中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制研究.pdf

1、電信、電力、郵政、鐵路運(yùn)輸、自來水、燃?xì)獾刃袠I(yè)屬于典型的自然壟斷行業(yè)，世界各國都在不同程度上對自然壟斷行業(yè)實(shí)行價(jià)格管制。但在管制者(政府)和被管制者(企業(yè))之間存在嚴(yán)重的“信息不對稱”狀況下，如何建立科學(xué)的自然壟斷經(jīng)營產(chǎn)品的管制價(jià)格形成機(jī)制，一直是世界各國政府在價(jià)格管制實(shí)踐中的難題。以美國為代表的投資回報(bào)率價(jià)格管制方式和以英國為代表的最高上限價(jià)格管制方式是在西方發(fā)達(dá)國家比較通用并且具有典型代表意義的兩種自然壟斷價(jià)格管制方式。但這兩種價(jià)格

2、管制方式在發(fā)揮重要作用的同時(shí)也分別暴露出了自身難以克服的缺陷與弱點(diǎn)。
　　中國對關(guān)系國計(jì)民生的一些行業(yè)，如電信、電力、自來水、鐵路等自然壟斷行業(yè)也實(shí)施了價(jià)格管制，價(jià)格管制方式主要采取成本加成定價(jià)法。由于這種管價(jià)方式未能解決政府與被管制企業(yè)之間存在的信息不對稱問題和對壟斷企業(yè)建立有效的外部約束機(jī)制，出現(xiàn)了許多弊端，自然壟斷行業(yè)經(jīng)營產(chǎn)品價(jià)格出現(xiàn)了“年年調(diào)，年年虧，越調(diào)越虧，越虧越調(diào)”的怪圈；同時(shí)因缺乏對自然壟斷行業(yè)降低成本、提高生產(chǎn)效

3、率的激勵(lì)，造成社會資源的浪費(fèi)，降低了整個(gè)社會福利水平。本文以此為突破口，系統(tǒng)深入地研究建立新的自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制方式，以改進(jìn)自然壟斷行業(yè)成本約束機(jī)制和調(diào)控監(jiān)管機(jī)制，形成科學(xué)的壟斷行業(yè)價(jià)格管制體制和價(jià)格形成機(jī)制，增強(qiáng)價(jià)格管制的透明度和科學(xué)性，提高壟斷行業(yè)效率和效益，增加社會福利。
　　論文首先對中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制行為進(jìn)行分析。通過對價(jià)格管制中政府與企業(yè)雙方的地位、行為的作用、行為的界限分析，探討了管制雙方相互矛盾又相互統(tǒng)一的

4、特殊關(guān)系。運(yùn)用博弈理論，對中國的價(jià)格管制方式中雙方的行為進(jìn)行分析。得出由于沒有對壟斷企業(yè)建立有效的外部約束機(jī)制，導(dǎo)致自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的經(jīng)營企業(yè)憑借其市場壟斷地位，虛置成本獲取壟斷價(jià)格，中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制方式存在博弈的負(fù)效應(yīng)：“倒逼定價(jià)”的結(jié)論，并指出這是中國價(jià)格管制方式導(dǎo)致的一個(gè)類似“A-J效應(yīng)”的負(fù)效應(yīng)。
　　論文設(shè)計(jì)了中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的新型管價(jià)模型。通過分析世界各國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的管價(jià)模型，研究目前中國自然壟

5、斷行業(yè)管價(jià)模型－成本加成定價(jià)法的利弊。提出按照“一降一提兩兼顧”，即降低成本、提高生產(chǎn)效率、兼顧效益與社會福利的構(gòu)建基本原則，借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的管制價(jià)格模型，在中國成本加成定價(jià)模型的基礎(chǔ)上，引進(jìn)PRI（零售價(jià)格指數(shù)）、Q(質(zhì)量系數(shù))、H(人均消費(fèi)水平)三個(gè)與管制價(jià)格密切相關(guān)的重要指標(biāo)數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)新的管價(jià)模型，以規(guī)避成本加成定價(jià)法價(jià)格管價(jià)模型所形成的政府和企業(yè)“信息不對稱”和企業(yè)缺乏降低成本、提高生產(chǎn)效率低下等問題，刺激企業(yè)自覺提高生產(chǎn)效率

6、，降低成本。通過分析借鑒世界各國管價(jià)模型的成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了既兼顧企業(yè)效益，又兼顧社會福利和社會公平，適合中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的新型管價(jià)模型。
　　論文研究了中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格決策制度的困境及破解。通過對世界各國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的決策制度困境的分析，提出中國價(jià)格決策制度困境破解的基本路徑，即通過實(shí)行《政府定價(jià)目錄》動態(tài)調(diào)整機(jī)制、建立價(jià)格管制成本約束新機(jī)制，組建價(jià)格審議專家?guī)?、?zhí)行價(jià)格決策集體審議制度、完善價(jià)格聽證制度等項(xiàng)措

7、施，改進(jìn)目前現(xiàn)有的價(jià)格決策制度，避免“權(quán)力尋租”和“政府管制俘虜”等問題的發(fā)生，以保證政府價(jià)格決策科學(xué)、民主、規(guī)范、公正，從而規(guī)范政府價(jià)格決策行為，提高政府價(jià)格決策的科學(xué)性和透明度。
　　文中構(gòu)建了中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管及救濟(jì)體系。針對目前我國自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制超前監(jiān)管和事中監(jiān)管的兩個(gè)嚴(yán)重“缺位”和事后“不到位”問題，構(gòu)建中國自然壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管體系。即通過建立定期審價(jià)制度，構(gòu)建超前監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)調(diào)定價(jià)前由“成本倒逼定價(jià)”向“定價(jià)

8、倒逼成本”轉(zhuǎn)變；構(gòu)建價(jià)格監(jiān)管制度和定價(jià)制度相結(jié)合的價(jià)格管制監(jiān)督體系，實(shí)現(xiàn)審核調(diào)定價(jià)費(fèi)用去向的監(jiān)管體系；強(qiáng)化和完善事后監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)調(diào)定價(jià)后由“政府管制失靈”向建立“政府長效控制”轉(zhuǎn)變。形成調(diào)定價(jià)的良性循環(huán)。
　　最后，論文通過城市供水價(jià)格管制對理論進(jìn)行案例研究。通過對城市供水價(jià)格管制的研究，特別是結(jié)合黑龍江省雙鴨山市城市供水價(jià)格的實(shí)例，剖析了現(xiàn)行價(jià)格管制的不足，提出了建立供水企業(yè)成本約束機(jī)制、建立水調(diào)價(jià)收入監(jiān)管制度、建立城市供水定期審