經濟開放、異質性和技術創(chuàng)新研究.pdf

1、《中國十二五發(fā)展規(guī)劃》明確提出“以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新”的指導思路，充分利用對外開放，加大我國科技創(chuàng)新力度，縮小與發(fā)達國家的距離，成為當前我國經濟發(fā)展所面臨的重要課題。那么對外開放、企業(yè)異質性與全要素生產率間存在怎樣的相互作用機理？如何解讀開放型經濟體系下中國工業(yè)行業(yè)技術進步模式的選擇問題？創(chuàng)新驅動型經濟增長模式的微觀基礎何在？以這些問題為導向，本論文研究重點集中在如下幾個方面。
　　首先，本論文運用參數與半參數相結合的方法

2、分別測度和比較分析了1993-2010年30個省份、36個工業(yè)行業(yè)以及8443家內資企業(yè)和6031家外資企業(yè)共計14474家企業(yè)的全要素生產率，并進一步探討了行業(yè)、地區(qū)的異質屬性對全要素生產率的影響。其次，論文利用中國微觀企業(yè)面板數據，從超越對數生產函數出發(fā)，納入出口狀態(tài)變量，充分控制企業(yè)異質屬性，深入考察出口行為與我國企業(yè)生產率之間的作用機理；并基于“自我選擇”假說和“出口中學”假說之爭，進一步檢驗出口行為和企業(yè)生產率間的因果關聯。再

3、次，利用生產函數溢值法，考察了外商直接投資與企業(yè)全要素生產率之間的關系。引入多門檻模型，考察是否存在技術差距的“門檻”，檢驗了外商直接投資技術溢出的持續(xù)性問題。相關研究結果表明盡管過去20年間中國工業(yè)行業(yè)全要素生產率有了普遍提高，但當前本土企業(yè)與國際技術領先尚有較大差距。出口企業(yè)的生產率相對非出口企業(yè)高出20%-30%，而這一生產率優(yōu)勢被較為穩(wěn)健的歸結于“出口中學”效應的結果。就外商直接投資而言，內資具有相匹配的吸收能力是外商直接投資技

4、術外溢發(fā)生的前提；本土企業(yè)可以充分利用外資、通過技術模仿獲得較自主創(chuàng)新更為“快捷”的技術進步，獲得后發(fā)優(yōu)勢；但隨著本土技術水平趨近于外資技術，模仿成本的增加以及內外資在產品市場日趨激烈的競爭導致技術外溢表現出邊際遞減的特性，企業(yè)自生能力的培育迫在眉睫。
　　進一步的，論文提出了技術差距的“雙刃”性將導致外商直接投資技術外溢非線性變化的假說，進一步通過將技術模仿和技術外溢同時納入質量階梯型增長模型，構建吻合中國經濟發(fā)展實際的內生增長

5、模型。通過求解一般均衡狀態(tài)下的穩(wěn)態(tài)均衡解剖析開放經濟條件下研發(fā)資源在自主創(chuàng)新與技術模仿間的最優(yōu)分配，并深入分析均衡條件下技術差距與技術模仿之間的內生關聯，為研究技術后發(fā)國技術進步模式及決定機制提供了分析框架。其次，本論文將企業(yè)的異質性拓展為競爭性技術、國際貿易成本和具有異質性技術水平三類因素的綜合，推陳出技術變量和政策變量內生驅動的一般均衡模型，考察貿易條件下不同類型企業(yè)的福利分析，為分析開放經濟系統中技術變遷提供來自微觀層面的分析框架

6、。相關結論為解析開放型經濟體系下中國工業(yè)行業(yè)技術進步模式的選擇問題提供了源自理論層面的支撐。
　　為回答第三個問題，論文采用中國企業(yè)微觀數據，將外商直接投資、進口貿易、出口貿易和國際技術許可同時納入分析框架，充分考慮包括企業(yè)所有制類型、行業(yè)特征等異質性問題對技術創(chuàng)新的影響，通過構建Probit隨機效應模型考察了開放經濟條件下中國本土企業(yè)自主創(chuàng)新的內生決定機制。同時，本論文采用27個發(fā)達國家和59個發(fā)展中國家的面板數據從制度層面考察

7、了開放經濟條件下技術創(chuàng)新的決定問題，并聚焦于比較分析知識產權制度與技術創(chuàng)新間的作用機理在南、北國家間的異同。相關實證研究結論表明：不同國際技術轉移方式對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響存在顯著差異性。外商直接投資并未促進企業(yè)技術創(chuàng)新；相比之下，國際貿易和國際技術許可對中國企業(yè)自生能力的培育起到更為積極的作用。而從企業(yè)所有制結構來看，外資占比較高的企業(yè)，自主創(chuàng)新能力匱乏；而內資企業(yè)，尤其是民營企業(yè)扮演著中國經濟轉型階段技術創(chuàng)新的主體。而就影響技術創(chuàng)新的