新形勢下W證券公司新型營業(yè)部設(shè)立研究.pdf

1、證券市場是我國資本市場的核心，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，我國的資本市場發(fā)展距今已經(jīng)有二十多年的歷史。證券營業(yè)部是大眾進(jìn)行證券交易的最基本的場所，也是資本市場的主要參與者，不僅僅是資金融通和金融資源配置的重要中介機(jī)構(gòu)，更是進(jìn)行金融風(fēng)險(xiǎn)防范、緩解銀行體系危機(jī)的重要平臺。換句話說，證券營業(yè)部是我國資本市場的重要組成部分，它的發(fā)展是我國資本市場發(fā)展的一個(gè)縮影。隨著我國資本市場自身不斷的發(fā)展壯大，對外開放的步伐亦在加快，我國的證券市場在國際資本市

2、場中的影響力正在顯著加強(qiáng)。但是，隨著我國的證券行業(yè)進(jìn)入市場化，特別是2001年我國加入WTO以后，我國證券行業(yè)所面臨的管理、經(jīng)營環(huán)境和遭遇的機(jī)遇、挑戰(zhàn)也發(fā)生了翻天覆地的變化。
　　在這樣的變化下，傳統(tǒng)的證券營業(yè)部或許已經(jīng)無法滿足市場發(fā)展的需求，其生存和發(fā)展都將會(huì)受到市場化的巨大挑戰(zhàn)。鑒于此，業(yè)界大佬們根據(jù)我國資本市場的特點(diǎn)，在借鑒國外先進(jìn)理念和制度的基礎(chǔ)上，探討并實(shí)踐出一種新型營業(yè)部的模式——一種能打破傳統(tǒng)桎梏的創(chuàng)新型營業(yè)部。新型

3、營業(yè)部因其經(jīng)營成本低廉、市場覆蓋面廣、操作靈活性強(qiáng)、能增強(qiáng)公司的宣傳力度、積累優(yōu)質(zhì)客戶資源等優(yōu)勢，必將成為各家證券公司競相追逐的新起點(diǎn)。盡管新型營業(yè)部的設(shè)立和經(jīng)營還面臨著這樣那樣的問題，但機(jī)遇和挑戰(zhàn)總是并存的。如何對傳統(tǒng)的經(jīng)營、管理模式進(jìn)行創(chuàng)新，把握發(fā)展機(jī)遇，大型券商如何繼續(xù)保持已有的優(yōu)勢，中小券商又如何借此新機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)突破，本文從新型營業(yè)部的創(chuàng)新，設(shè)立、管理、經(jīng)營面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)等多個(gè)方面進(jìn)行深入的研究探討，為新型營業(yè)部的設(shè)立、管理、經(jīng)