經(jīng)濟開放、異質(zhì)性和技術(shù)創(chuàng)新研究.pdf

1、《中國十二五發(fā)展規(guī)劃》明確提出“以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新”的指導思路，充分利用對外開放，加大我國科技創(chuàng)新力度，縮小與發(fā)達國家的距離，成為當前我國經(jīng)濟發(fā)展所面臨的重要課題。那么對外開放、企業(yè)異質(zhì)性與全要素生產(chǎn)率間存在怎樣的相互作用機理？如何解讀開放型經(jīng)濟體系下中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進步模式的選擇問題？創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟增長模式的微觀基礎(chǔ)何在？以這些問題為導向，本論文研究重點集中在如下幾個方面。
　　首先，本論文運用參數(shù)與半?yún)?shù)相結(jié)合的方法

2、分別測度和比較分析了1993-2010年30個省份、36個工業(yè)行業(yè)以及8443家內(nèi)資企業(yè)和6031家外資企業(yè)共計14474家企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并進一步探討了行業(yè)、地區(qū)的異質(zhì)屬性對全要素生產(chǎn)率的影響。其次，論文利用中國微觀企業(yè)面板數(shù)據(jù)，從超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，納入出口狀態(tài)變量，充分控制企業(yè)異質(zhì)屬性，深入考察出口行為與我國企業(yè)生產(chǎn)率之間的作用機理；并基于“自我選擇”假說和“出口中學”假說之爭，進一步檢驗出口行為和企業(yè)生產(chǎn)率間的因果關(guān)聯(lián)。再

3、次，利用生產(chǎn)函數(shù)溢值法，考察了外商直接投資與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。引入多門檻模型，考察是否存在技術(shù)差距的“門檻”，檢驗了外商直接投資技術(shù)溢出的持續(xù)性問題。相關(guān)研究結(jié)果表明盡管過去20年間中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率有了普遍提高，但當前本土企業(yè)與國際技術(shù)領(lǐng)先尚有較大差距。出口企業(yè)的生產(chǎn)率相對非出口企業(yè)高出20%-30%，而這一生產(chǎn)率優(yōu)勢被較為穩(wěn)健的歸結(jié)于“出口中學”效應(yīng)的結(jié)果。就外商直接投資而言，內(nèi)資具有相匹配的吸收能力是外商直接投資技

4、術(shù)外溢發(fā)生的前提；本土企業(yè)可以充分利用外資、通過技術(shù)模仿獲得較自主創(chuàng)新更為“快捷”的技術(shù)進步，獲得后發(fā)優(yōu)勢；但隨著本土技術(shù)水平趨近于外資技術(shù)，模仿成本的增加以及內(nèi)外資在產(chǎn)品市場日趨激烈的競爭導致技術(shù)外溢表現(xiàn)出邊際遞減的特性，企業(yè)自生能力的培育迫在眉睫。
　　進一步的，論文提出了技術(shù)差距的“雙刃”性將導致外商直接投資技術(shù)外溢非線性變化的假說，進一步通過將技術(shù)模仿和技術(shù)外溢同時納入質(zhì)量階梯型增長模型，構(gòu)建吻合中國經(jīng)濟發(fā)展實際的內(nèi)生增長

5、模型。通過求解一般均衡狀態(tài)下的穩(wěn)態(tài)均衡解剖析開放經(jīng)濟條件下研發(fā)資源在自主創(chuàng)新與技術(shù)模仿間的最優(yōu)分配，并深入分析均衡條件下技術(shù)差距與技術(shù)模仿之間的內(nèi)生關(guān)聯(lián)，為研究技術(shù)后發(fā)國技術(shù)進步模式及決定機制提供了分析框架。其次，本論文將企業(yè)的異質(zhì)性拓展為競爭性技術(shù)、國際貿(mào)易成本和具有異質(zhì)性技術(shù)水平三類因素的綜合，推陳出技術(shù)變量和政策變量內(nèi)生驅(qū)動的一般均衡模型，考察貿(mào)易條件下不同類型企業(yè)的福利分析，為分析開放經(jīng)濟系統(tǒng)中技術(shù)變遷提供來自微觀層面的分析框架

6、。相關(guān)結(jié)論為解析開放型經(jīng)濟體系下中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進步模式的選擇問題提供了源自理論層面的支撐。
　　為回答第三個問題，論文采用中國企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，將外商直接投資、進口貿(mào)易、出口貿(mào)易和國際技術(shù)許可同時納入分析框架，充分考慮包括企業(yè)所有制類型、行業(yè)特征等異質(zhì)性問題對技術(shù)創(chuàng)新的影響，通過構(gòu)建Probit隨機效應(yīng)模型考察了開放經(jīng)濟條件下中國本土企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生決定機制。同時，本論文采用27個發(fā)達國家和59個發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)從制度層面考察

7、了開放經(jīng)濟條件下技術(shù)創(chuàng)新的決定問題，并聚焦于比較分析知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新間的作用機理在南、北國家間的異同。相關(guān)實證研究結(jié)論表明：不同國際技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著差異性。外商直接投資并未促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；相比之下，國際貿(mào)易和國際技術(shù)許可對中國企業(yè)自生能力的培育起到更為積極的作用。而從企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)來看，外資占比較高的企業(yè)，自主創(chuàng)新能力匱乏；而內(nèi)資企業(yè)，尤其是民營企業(yè)扮演著中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段技術(shù)創(chuàng)新的主體。而就影響技術(shù)創(chuàng)新的