法律解釋規(guī)則分類研究.pdf

1、自上世紀(jì)九十年代以來(lái)，我國(guó)的法律解釋學(xué)圍繞著法律解釋的必要性論題、本質(zhì)論題以及實(shí)踐應(yīng)用論題展開研究。經(jīng)多年積累，學(xué)界對(duì)法律解釋學(xué)的諸多基礎(chǔ)理論問(wèn)題已有較為清晰的認(rèn)識(shí)。這是我國(guó)法律解釋學(xué)研究所取得的成就。不過(guò)，由于這一階段研究的對(duì)象集中于基礎(chǔ)理論領(lǐng)域，而且，知識(shí)來(lái)源也較多取自西方哲學(xué)。所以，在取得一定成績(jī)的同時(shí)也造成我國(guó)法律解釋學(xué)研究的抽象化、甚至是哲學(xué)化的局面。進(jìn)而，法律解釋學(xué)研究自身的這一狀態(tài)也導(dǎo)致其在實(shí)踐指導(dǎo)能力方面頗顯尷尬。通常認(rèn)

2、為，法律解釋學(xué)是用以指導(dǎo)法律適用這種實(shí)踐問(wèn)題的學(xué)問(wèn)。由此來(lái)看，當(dāng)前的研究存在著對(duì)于法律解釋學(xué)初衷的遺忘，在一定程度上背離了學(xué)界展開法律解釋學(xué)研究的初衷。所以，法律解釋學(xué)的研究不能再像以前那樣只是關(guān)注基礎(chǔ)理論問(wèn)題，而應(yīng)該更加關(guān)注法律解釋的操作問(wèn)題。一個(gè)可行的解決方略就是，展開法律解釋規(guī)則的研究，將復(fù)雜的法律解釋原理用簡(jiǎn)約的規(guī)則形式表達(dá)出來(lái)?；谌缟纤伎迹疚囊苑山忉屢?guī)則作為研究的主題，意圖從復(fù)雜的法律解釋基本原理之中，提煉出一套可茲適用

3、的法律解釋的操作規(guī)則，用規(guī)則的形式來(lái)表達(dá)法律解釋的操作要求，以此提升法律解釋在司法實(shí)踐中的應(yīng)用價(jià)值。
　　就法律解釋規(guī)則的研究現(xiàn)狀來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)法律解釋規(guī)則研究呈現(xiàn)出分散化、簡(jiǎn)單化、數(shù)量少的特征?？梢哉f(shuō)，法律解釋規(guī)則研究在我國(guó)并沒(méi)有形成一個(gè)完整的實(shí)踐場(chǎng)域。如何在這種研究現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，針對(duì)實(shí)踐的需要展開本文的研究，就成為首先要解決的問(wèn)題。對(duì)此，在基本的研究策略上，本文采取以分類為切入點(diǎn)的方式展開研究。依據(jù)可行的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同類型法律解釋

4、規(guī)則進(jìn)行分類，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)法律解釋規(guī)則的體系化把握。在具體的分類策略上，取長(zhǎng)補(bǔ)短，將大陸法系和英美法系的分類合二為一。在整體上，形成了法律解釋的語(yǔ)言學(xué)規(guī)則和法律解釋的實(shí)質(zhì)性規(guī)則兩種基本類型;在細(xì)節(jié)上，以法律解釋規(guī)則的問(wèn)題導(dǎo)向?yàn)榍疤幔凑崭鞣N解釋要素的不同功能將法律解釋的語(yǔ)言學(xué)規(guī)則劃分為基于語(yǔ)義的法律解釋規(guī)則和基于體系的法律解釋規(guī)則，將法律解釋的實(shí)質(zhì)性規(guī)則劃分為基于法意的法律解釋規(guī)則和基于目的的法律解釋規(guī)則。
　　在選定分類標(biāo)準(zhǔn)之后，

5、本文首先對(duì)法律解釋規(guī)則的一般理論問(wèn)題進(jìn)行了深入地闡述。法律解釋規(guī)則的一般理論是本文的立論之基，是我們準(zhǔn)確理解法律解釋規(guī)則的基本前提。如果對(duì)于什么是法律解釋規(guī)則、法律解釋規(guī)則要解決什么問(wèn)題以及法律解釋規(guī)則是否能夠解決這些問(wèn)題都無(wú)法搞清的話，法律解釋規(guī)則體系就失去了存在的根基。而且，當(dāng)前的法律解釋規(guī)則研究趨于簡(jiǎn)單化，對(duì)法律解釋規(guī)則的基本內(nèi)涵、問(wèn)題指向、其所具有的功能、性質(zhì)以及價(jià)值都存在不同程度的認(rèn)識(shí)差別，所以，有必要將法律解釋規(guī)則的一般理論

6、作為本文研究的必要內(nèi)容。此一部分首先對(duì)法律解釋規(guī)則所要解決的問(wèn)題進(jìn)行了闡明，主張法律解釋規(guī)則所要解決的是解釋要素的恰當(dāng)應(yīng)用問(wèn)題。之所以采取這種問(wèn)題導(dǎo)向的研究方式而沒(méi)有對(duì)法律解釋規(guī)則進(jìn)行概念界定，其原因在于一方面學(xué)者們對(duì)法律解釋規(guī)則是什么存在著許多的認(rèn)識(shí)上差別，難以簡(jiǎn)單地進(jìn)行歸納總結(jié);另一方面，對(duì)于理解法律解釋規(guī)則而言，指出其所要解決的問(wèn)題比歸納其概念更有價(jià)值。其后，本文對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了細(xì)化研究，歸納出了法律解釋規(guī)則的兩個(gè)維度。一是法律解

7、釋規(guī)則的應(yīng)用論，這個(gè)維度的法律解釋規(guī)則所要解決的是解釋要素的具體化問(wèn)題;二是法律解釋規(guī)則的位序論，這個(gè)維度的法律解釋規(guī)則所要解決的是各種解釋要素之間的適用順序和效力問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，從司法裁判的角度對(duì)法律解釋規(guī)則的可能貢獻(xiàn)進(jìn)行了分析。
　　以“分類”為切入點(diǎn)進(jìn)行研究，決定了本文必須對(duì)法律解釋規(guī)則的分類問(wèn)題進(jìn)行集中探討。首先，對(duì)國(guó)內(nèi)外的幾種代表性觀點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上提出了本文的分類策略。其后，分別從形式和實(shí)質(zhì)兩個(gè)方面，對(duì)法律

8、解釋的要素以及由此衍生而來(lái)的法律解釋規(guī)則進(jìn)行了解析。
　　第三章著力于對(duì)法律解釋的語(yǔ)言學(xué)規(guī)則進(jìn)行體系性建構(gòu)。首先，對(duì)基于語(yǔ)義的法律解釋規(guī)則進(jìn)行了分析。這類解釋規(guī)則主要解決語(yǔ)義要素何時(shí)適用以及如何適用的問(wèn)題。由于語(yǔ)義要素是閱讀法律文本的最初線索，所以語(yǔ)義要素在適用順序上絕對(duì)優(yōu)先;由于語(yǔ)義要素自身的局限性，所以，在適用效力上只具有初步優(yōu)先的效力，由此，總結(jié)出關(guān)于語(yǔ)義要素適用的語(yǔ)義優(yōu)先規(guī)則。在此基礎(chǔ)上，由于語(yǔ)義要素通常表現(xiàn)為通常含義和特

9、殊含義兩種形式，所以應(yīng)該根據(jù)不同的情況依據(jù)通常含義或者是特殊含義進(jìn)行解釋，由此，總結(jié)出依據(jù)通常含義解釋規(guī)則和依據(jù)特殊含義解釋規(guī)則。由于存在通常含義和特殊含義的沖突，所以又衍生出處理語(yǔ)義沖突的特殊含義初步優(yōu)先規(guī)則。在解決了語(yǔ)義要素的應(yīng)用問(wèn)題之后，第三部分主要闡述的是基于體系要素的法律解釋規(guī)則，這類解釋規(guī)則主要解決體系要素何時(shí)使用、如何使用的問(wèn)題。依據(jù)體系要素自身的諸多規(guī)范性要求，總結(jié)出關(guān)于體系要素適用的窮盡語(yǔ)義適用體系規(guī)則以及處理體系要素

10、具體化問(wèn)題的同一解釋規(guī)則、同類解釋規(guī)則、上下文解釋規(guī)則和不贅言解釋規(guī)則。
　　第四章關(guān)注的是從整體上建構(gòu)法律解釋的實(shí)質(zhì)性規(guī)則。首先，對(duì)基于法意的法律解釋規(guī)則進(jìn)行了分析，這類解釋規(guī)則主要解決法意要素何時(shí)適用以及如何適用的問(wèn)題。由于法意要素超越法律文本字面含義，因此只有在文本窮盡之時(shí)方可適用，由此總結(jié)出法意要素的適用規(guī)則。在此基礎(chǔ)上，總結(jié)了處理法意要素具體化問(wèn)題的相關(guān)解釋規(guī)則。這些解釋規(guī)則要求解釋者站在立法者的立場(chǎng)之上，從法律文本或者

11、立法資料當(dāng)中發(fā)現(xiàn)立法者的意圖。以此為基礎(chǔ)，還對(duì)依據(jù)法意要素進(jìn)行解釋的相關(guān)操作進(jìn)行了總結(jié)。這些規(guī)則要求依據(jù)法意進(jìn)行解釋不僅要保證解釋結(jié)論與立法者意圖之間的關(guān)聯(lián)性，而且應(yīng)當(dāng)確保解釋結(jié)論能夠促進(jìn)法意的整體和諧。然后，對(duì)基于目的的法律解釋規(guī)則進(jìn)行了分析，這類解釋規(guī)則主要解決目的要素何時(shí)使用以及如何適用的問(wèn)題。由于目的要素超越了法律文本，所以只有在窮盡其他解釋要素仍然無(wú)法得到結(jié)論之時(shí)方可適用;而且，由于目的要素具有規(guī)范性，可以作為評(píng)判法律文本的標(biāo)

12、準(zhǔn)，所以在違背個(gè)案正義的情況下，才可以適用目的要素，這就構(gòu)成了目的要素適用應(yīng)當(dāng)遵循的解釋規(guī)則。至于目的要素的具體化則應(yīng)當(dāng)在遵循避免主觀目的代替法律目的這一基本原則指導(dǎo)下，通過(guò)閱讀法律文本、或者依據(jù)位階理論來(lái)發(fā)現(xiàn)個(gè)案中具體的法律目的。在此基礎(chǔ)上，依據(jù)目的進(jìn)行解釋則要求解釋者首先確定解釋結(jié)論與法律目的之間的關(guān)聯(lián)性，如果出現(xiàn)多種法律目的時(shí)則要求解釋者依據(jù)比例原則進(jìn)行解釋，從而得出最終的解釋結(jié)論。
　　第五章，對(duì)法律解釋規(guī)則的運(yùn)用問(wèn)題進(jìn)行