反洗錢練習(xí)100題(單項多項判斷題)

1、1反洗反洗錢知識培訓(xùn)試題訓(xùn)試題一、單選題1、中國人民銀行設(shè)立（B），負(fù)責(zé)接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告。A、反洗錢局B、中國反洗錢監(jiān)測分析中心C、保衛(wèi)局D、分支機構(gòu)2、《中華人民共和國反洗錢法》于（C）通過。A、2006年9月1日B、2006年10月1日C、2006年10月31日D、2007年1月1日3、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（

2、A）年。A、5B、１0C、15D、２04、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其（B）派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實的，可以向金融機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)文件和資料。A、縣一級B、省一級C、地市一級D、以上都對5、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由（B）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。A、第三方

3、B、該金融機構(gòu)C、該客戶自身D、該金融機構(gòu)與第三方6、反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于（B）人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通3A、紀(jì)律處分建議B、行政處罰意見C、改進(jìn)意見與措施D、以上都是15、下列哪個是反洗錢的義務(wù)主體（A）。A、金融機構(gòu)及特定非金融機構(gòu)B、中國人民銀行C、公安部門D、檢察機關(guān)16、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構(gòu)的（A）應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部

4、控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。A、負(fù)責(zé)人B、董事會C、監(jiān)事會D、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組17、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或（D）。A、實名賬戶B、聯(lián)名賬戶C、同名賬戶D、假名賬戶18、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（C）身份證件或者其他身份證明文件。A、核對并登記代理人B、核對并登記被代理人C、核對并登記代理人和被代理人D、核對代理人、核對并登記被代理人19、金融機構(gòu)有以下（C）行為，可以處