人力資本與技術轉(zhuǎn)移的適宜性：理論分析與實證研究.pdf

1、自從索洛(Solow，1957)認識到經(jīng)濟增長的主要源泉不是要素的積累，而是技術進步以來，對技術進步的研究就成為了經(jīng)濟增長理論研究的核心論題之一。二十世紀八十年代中后期以羅默(Romer,1986；1990)、盧卡斯(Lucas,1988)等為代表的新增長理論的建立者，通過對技術、知識產(chǎn)品的刻畫，解決了以往增長理論中技術進步外生性這一缺陷，對技術進步進行了內(nèi)生化處理，由此賦予理論以解釋經(jīng)濟長期增長的可能。按照新增長理論的思路，發(fā)達國家和

2、發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平的差距可以歸結(jié)為它們之間技術發(fā)展水平的差距。在開放經(jīng)濟的情況下，國際貿(mào)易、對外直接投資所引起的技術轉(zhuǎn)移和發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術模仿，為縮小發(fā)展中國家與發(fā)達國家技術水平的差距、從而縮小經(jīng)濟發(fā)展水平的差距提供了可能。但現(xiàn)實經(jīng)濟中，對于大多數(shù)發(fā)展中國家而言，它們并未能通過技術轉(zhuǎn)移、技術模仿縮小與發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展水平上的差異，如薩默斯和赫斯頓數(shù)據(jù)庫(SummersandHeston,2002Pennworldvers

3、ion6.1)中所表明的，發(fā)展中國家和發(fā)達國家差距還在進一步拉大，存在著巨大的人均收入水平差異。由此，對這個原因的理解是經(jīng)濟增長理論所要解決的重要問題，本論文試圖從人力資本與有偏技術轉(zhuǎn)移的適宜性這個新角度切入來對此進行研究。 通過對人力資本、技術轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟增長等論題的相關文獻的考察與研究，可以發(fā)現(xiàn)，雖然這些文獻強調(diào)許多發(fā)展中國家之所以不能夠獲得長期的經(jīng)濟增長，其原因是這些發(fā)展中國家的人力資本水平低下而缺乏對技術的吸收能力，但這些

4、文獻忽略了這樣一個事實，即在十八世紀后期到十九世紀早期，技術進步是無技能偏向型的，許多復雜的工作被簡化了，而這大大減少了對較高人力資本工人的需求，技術需要較高的人力資本來吸收和利用只是二十世紀初以后的事。由此，對這個原因及人力資本的作用需要更進一步的解釋。此外，現(xiàn)有文獻還忽略了技術轉(zhuǎn)移對人力資本的作用與影響，基于傳統(tǒng)的“成本——收益”微觀分析框架的人力資本理論不能解釋有偏技術轉(zhuǎn)移所造成的宏觀層面的人力資本形成差異。本論文從這兩個方面切入

5、，對人力資本與技術轉(zhuǎn)移的適宜性問題進行了理論分析與實證檢驗。 借鑒和利用內(nèi)生技術進步的分析框架，本文的理論分析部分表明，發(fā)達國家的技能偏向型技術進步是對其高人力資本水平的內(nèi)生激勵的反應，是追求利潤最大化的結(jié)果。在發(fā)展中國家人力資本水平較低的情況下，采用強技能偏向型技術進步(轉(zhuǎn)移)模式，人力資本上的差距會造成大的產(chǎn)出上差距。而且，強技能偏向型技術進步使得高低人力資本工人間的相對工資差距進一步拉大，且會不斷排斥低人力資本的工人，使得

6、低人力資本的工人失去進一步積累和投資的能力，這從整體上會損害人力資本的形成，最終阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。反之，在與人力資本水平相適應的技術轉(zhuǎn)移模式下，人力資本與技術轉(zhuǎn)移可以形成一個良性的動態(tài)循環(huán)，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展。 通過對兩類新興工業(yè)化經(jīng)濟體(NIEs)經(jīng)濟發(fā)展情況(1960-1990年代)的經(jīng)驗研究與比較，證實了本文理論部分的結(jié)論。在經(jīng)濟開放的起步階段，這兩類NIEs的經(jīng)濟發(fā)展水平和人力資本水平都差不多相同，但是由于采用了不

7、同偏向型的技術轉(zhuǎn)移模式，經(jīng)過幾十年發(fā)展后，形成了很不相同的結(jié)果。東亞NIEs形成了人力資本、技術吸收、經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)，帶來了世界銀行所說的“東亞奇跡”，而拉美NIEs的模式則損害了人力資本的形成，從而最終阻礙了經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展。 自我國實行改革開放政策以來，發(fā)達國家的先進技術，通過對外貿(mào)易和外商直接投資等渠道向我國轉(zhuǎn)移，使得我國技術進步得以較快地提升。對以進口貿(mào)易為例的分析研究表明，人力資本在技術轉(zhuǎn)移與吸收中發(fā)揮著重要的作