研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展具有重要意義。
　　本文旨在深入分析研發(fā)聯(lián)盟系統(tǒng)內部的機會主義行為及其產生機理，試圖找到行之有效的治理機制，以促進技術研發(fā)聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展。本文的研究認為，研發(fā)聯(lián)盟是以知識或技術轉移為基礎的，知識或技術的隱性使得聯(lián)盟簽訂的正式契約必然是不完全的，且正式契約通過法庭等“第三方”監(jiān)督或規(guī)制在知識隱性的環(huán)境下外生交易費用較大，因而傳統(tǒng)的以契約為核心的正式治理存在很大的局限性

4、，此時股權的作用就顯得尤為重要，在此背景下，本文強調了以股權激勵為核心的正式治理機制。但是，正式治理也不可完全避免機會主義行為的發(fā)生，作為正式治理補充的非正式治理機制的作用就突出了。所以在此基礎上本文引入了以未來價值導向為基礎的聲譽治理機制，作為一種關系性的非正式治理，早該機制下，有利于聯(lián)盟企業(yè)間形成“自我約束”從而有利于提高技術研發(fā)聯(lián)盟的合作關系質量。
　　在這樣的認知下，本文分別對兩種機制在非合作博弈框架下進行建模分析，討論了

5、股權激勵與聲譽激勵對聯(lián)盟成員企業(yè)機會主義行為的防范機理與治理機制的可行性，詳細分析了保持聯(lián)盟穩(wěn)定性的成員企業(yè)最優(yōu)股權份額以及相關參數(shù)對其的影響，討論了在聲譽機制下有效規(guī)避聯(lián)盟成員企業(yè)機會主義行為的機理以及相關參數(shù)對聯(lián)盟成員行為的影響作用及可行性分析，并基于上述分析提出了正式治理（股權激勵）與非正式治理（聲譽激勵）相結合的研發(fā)聯(lián)盟機會主義行為治理機制。
　　本文的研究表明，在以股權激勵為核心的正式治理方面，賦予聯(lián)盟成員企業(yè)股權有利于

6、規(guī)避機會主義行為，提升聯(lián)盟成員的努力研發(fā)程度，并且這個最優(yōu)的股權份額在理論上是存在的，同時，最優(yōu)股權也會受到聯(lián)盟成員風險規(guī)避系數(shù)、技術資源的投入、努力研發(fā)的成本系數(shù)以及市場環(huán)境不確定性的影響。而以聲譽機制為核心的非正式治理機制模型結論表明，合作次數(shù)、貼現(xiàn)因子以及懲罰因子的增加都會對聯(lián)盟成員的行為產生積極的影響，即保存聲譽租金一直到最后，有效的減少了機會主義行為的發(fā)生。在上述結論的基礎上，提出了基于股權與聲譽的聯(lián)盟機會主義行為綜合治理模式