信托投資基金組織結(jié)構(gòu)對基金持有人的保護(hù).pdf

1、西南財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文信托投資基金組織結(jié)構(gòu)對基金持有人的保護(hù)姓名：郭麗申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師：喻敏20040401國信托投資基金組織結(jié)構(gòu)的法理基礎(chǔ)， 認(rèn)為我國信托投資基金組織結(jié)構(gòu)主要受到兩大理論的影響: 第一是統(tǒng)一論的契約結(jié)構(gòu)， 即用一個統(tǒng)一的契約規(guī)定基金當(dāng)事人各方的法律關(guān)系;第二是共同受托人理論，它首先將基金持有人界定為委托人和受益人， 其利益因而具 有 了 雙重法律保障: 其次將基金管理人和基金托管人界定為共同受托

2、人， 共同負(fù)有信賴義務(wù)。 其次， 分析了我國投資基金組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀， 分別討論了 《 暫行辦法》和 《 證券投資基金法》所規(guī)定的證券投資基金組織結(jié)構(gòu)，認(rèn)為 1 9 9 7 年 《 暫行辦法》所規(guī)定的組織結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)保護(hù)投資者利益的需要， 并就 《 證券投資基金法》 所設(shè)計的當(dāng)事人關(guān)系進(jìn)行了分析和介紹。第三章 信托投資基金的對持有人的保護(hù)之一— 以 基金管理人為核心。 本章首先分析了 基金管理人的 法律地位及資格條件。 ( 1 ) 對于基

3、金管理人的法律地位， 英美法系認(rèn)為基金管理人絕非委托人， 亦非受托人， 而是一種獨(dú)立的被信任者; 日 本的基金管理人 ( 委托公司)屬于委托人性質(zhì); 而我國則比 較和借鑒了 前兩種學(xué)說， 采納了共同受托人說， 將基金管理人和基金受托人置于共同的受托人地位。 ( 2 ) 基金管理人的條件及資格。 本文主要從基金管理人的主體資格、 資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、 人才要求及其他要求等方面進(jìn)行了分析和評介。 其次對基金管理人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了分析。 基金管理人的權(quán)

4、利主要包括決策和指示性權(quán)利、 募集設(shè)立基金權(quán)、 獲得報酬之權(quán)利、 召集基金份額持有人大會的權(quán)利。 要指出的是， 基金管理人的大部分權(quán)利也是其職責(zé)內(nèi) 容。 基金管理人的 義務(wù) 主要是指 信 賴義務(wù)。 ( 1 ) 一 本文對信賴義務(wù)與 誠信勤勉義務(wù)進(jìn)行了分析對比，認(rèn)為不能簡單的以誠信勤勉義務(wù)替代信賴義務(wù)， 對基金管理人必須課以 信賴義務(wù)。 ( 2 ) 基金管理人信賴義務(wù)的法律價值表現(xiàn)在兩個方面， 一是維護(hù)基金運(yùn)行的效率， 二是平衡基金當(dāng)事人