金融的機(jī)構(gòu)反洗錢考試真題

1、實用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔金融機(jī)構(gòu)反洗錢考試真題金融機(jī)構(gòu)反洗錢考試真題一、填空題1、客戶身份識別禁止性規(guī)定指的是金融機(jī)構(gòu)不得為_________客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立__________賬戶。答案：身份不明的匿名或者假名2、________________的發(fā)布實施，奠定了我國反洗錢工作中客戶身份識別制度的實施基礎(chǔ)。答案：《個人存款賬戶實名制規(guī)定》3、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人

2、員不得___________，且須出示___________和____________，否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。答案：少于二人中國人民銀行執(zhí)法證反洗錢調(diào)查通知書4、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理人民幣單筆____萬元以上或者外幣等值_______萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。答案：5、1實用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔答：2007年11月、本外幣個人儲蓄賬

3、戶、結(jié)算賬戶、國際匯兌業(yè)務(wù)9、我行反洗錢系統(tǒng)設(shè)置了__________________，以便于我行基層工作人員逐級報告在營業(yè)柜臺以及后臺監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的可疑交易。答：行內(nèi)黑名單制度。10、行內(nèi)黑名單由各級反洗錢系統(tǒng)中_____________進(jìn)行維護(hù)，由_____________進(jìn)行審批。答案：部門管理員、各級對應(yīng)部門主管11、根據(jù)人民銀行報送大額和可疑交易數(shù)據(jù)的要求，總行將是否需要客戶配合完成補(bǔ)正的標(biāo)準(zhǔn)，將補(bǔ)正數(shù)據(jù)分成________