2019年iso9001-2015質(zhì)量管理體系組織內(nèi)外部風險和機遇識別評價分析及應(yīng)對措施表【iso9001風險評估】

1、2019年ISO90012015質(zhì)量管理體系組織內(nèi)外部風險和機遇識別評價分析及應(yīng)對措施表【ISO9001風險評估】評價日期：評價日期：2019.4.112019.4.11風險分析風險分析序號風險和機遇風險和機遇來源（內(nèi)部來源（內(nèi)部外部）外部）風險和機遇內(nèi)容風險和機遇內(nèi)容嚴重嚴重程度程度發(fā)生發(fā)生頻度頻度風險風險級別級別風險風險對策對策策劃的應(yīng)對措施策劃的應(yīng)對措施責任責任部門部門過程控制文件過程控制文件評價措評價措施有效施有效性1財務(wù)狀況財

2、務(wù)狀況良好，資金充足。33一般風險降低風險財務(wù)監(jiān)管財務(wù)部《應(yīng)收賬款風險控制管理文件》《成本核算管理制度》等有效2報價及項目確定1.新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調(diào)查判斷失誤2.提供成本和利潤指標信息不夠。41一般風險降低風險1.銷售部負責新產(chǎn)品報價和項目確立過程的市場調(diào)查、內(nèi)部溝通、信息提交、信息反饋、相關(guān)商務(wù)洽談和市場風險評估等工作；2.總經(jīng)理負責對可行性評審報告的審批。銷售部《產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)管理程序》《產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序》有效3

3、訂單管理1.客戶要求識別不完整；2.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41一般風險降低風險1.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量；2.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。銷售部《產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序》有效4新產(chǎn)品導入1.新產(chǎn)品導入周期長；2.產(chǎn)品變更失控。54高風險降低風險1.新產(chǎn)品導入測試立項時反復論證市場需求；2.新產(chǎn)品導入變更的策劃研發(fā)部技術(shù)部《產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)管理程序》《產(chǎn)品和過程變更控制程序》有效5生產(chǎn)計劃計劃制定不合理，導致無

4、法按時完成計劃任務(wù)，從面延誤產(chǎn)品交付。53高風險降低風險1.合理計算公司的實際產(chǎn)能；2.依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計劃；資材部《生產(chǎn)過程控制程序》有效10體系策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時，遺漏了的要求；2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項要求的控制。3.相關(guān)方期望識別不全、錯誤；4.風險識別不全，制定的相應(yīng)措施無效；5.重大質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境、安全事故。52一般風險規(guī)避風險1.策劃質(zhì)量管理體系時，應(yīng)識別產(chǎn)品

5、要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展；4.針對制定的風險措施追蹤結(jié)果；5.建立和運行環(huán)境、影響環(huán)境物質(zhì)的管理體系?？偨?jīng)理各部門《質(zhì)量手冊》《風險和機遇控制程序》有效11分析和評價1.數(shù)據(jù)信息不準確，導致分析的結(jié)論不合理。52一般風險降低風險1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準

6、確；2.每季度對公司部門分解目標進行評審；各部門《年度質(zhì)量目標分解一覽表》有效12內(nèi)部審核1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導致審核浮于表面；2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和跟進，導致問題長期存在。52一般風險降低風險1.對內(nèi)審員實施培訓，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員工作時必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2.對內(nèi)審開出的不符合項目，責任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關(guān)閉?？偨?jīng)理各部門《糾正措施控制程序》《內(nèi)