組織資本的形成、演化及其與企業(yè)績效關(guān)系的研究.pdf

1、顯著的企業(yè)績效差異內(nèi)生現(xiàn)象說明，對我國企業(yè)來說，迫切需要的是從內(nèi)部組織的角度來考慮績效的改善問題。組織資本是以知識的角度對企業(yè)內(nèi)在效率差異的探討，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要構(gòu)筑其組織資本基礎(chǔ)?；谶@種考慮，本文采取了組織資本作為研究對象。從組織資本的線索出發(fā)，需要進(jìn)一步考慮的問題是，組織資本是如何形成的?在形成了組織資本之后，組織資本是如何通過演化更新來實現(xiàn)對環(huán)境變化的適應(yīng)?組織資本和企業(yè)績效的關(guān)系是怎樣的? 對上述問題的回答，使得本

2、文的研究按照以下內(nèi)容展開： 一、組織資本的內(nèi)涵研究。首先對組織資本的概念、價值特性做深入分析，界定了組織資本的完整內(nèi)涵。其次，構(gòu)建模型將組織資本內(nèi)生在企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)中，通過模型推導(dǎo)初步的反映了組織資本的特性，反映了組織資本與企業(yè)績效的關(guān)系。從全文的邏輯關(guān)系來看，該部分的理論模型為組織資本和企業(yè)績效的關(guān)系提供了一個初步解釋，并指出了組織資本的形成特性和動態(tài)特性。正是這些特性說明組織資本的形成及演化是解釋企業(yè)績效來源的有效途徑，這就

3、引出了本文后面幾章的研究。 二、組織資本的形成研究。首先分析了組織資本的知識基礎(chǔ)，然后分析了組織資本的形成機制。最后對企業(yè)內(nèi)部組織資本形成的實踐方式進(jìn)行研究，這是對組織資本形成的進(jìn)一步實踐應(yīng)用。 三、企業(yè)組織資本的演化分析。受組織變化壓力的驅(qū)動，組織資本需要不斷克服自身慣性實現(xiàn)更新，處于一個演化的過程之中。在本部分中，首先提出了組織資本演化的概念框架，然后采用系統(tǒng)動力方法分析了組織資本和組織慣性的反饋過程，表象了組織慣性

4、、組織資本、組織績效等因素的動態(tài)演化過程和各因素之間的聯(lián)系，在最后給出了組織資本演化過程的系統(tǒng)動力分析模擬結(jié)果。 四、基于組織資本的企業(yè)成長路徑選擇研究。首先對企業(yè)成長路徑的內(nèi)涵進(jìn)行分析。路徑依賴是企業(yè)成長中的一個重要特性，說明企業(yè)的組織資本基礎(chǔ)對企業(yè)成長約束作用，企業(yè)因其所擁有組織資本特性的不同，將選擇不同的成長路徑。其次研究了基于組織資本的企業(yè)成長路徑選擇。本文構(gòu)建模型將企業(yè)的組織資本分為專用性知識和通用性知識兩種，給出了基

5、于這兩種類型組織資本的企業(yè)最優(yōu)成長戰(zhàn)略。最后研究了企業(yè)成長路徑的選擇和次序。 五、組織資本與企業(yè)績效的關(guān)系研究。本章從實證分析的角度研究組織資本與企業(yè)績效間的關(guān)系。首先針對我國企業(yè)間利潤差異是否存在持續(xù)性做初步的檢驗和分析，為判斷我國企業(yè)績效差別是否內(nèi)生和組織資本是否存在提供支持。然后，采用方差分析方法檢驗行業(yè)效應(yīng)，組織效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)效應(yīng)和時間效應(yīng)對企業(yè)績效的影響，判斷在我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟條件下，上述因素中何者為主要因素，研究顯示了組織資

6、本的重要性。最后，設(shè)計組織資本與績效的實證研究，檢驗了組織資本對企業(yè)績效的影響。 本文主要創(chuàng)新點為： 一、構(gòu)建了組織資本形成的概念框架，從組織知識的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移兩個方面解釋了組織資本的形成機制。 組織資本的基礎(chǔ)是組織內(nèi)部的知識，而知識的隱性和動態(tài)的特點又進(jìn)一步?jīng)Q定了企業(yè)組織資本的形成。組織知識產(chǎn)生價值需要通過外顯化等方式將隱性知識發(fā)揮，在個人、團隊、組織之間傳遞和轉(zhuǎn)移，同時顯性知識和隱性知識又相互作用，并不斷超越而

7、產(chǎn)生新的知識?；诖?，本文從組織知識的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移兩個方面解釋了組織資本的形成機制。本文的研究成果：“組織資本形成機制研究”已被《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2005年錄用，“組織知識產(chǎn)生和分享的情景空間”已被《情報科學(xué)》2005年錄用。 二、采用系統(tǒng)動力學(xué)方法分析了組織資本的演化過程，設(shè)計了相應(yīng)的因果關(guān)系圖和流圖，表象和分析了組織資本、組織慣性和組織績效這些因素之間的互相影響關(guān)系和變化。 Nelson和Winter(1982)

8、等人提出“績效缺口”驅(qū)動組織搜尋的觀點，在外部環(huán)境變動的情況下，會產(chǎn)生組織變化的試驗，但是在另一方面，Hannan和Freeman(1984)指出穩(wěn)定的組織會產(chǎn)生相應(yīng)的“組織慣性”，抵御組織變化和搜尋。本文將這兩種觀點融合起來，提出組織資本受“績效缺口”的驅(qū)動，同時又需要克服自身“組織慣性”處于不斷動態(tài)演化的過程之中，構(gòu)建了組織資本演化的系統(tǒng)動力學(xué)模型。對模型進(jìn)行模擬的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：(1)組織變動的初期或者間歇的組織變動對組織資本影響不大，

9、而無間歇的組織變動將會嚴(yán)重降低組織資本的水平。(2)當(dāng)組織處于變動的環(huán)境中時組織慣性將不斷的衰減，但最后將會趨向于某一固定水平。本文的研究成果：“組織資本演化的系統(tǒng)動力學(xué)分析”已被2005年《上海交通大學(xué)學(xué)報》(自然科學(xué)版)錄用。 三、本文將組織資本區(qū)分為通用型和專用型兩種，構(gòu)建了基于這兩種組織資本的企業(yè)成長模型，給出了基于這兩種類型組織資本的企業(yè)最優(yōu)成長戰(zhàn)略。 新古典經(jīng)濟理論不能很好的解釋企業(yè)成長的路徑依賴現(xiàn)象，本文采

10、取了演化經(jīng)濟理論的觀點，將組織資本區(qū)分為通用型和專用型兩種，研究了企業(yè)的基于組織資本基礎(chǔ)的路徑依賴和路徑選擇問題。結(jié)果表明：企業(yè)將服從的成長路徑是一開始執(zhí)行專用型組織資本項目(在某一專業(yè)領(lǐng)域開展項目)，然后在新的商業(yè)領(lǐng)域試驗性的投資，通過這些投資來了解企業(yè)本身知識類型和水平，如果認(rèn)識到企業(yè)擁有高水平的通用型組織資本，則企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的以通用型投資組織資本為基礎(chǔ)的投資(多角化)，如果企業(yè)認(rèn)識到企業(yè)的通用型組織資本水平低，則采取擴大該專用型

11、組織資本的投資(專業(yè)化)。還可以預(yù)計當(dāng)企業(yè)向非相關(guān)多角化失敗之后，企業(yè)將大幅度的增加投資于原有專業(yè)化的投資強度和投資水平。 四、本文以我國上市公司為樣本，檢驗了我國企業(yè)間利潤差異的持續(xù)性和內(nèi)生性，驗證了企業(yè)組織資本對我國企業(yè)績效的重要性，對組織資本與企業(yè)績效的關(guān)系進(jìn)行了實證分析。 研究結(jié)果表明，對我國上市公司來說，企業(yè)間的利潤差異是持續(xù)存在的，初始利潤水平不同的企業(yè)，利潤持續(xù)性不同，高利潤組的持續(xù)性系數(shù)約為0.75，依次

12、為0.55，0.39，0.25。在按照行業(yè)和股權(quán)類型分類后的樣本中，組織效應(yīng)都是主要的(53﹪-74﹪)。另外，關(guān)于組織資本與企業(yè)績效的實證分析表明：(1)與組織資本有關(guān)的變量對企業(yè)總資產(chǎn)報酬率有顯著影響，企業(yè)組織資本變動1﹪，使得企業(yè)的資產(chǎn)回報率變動0.02﹪。從時間序列上來看，組織資本與企業(yè)績效存在著顯著的相互關(guān)系。本文的研究成果：“我國企業(yè)利潤差異持續(xù)性研究”已被《財政研究》2005年錄用，“組織資本與企業(yè)績效的實證關(guān)系研究”已被