中國鐵路民營化改革與政府管制.pdf

1、改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)增長速度一直名列世界前列，并保持了良好的增長勢頭。與此同時(shí)，我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也在快速推進(jìn)，高速公路、城市交通、民航、水運(yùn)都經(jīng)歷了較快的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了良好的支撐。然而，作為綜合交通運(yùn)輸網(wǎng)中起主導(dǎo)作用的鐵路運(yùn)輸業(yè)，其發(fā)展卻滯后于其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展，更不用和經(jīng)濟(jì)的增長速度相比了。鐵路發(fā)展的滯后已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”制約，如何實(shí)現(xiàn)其快速、健康發(fā)展已經(jīng)成為擺在人們面前的難題之一。 世界各國的鐵

2、路運(yùn)輸既有共性，也有各自獨(dú)特的屬性。對(duì)中國鐵路而言，其特性就是由于供給不足等原因造成的“政企合一”的制度屬性。20世紀(jì)70年代以來，世界各國鐵路都殊途同歸地選擇了民營化，以期解決其發(fā)展中的難題。近年來，我國鐵路也進(jìn)行了諸多改革，但我們要始終把握住的是：一切的改革都是在供給不足、產(chǎn)品短缺的背景下進(jìn)行的，一切的改革也是圍繞著怎樣改善供給這一目標(biāo)而進(jìn)行的。 認(rèn)清我國鐵路改革的特殊約束條件，并借鑒世界其他國家鐵路改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出改

3、善我國供給和服務(wù)質(zhì)量的政策及措施，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。 本文主要采用了比較分析、定性與定量相結(jié)合、對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行實(shí)地調(diào)查的研究方法。運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論、委托—代理理論、對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行微觀分析；運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論、政府規(guī)制理論對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行宏觀分析，提出了解決矛盾的方法。 本文試圖通過分析現(xiàn)階段大力發(fā)展鐵路運(yùn)輸?shù)谋匾院涂尚行?、鐵路運(yùn)輸屬性的基礎(chǔ)上，結(jié)合世界各國鐵路改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出中國鐵路在其特殊的約束

4、條件下的民營化改革道路及政府規(guī)制，希望能對(duì)中國鐵路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展提供參考。 論文共分為六章，引言主要介紹論文的研究背景、研究內(nèi)容、研究的方法及研究意義，總體上對(duì)本文有了一個(gè)概括。 第一章分析了現(xiàn)階段中國大力發(fā)展鐵路運(yùn)輸業(yè)的必要性、可行性。首先分析了鐵路運(yùn)輸供給不足和服務(wù)質(zhì)量低下的發(fā)展現(xiàn)狀，然后分析了鐵路運(yùn)輸在中國綜合交通運(yùn)輸網(wǎng)中的骨干作用和主體地位，最后水到渠成地分析了處于工業(yè)化中期的中國大力發(fā)展鐵路運(yùn)輸?shù)谋匾院涂尚行浴?/p>

5、 第二章主要對(duì)鐵路運(yùn)輸?shù)膶傩赃M(jìn)行了分析，有了對(duì)鐵路運(yùn)輸屬性的全面認(rèn)識(shí)，才能對(duì)鐵路改革提出合適的政策和措施。鐵路運(yùn)輸業(yè)是一個(gè)具有自然壟斷性、可競爭性、俱樂部產(chǎn)品、沉沒成本高、社會(huì)公益性強(qiáng)屬性的第三產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也是具有顯著的外部性、網(wǎng)絡(luò)型的基礎(chǔ)設(shè)施。由于研究的需要，論文主要分析其自然壟斷性、可競爭性、俱樂部產(chǎn)品屬性。 第三章主要對(duì)世界其他國家鐵路民營化改革的歷程進(jìn)行總結(jié)回顧，以期對(duì)中國鐵路的改革提供經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。 第四章開

6、始進(jìn)入論文的核心部分，本章主要分析了中國鐵路民營化改革的特殊約束條件和實(shí)施原則。中國鐵路改革有其特殊的約束條件，那就是由于供給不足和對(duì)網(wǎng)絡(luò)分割而造成的“政企合一”的制度屬性。在這個(gè)特殊約束之下，意味著中國實(shí)施民營化改革的原則也不能照搬國外的經(jīng)驗(yàn)。 第五章分析了中國鐵路民營化改革的途徑選擇，以及鐵路運(yùn)輸業(yè)所采用的主要融資方式。 第六章主要介紹了民營化改革后的政府管制。改革并沒有改變鐵路的技術(shù)經(jīng)濟(jì)屬性和制度屬性，在引入其他建

7、設(shè)、運(yùn)營主體之后，利益主體趨于多樣化。如何規(guī)范各利益主體的行為，實(shí)現(xiàn)鐵路的快速、健康發(fā)展是決定改革成敗的關(guān)鍵因素之一。 通過本文的研究，得出以下主要結(jié)論： (一)鐵路運(yùn)輸?shù)募夹g(shù)經(jīng)濟(jì)屬性、我國的國土和資源分布特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了鐵路運(yùn)輸在綜合交通運(yùn)輸網(wǎng)中的骨干作用和主導(dǎo)地位。我國目前處于工業(yè)化的中期，在今后相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，客運(yùn)需求、貨運(yùn)需求仍將處于上升階段。再加上由于工業(yè)化初期對(duì)鐵路運(yùn)輸?shù)耐度氩蛔?，因此大力發(fā)展鐵路運(yùn)

8、輸是客觀必要的。鐵路運(yùn)輸不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐，而且同時(shí)作為一種主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的身份和作用促進(jìn)整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。鐵路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展對(duì)國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等方面起到了骨干作用，取得了良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。因此，大力發(fā)展鐵路運(yùn)輸是可行的。 (二)中國鐵路民營化改革所面臨的“政企合一”的特殊約束條件。中國鐵路改革與其他國家所不具備的現(xiàn)實(shí)狀況，中國鐵路運(yùn)力不足、路網(wǎng)規(guī)模有待擴(kuò)大，鐵路運(yùn)輸密度持續(xù)上升，即使在目前的高效率下，也只

9、能滿足30％的社會(huì)需求，外延型與內(nèi)涵型并進(jìn)是今后幾十年內(nèi)鐵路運(yùn)輸業(yè)適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的必然選擇。鐵路運(yùn)輸供給不足，再加上改革過程中依照前蘇聯(lián)對(duì)鐵路網(wǎng)所進(jìn)行的人為分割，這需要鐵道部必須對(duì)下屬的所有運(yùn)輸主體實(shí)施高度集中統(tǒng)一的運(yùn)輸指揮權(quán)，而這個(gè)權(quán)力只有政府才能具備。這樣就造成了鐵道部的“政企合一”的身份，而這各雙重職能由已經(jīng)年滿十八歲的《中華人民共和國鐵路法》予以明確。特殊的約束，必然會(huì)有特殊的改革原則。 首先，有效競爭的原則既可

10、以防止低水平的過度競爭，又可以實(shí)現(xiàn)適度競爭，從而保證各利益主體的長遠(yuǎn)健康發(fā)展，給鐵路的發(fā)展提供動(dòng)力。 其次，分類投資的原則可以區(qū)分開政府信用和市場信用，建立對(duì)稱的激勵(lì)約束機(jī)制。在鐵路建設(shè)中，對(duì)公共產(chǎn)品性質(zhì)突出的線路及其服務(wù)，中央、地方政府要作為建設(shè)、經(jīng)營的主體：對(duì)于私人產(chǎn)品屬性為主的線路及服務(wù)，鐵道部可以積極吸引地方政府和社會(huì)資本作為建設(shè)經(jīng)營的主體。 最后，建立利益誘導(dǎo)機(jī)制。要實(shí)現(xiàn)鐵路的大發(fā)展，鐵道部必須充分調(diào)動(dòng)各參與建

11、設(shè)利益主體的積極性。中國鐵路建設(shè)投資公司和各鐵路局、地方政府、企業(yè)和社會(huì)投資者都有各自的利益目標(biāo)，甚至鐵道部都的自己的利益趨向，這往往與國家實(shí)現(xiàn)鐵路快速、健康發(fā)展的目標(biāo)相異，甚至發(fā)生沖突。實(shí)現(xiàn)各利益主體目標(biāo)、國家目標(biāo)，減少目標(biāo)間的沖突和協(xié)調(diào)各目標(biāo)成為實(shí)現(xiàn)鐵路大發(fā)展的重中之重。 (三)投資主體多元化。實(shí)現(xiàn)鐵路大發(fā)展要拓寬融資渠道，形成融資方式多樣化的融資格局。 按照“政府主導(dǎo)、多元化投資、市場化運(yùn)作”的思路，積極吸引地方政

12、府和社會(huì)資本投資鐵路建設(shè)，擴(kuò)大合資建路規(guī)模。按照“存量換增量”的股權(quán)融資模式，大力推進(jìn)股份制改造，搭建鐵路市場融資的平臺(tái)。充分運(yùn)用市場機(jī)制，創(chuàng)新鐵路融資方式，發(fā)行債券、項(xiàng)目融資、運(yùn)輸設(shè)備租賃融資都可以成為建設(shè)資金的來源。投資主體的多元化，不僅有利于資金來源多樣化，而且有利于投資決策多元化、分層化。 (四)現(xiàn)階段，由于特殊的約束條件，相比于涉及鐵路產(chǎn)權(quán)復(fù)雜問題的所有權(quán)路徑的民營化，經(jīng)營權(quán)路徑的民營化是中國鐵路未來相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)的現(xiàn)實(shí)

13、路徑；輔助路徑的民營化更適合中國的民間資本進(jìn)入鐵路行業(yè)。擴(kuò)大合資鐵路建設(shè)規(guī)模、擴(kuò)大股份制改造的試點(diǎn)是當(dāng)前鐵路建設(shè)的重點(diǎn)；項(xiàng)目融資方式、運(yùn)輸設(shè)備租賃融資方式有廣闊的發(fā)展前景。 (五)鐵路民營化改革并沒有改變鐵路運(yùn)輸?shù)幕緦傩?，相反，由于投資主體的多元化仍需要政府進(jìn)行相關(guān)的規(guī)制。價(jià)格規(guī)制、進(jìn)入規(guī)制、市場結(jié)構(gòu)規(guī)制仍是規(guī)制的主要內(nèi)容，激勵(lì)性規(guī)制、社會(huì)性規(guī)制隨著改革的進(jìn)行而逐漸受到重視。 本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上有如下創(chuàng)新：

14、 1、本文的研究是在結(jié)合本人實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，并且進(jìn)行廣泛實(shí)地調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，對(duì)鐵路運(yùn)輸?shù)母母镅芯勘容^貼近現(xiàn)實(shí)。 2、運(yùn)用定性、定量分析，系統(tǒng)地論證了現(xiàn)階段我國大力發(fā)展鐵路運(yùn)輸?shù)谋匾院涂尚行浴?3、從鐵路的發(fā)展歷史、技術(shù)經(jīng)濟(jì)屬性、制度屬性全面、深入地分析了制約鐵路發(fā)展的種種因素，從而為鐵路民營化改革理清思路。 4、全面總結(jié)了近年來鐵路投融資改革的兩個(gè)重點(diǎn)：擴(kuò)大合資鐵路的建設(shè)規(guī)模、擴(kuò)大股份制改造的試點(diǎn)，闡述了