開放式基金營銷業(yè)績的影響因素權(quán)重分析及模型的構(gòu)建.pdf

1、自中國第一只開放式基金(華安創(chuàng)新基金)于2001年9月成立并發(fā)行以后，開放式基金迅速發(fā)展壯大，逐步取代了封閉式基金，成為了我國基金市場的主要投資品種。截至2011年末，開放式基金的資產(chǎn)總規(guī)模已經(jīng)達到2.5萬億，而封閉式基金的資產(chǎn)總規(guī)模僅僅為1千億。開放式基金市場的不斷完善與發(fā)展，基金公司數(shù)量的不斷增加，帶來了基金行業(yè)的劇烈競爭。怎樣提高基金的營銷業(yè)績，迅速搶占基金投資市場份額，并擴大基金規(guī)模。成為了各大基金公司關(guān)注的重點。而研究影響營銷

2、業(yè)績的諸多因素，也成為了一個重要的研究課題。
　　首先，本文回顧了前人在證券投資基金理論研究上的成果?？偨Y(jié)了開放式基金不同于一般商品的獨有特點，認為開放式基金具有4個特點：“無形性”、“生產(chǎn)和消費同步性”、“風險性”、“可贖回性”。隨后，本文總結(jié)了代表性的幾個營銷理論，并分析了基金公司若干年來的發(fā)展狀況。
　　接下來，本文結(jié)合基金行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，假設一個模型，列出影響國內(nèi)開放式基金營銷業(yè)績的6個主要因素：“宏觀環(huán)境因素”、“

3、證券市場因素”、“分銷渠道因素”、“基金產(chǎn)品因素”、“基金促銷因素”、“基金品牌因素”。先驗明6個主要因素假設的合理性，接著在6主要因素中分別細致的列明了3個次要因素進行深入分析。并針對3個次要因素進行重要性排序。
　　然后，本文用問卷調(diào)查的方式，請一些高校教授、基金公司營銷部的經(jīng)理、基金公司投資部經(jīng)理、資深投資專家對本文列出的一系列因素進行權(quán)重排序和補充完善。接著運用SPSS軟件對分析結(jié)果進行驗證。
　　最后，本文根據(jù)模型