利益相關者環(huán)保導向、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)績效-組織合法性視角.pdf

1、自改革開放以來，高速工業(yè)化在拉動GDP快速增長的同時也衍生出各種環(huán)境問題，如何同時兼顧環(huán)保責任與盈利成為當代企業(yè)管理者必須加以面對的挑戰(zhàn)。與此相呼應，理論界涌現出整合環(huán)保責任與創(chuàng)新、致力于追求企業(yè)與環(huán)境雙贏的“生態(tài)創(chuàng)新”概念。Porter和他的同事從理論上論述了生態(tài)創(chuàng)新實現雙贏的核心邏輯:企業(yè)環(huán)境污染是資源利用效率低下的表現，設計合理的環(huán)保規(guī)制能激發(fā)企業(yè)（生態(tài)）創(chuàng)新，這樣既降低了環(huán)境污染又提升了企業(yè)效率，這就是著名的“波特假設”。圍繞波

2、特假設展開的實證研究分為三個陣營:一是研究規(guī)制對生態(tài)創(chuàng)新的影響（生態(tài)創(chuàng)新的前因或“弱波特假設”）;二是研究生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響（生態(tài)創(chuàng)新的后果）;三是研究生態(tài)創(chuàng)新在規(guī)制與企業(yè)績效二者之間的中介作用（生態(tài)創(chuàng)新的前因與后果或“強波特假設”）。
　　通過深入的文獻閱讀，我們發(fā)現企業(yè)層面波特假設的實證研究還存在以下理論缺口:第一，前因研究方面不重視非規(guī)制制度和不同制度維度的交互對生態(tài)創(chuàng)新的影響以及企業(yè)高管在感知、詮釋制度壓力和應對戰(zhàn)略

3、選擇過程中所扮演的角色。第二，后果研究方面忽視生態(tài)創(chuàng)新的象征性績效（如合法性）及其對實質性績效（如財務績效）的轉化機制。第三，前因后果研究方面未從更細致的層面來探討強波特假設成立的邏輯，忽視不同規(guī)制對不同生態(tài)創(chuàng)新及不同企業(yè)績效的影響差異。
　　有鑒于此，本文依據組織合法性理論，圍繞波特假設深入剖析了利益相關者環(huán)保導向（表征制度壓力）、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)績效三者之間的關系，以填補現有理論缺口。圍繞這一核心問題我們設計了四個子研究加以分析

4、。
　　子研究一和子研究二分別以案例和大樣本實證拓展了“弱波特假設”的內涵和邊界，推進了生態(tài)創(chuàng)新的前因研究。子研究一通過單案例識別了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的兩大驅動因素:外部利益相關者環(huán)保導向和內部高管環(huán)保意識，前者包括政府環(huán)保導向、客戶環(huán)保導向和競爭者環(huán)保導向，后者包括高管環(huán)保收益意識和高管環(huán)保風險意識。
　　子研究二從組織合法性認知視角對子研究一得出的結論進行了演繹并提出了具體假設，深入探討三種利益相關者環(huán)保導獨立及交互對生態(tài)創(chuàng)新

5、的影響，以及高管環(huán)保意識對二者關系的中介和調節(jié)作用。大樣本實證結果如下:第一，政府環(huán)保導向與生態(tài)工藝創(chuàng)新之間呈倒U型關系，高管環(huán)保風險意識對二者關系具有中介和調節(jié)作用;政府環(huán)保導向對生態(tài)產品創(chuàng)新具有顯著正向影響，并受到環(huán)保收益意識的正向強化;政府環(huán)保導向對生態(tài)管理創(chuàng)新的直接效應不顯著，但是高管環(huán)保風險意識對二者之間的關系具有正向強化作用。第二，客戶環(huán)保導向對生態(tài)管理創(chuàng)新具有顯著正向影響;客戶環(huán)保導向與生態(tài)產品創(chuàng)新之間為倒U型關系并受到高

6、管環(huán)保收益意識的負向強化。第三，競爭者環(huán)保導向對生態(tài)管理創(chuàng)新、生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)產品創(chuàng)新均具有顯著正向影響，高管環(huán)保收益意識是競爭環(huán)保導向與生態(tài)產品創(chuàng)新之間的中介。第四，政府環(huán)保導向與競爭者環(huán)保導向的交互顯著正向影響生態(tài)產品創(chuàng)新，顯著負向影響生態(tài)管理創(chuàng)新;政府環(huán)保導向與客戶環(huán)保導向的交互顯著正向影響生態(tài)工藝創(chuàng)新。第五，高管環(huán)保風險意識對生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)產品創(chuàng)新具有顯著正向影響，而高管環(huán)保收益意識對生態(tài)產品創(chuàng)新具有顯著正向影響。

7、　　子研究三從組織合法性資源視角提出資源獲取是生態(tài)創(chuàng)新提升企業(yè)績效的中介機制，豐富了“強波特假設”成立的理論邏輯，推進了生態(tài)創(chuàng)新后果研究。“波特假設”認為運營績效是生態(tài)創(chuàng)新作用企業(yè)績效的中介機制，子研究三認為短期內生態(tài)創(chuàng)新對運營績效的提升十分有限，而生態(tài)創(chuàng)新提升組織合法性帶來的外部“資源獲取”是生態(tài)創(chuàng)新短期提升企業(yè)績效的中介機制。大樣本實證結果如下:第一，生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)管理創(chuàng)新對資源獲取具有顯著正向影響。第二，資源獲取對企業(yè)績效具有

8、顯著正向影響。第三，資源獲取是生態(tài)工藝創(chuàng)新與企業(yè)績效之間的部分中介，是生態(tài)管理創(chuàng)新與企業(yè)績效之間的完全中介。
　　子研究四在前面三個子研究基礎上，將利益相關者環(huán)保導向、生態(tài)創(chuàng)新和企業(yè)績效（資源獲取、盈利性、成長性）三者關聯(lián)起來，形成整合的研究框架，拓展“強波特假設”的內涵和邊界，推進生態(tài)創(chuàng)新的前因與后果研究。大樣本實證結果如下:第一，政府環(huán)保導向對資源獲取具有顯著正向影響，客戶環(huán)保導向對資源獲取與成長性具有顯著正向影響，競爭者環(huán)保

9、導向對盈利性和成長性具有顯著正向影響。第二，生態(tài)管理創(chuàng)新對資源獲取、盈利性及成長性均具有顯著正向影響，生態(tài)工藝創(chuàng)新對成長性具有顯著正向影響，生態(tài)產品創(chuàng)新對資源獲取、盈利性及成長性均具有顯著正向影響。第三，生態(tài)管理創(chuàng)新和生態(tài)產品創(chuàng)新是政府環(huán)保導向與資源獲取之間的部分中介，也是客戶環(huán)保導向與資源獲取及成長性之間的部分中介;生態(tài)管理創(chuàng)新是競爭者環(huán)保導向與盈利性及成長性之間的完全中介，生態(tài)產品創(chuàng)新是競爭環(huán)保導向與成長性之間的完全中介。
　

10、　上述四個子研究主要對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新前因后果研究和組織合法性理論做出了貢獻。本研究對生態(tài)創(chuàng)新前因與后果研究的貢獻主要有三點:
　　第一，拓展了“弱波特假設”內涵和邏輯，深化了生態(tài)創(chuàng)新的前因研究。識別和發(fā)現不同的利益相關者環(huán)保導向影響生態(tài)創(chuàng)新的不同維度，高管環(huán)保意識在二者之間扮演中介和調節(jié)作用。此外，三種利益相關者環(huán)保導向在影響生態(tài)創(chuàng)新時具有協(xié)同與沖突。
　　第二，推進了生態(tài)創(chuàng)新的后果研究。從合法性資源視角揭示生態(tài)創(chuàng)新作用于企業(yè)

11、（短期）績效的內在機制——外部資源獲取，豐富了以往“生態(tài)創(chuàng)新→內部運營績效→企業(yè)績效”的單一邏輯。
　　第三，豐富了“強波特假設”內涵和邏輯，推進了生態(tài)創(chuàng)新前因與后果的關聯(lián)機制研究。本研究發(fā)現不同利益相關者環(huán)保影響生態(tài)創(chuàng)新的不同維度及不同的企業(yè)績效，從更細致的層面補充了強波特假設的內涵和邏輯。
　　本研究對組織合法性理論的貢獻主要有三點:
　　第一，補充了制度合法性（缺失）壓力認知對企業(yè)行為及績效的影響機制，深化了合法

12、性缺失認知的后果研究。一是發(fā)現合法性壓力通過“懲罰威脅”和“資源利誘”兩種機制而非單一的“懲罰威脅”機制影響企業(yè)行為趨同;二是指出合法性壓力各維度相互交織（協(xié)同或沖突）而非孤立的影響企業(yè)行為，深化了以往孤立的研究各維度對企業(yè)行為的影響;三是整合合法性結構觀和代理觀，強調了制度合法性壓力通過影響高管認知進而影響企業(yè)行為（中介），以及高管認知在感知、解讀合法性壓力和應對戰(zhàn)略選擇方面的主觀能動性（調節(jié)）。
　　第二，揭示了資源獲取是合法

13、性提升企業(yè)績效的中介機制，推進了合法性持有/資源的后果研究。以往文獻強調合法性資源對企業(yè)生存和發(fā)展的重要性，但對于合法性與企業(yè)績效的內在機制鮮有討論。本研究發(fā)現合法性對企業(yè)績效的貢獻不在于合法性本身，而在于合法性作為杠桿性資源撬動的其他資源。
　　第三，提出生態(tài)創(chuàng)新是組織合法性的重要來源，豐富了合法性的來源研究。生態(tài)創(chuàng)新整合了市場策略（創(chuàng)新）和非市場策略（環(huán)保責任），能同時提升企業(yè)的實用合法性和道德合法性，因此在獲取合法性方面比單