國(guó)有企業(yè)高管人員犯罪控制實(shí)證研究.pdf

1、企業(yè)是構(gòu)成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的組織。細(xì)胞發(fā)生病變不僅會(huì)影響企業(yè)組織的健康，而且會(huì)侵害國(guó)民經(jīng)濟(jì)環(huán)境。因此，本文從分析企業(yè)組織的病變?nèi)胧?，?duì)國(guó)有企業(yè)高管犯罪及其控制手段進(jìn)行系統(tǒng)研究，旨在尋找提高企業(yè)高管犯罪控制力的路徑，建構(gòu)企業(yè)高管犯罪系統(tǒng)控制理論框架。 從實(shí)踐觀察的角度來(lái)看，犯罪行為與敗德行為和違規(guī)行為既有差別又有關(guān)聯(lián)。首先，犯罪行為必然是敗德行為，而敗德行為到達(dá)一定程度后才為犯罪；其次，違規(guī)行為與敗德行為具有交叉性，違規(guī)行為并不一定是敗德

2、行為，敗德行為不一定是違規(guī)行為；最后，違規(guī)行為達(dá)到一定程度后，才為犯罪行為，而犯罪行為一定是違規(guī)行為。 從行為的決策程序來(lái)看，任何一個(gè)行為決策首先要考量的是是否符合道德要求，其次是是否能夠滿足制度要求，最后就是來(lái)自刑罰的威懾。因此，行為決策程序的三大考量決定了預(yù)防犯罪具有三大控制手段，即道德控制、制度控制和刑罰控制。 基于上述考慮，本文從五個(gè)方面切入國(guó)有企業(yè)高管犯罪問題，在犯罪動(dòng)機(jī)、行為、后果及其預(yù)防和控制的研究取得了創(chuàng)

3、新性的進(jìn)展。第一，從微觀角度分析了犯罪決策的機(jī)理，在原有文獻(xiàn)模型的基礎(chǔ)上添加了嚴(yán)重影響刑罰威懾效果的變量，即刑罰延遲變量；第二，分析了國(guó)有企業(yè)與國(guó)有企業(yè)高管人員犯罪決策的機(jī)制，得出了單位犯罪本質(zhì)上就是自然人犯罪的結(jié)論；第三，率先借用學(xué)習(xí)演化博弈模型，解釋了道德演化機(jī)理，分析了不同道德變化趨勢(shì)中個(gè)人決策的機(jī)制；第四，從國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度著手，根據(jù)多層委托代理理論，對(duì)監(jiān)督機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制從犯罪預(yù)防角度進(jìn)行了系統(tǒng)探討，其中，重點(diǎn)是將犯罪實(shí)現(xiàn)和處罰

4、可能性引入委托代理監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制的研究；第五，探討了刑罰延遲與刑罰威懾力之間的關(guān)系，其中突出了刑罰延遲對(duì)刑罰威懾力減損的機(jī)理，以及相應(yīng)的政策性建議。 本文的內(nèi)容結(jié)構(gòu)劃分為七個(gè)部分：第1章概述了本文研究的背景、意義、文獻(xiàn)、主題和內(nèi)容；第2章對(duì)犯罪決策進(jìn)行了多學(xué)科的理論分析；進(jìn)而提出了國(guó)有企業(yè)及其高管犯罪邊界判斷(第3章)；第4、5、6章分別對(duì)目前國(guó)有企業(yè)高管犯罪的控制手段進(jìn)行了系統(tǒng)分析，全面檢討了國(guó)有企業(yè)高管犯罪三大控制手段存在的問