關于投顧人員不得違規(guī)進行投資咨詢的合規(guī)提示

1、關于投顧人員不得違規(guī)進行投資咨詢的合規(guī)提示關于投顧人員不得違規(guī)進行投資咨詢的合規(guī)提示各位領導、同事：中國證監(jiān)會6月5日在例行新聞發(fā)布會上表示，對五類違法違規(guī)行為:在媒體上撰寫文章，編造、傳播有關上市公司并購重組、監(jiān)管執(zhí)法動態(tài)和宏觀經濟政策等方面的虛假或誤導性信息；通過“股吧”、微博、微信等新型媒體，編造、傳播內容不實的虛假或誤導性消息，影響相關上市公司股價；報紙、雜志和互聯(lián)網站等傳播媒介，違背真實、客觀原則，傳播虛假或誤導性信息，對市場

2、造成嚴重不良影響的；投資咨詢從業(yè)人員發(fā)布虛假、誤導性研究報告，或者利用公共媒體違規(guī)推薦股票，損害投資者利益；未取得投資咨詢從業(yè)資格非法提供薦股服務，以蠱惑性宣傳欺詐投資者，非法牟利等，證監(jiān)會將組織稽查力量依法打擊。因此，請各營業(yè)部及全體員工遵循證監(jiān)會及公司有關制度，依法合規(guī)開展投資咨詢業(yè)務。一、未取得投顧業(yè)務資格未取得投顧業(yè)務資格的員工不得開展任何投資咨詢業(yè)務，只能傳遞研究報告，并注明出處和著作權人，且不得根據(jù)研究報告做任何分析和結論，

3、斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。二、二、公眾媒體露面公眾媒體露面取得投顧業(yè)務資格的員工在公眾媒體（電臺、報刊、網絡）露面定：1.分公司和營業(yè)部開設微信公眾賬號的，向經紀管理總部批準并向董事會辦公室備案2.不得違反下列事項：（1）禁止發(fā)布違反國家有關法律法規(guī)的信息，以及涉及公司敏感數(shù)據(jù)和重大經營管理情況的信息。（2）引用、轉發(fā)外部資訊內容的應注明出處，不得使用可能涉及版權爭議的內容或圖片；（3）不得斷章取義地引用或者篡改有關信息和資