基于不完全契約視角的研發(fā)效率研究.pdf

1、在企業(yè)的創(chuàng)新活動中，研究與開發(fā)(R&D)活動是核心，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的源頭。在研究與開發(fā)過程中，企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)或研究人員等行為主體之間通過契約為紐帶聯(lián)系在一起，與瞬時完成的市場交易契約不同的是，研發(fā)契約具有其特殊性。
　　研發(fā)契約是一種遠(yuǎn)期交易的承諾，為了增加研發(fā)合作剩余，公司與研究人員會進(jìn)行事前投資。但由于在研發(fā)過程中，未來自然狀態(tài)是不確定的;締約環(huán)境復(fù)雜，締結(jié)一份覆蓋未來全部事項的完善契約的成本巨大;創(chuàng)新技術(shù)知識包括可締約的顯性知識

2、和不可締約的隱性知識，契約基礎(chǔ)具有第三方不可證實(shí)性，履約成本高等原因，研發(fā)契約總是不完全的。與經(jīng)典的敲竹杠問題不同的是，在研發(fā)創(chuàng)新過程中，產(chǎn)權(quán)安排既包括實(shí)物資本的產(chǎn)權(quán)安排，也包括創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)安排問題。根據(jù)不完全契約理論在技術(shù)創(chuàng)新過程中，各研發(fā)主體的投資效率選擇受到研發(fā)平臺資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分配、創(chuàng)新知識成果產(chǎn)權(quán)分配、創(chuàng)新知識的可締約程度等因素的影響。而且，研究完成后形成的創(chuàng)新知識，其轉(zhuǎn)移過程是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)包括顯性知識和隱性知識，

3、知識產(chǎn)權(quán)邊界不如物質(zhì)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)邊界清楚，不易獲得產(chǎn)權(quán)保護(hù)。隱性知識的轉(zhuǎn)移影響到技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移效率，事前契約為事后技術(shù)交易提供了參考點(diǎn)，如果締約方認(rèn)為其契約規(guī)定的權(quán)利受到損害時，會減少隱性知識的轉(zhuǎn)移，從而影響到事后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。
　　論文基于研發(fā)管理的契約特征，運(yùn)用不完全契約理論研究方法，研究了企業(yè)研發(fā)管理過程中的事前研發(fā)投資效率與事后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率問題:
　　關(guān)于事前投資激勵問題，分為兩個方面:
　　其一，關(guān)于研發(fā)人力資本

4、培訓(xùn)投資激勵問題，論文首先建立了不同的博弈規(guī)則下的投資激勵模型，并結(jié)合研發(fā)管理實(shí)際，從現(xiàn)狀點(diǎn)和威脅點(diǎn)兩個方面，分析研究了自利性人力資本培訓(xùn)投資和合作性人力資本培訓(xùn)投資激勵的問題。
　　對于自利性的人力資本培訓(xùn)投資水平，當(dāng)研究人員的外部選擇具有約束力為威脅點(diǎn)時，并且投資的關(guān)系專用性水平k＞0.5時，研究人員的投資水平較高，但投資水平仍然是無效率的。當(dāng)公司的外部選擇具有約束力為威脅點(diǎn)時，研究人員會作出社會最優(yōu)的投資水平;當(dāng)雙方外部選擇

5、均不具有約束力時，研究人員作出低于社會最優(yōu)的投資水平。
　　對于合作性的人力資本培訓(xùn)投資水平，與社會最優(yōu)的投資水平相比較，事前研發(fā)人力資本培訓(xùn)投資，總是存在投資不足，與資產(chǎn)的組織形式和談判規(guī)則無關(guān)。隨著資產(chǎn)的增加，研究人員的人力資本培訓(xùn)投資激勵水平增加。當(dāng)研究人員的外部選擇權(quán)為威脅點(diǎn)時，增加了投資激勵，其投資水平隨著談判力的增加而增加，可能出現(xiàn)投資過度。
　　其二，關(guān)于事前研發(fā)努力投資激勵問題，論文首先分析討論了當(dāng)研究單位存

6、在財富約束和不存在財富約束兩種條件下，事后道德風(fēng)險與研發(fā)創(chuàng)新投入激勵的關(guān)系;然后分析了知識產(chǎn)權(quán)配置對研發(fā)努力投資激勵的影響。
　　在標(biāo)準(zhǔn)的敲竹杠問題中，與社會最優(yōu)的投資水平即最優(yōu)解相比，研究單位的投資水平是無效率的，而且投資水平隨著事后談判力的增加而增加。當(dāng)研究單位沒有財富約束時，這些由于合作雙方事后再談判時，存在對合作投資收益的攫取，事前投資階段不可觀察的努力投入將是無效率的結(jié)論仍然成立。然而，當(dāng)研究單位的財務(wù)能力有限，存在財富

7、約束時，即只承擔(dān)有限責(zé)任時，如果高質(zhì)量創(chuàng)新的凈社會剩余比低質(zhì)量創(chuàng)新的社會剩余小時，那么研究單位擁有較小談判力時的投資激勵較大，研究單位的投資激勵會隨著研究單位的談判力的增加而下降，該結(jié)論與經(jīng)典的GHM模型的結(jié)論相反，因?yàn)樵谑潞笳勁袝r，為了促進(jìn)研究單位投入高努力，必須留給研究單位一定的租金。
　　研究認(rèn)為，在不完全契約背景下，研究者總是存在事前研發(fā)投資不足問題。外部風(fēng)險投資公司的存在，增加了研究人員事后外部選擇收益，能夠促進(jìn)研究人員

8、作出有效率投資;研究者在與外部風(fēng)險公司分享剩余收益的談判中的談判力越強(qiáng)，越能促進(jìn)研究人員作出有效率投資。創(chuàng)新技術(shù)知識溢出程度也影響到研究人員的研發(fā)努力，如果創(chuàng)新技術(shù)知識溢出程度越大，越不利于研究人員作出有效率地投資。
　　關(guān)于事后效率問題，主要研究敲竹杠機(jī)會主義行為對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響，論文首先構(gòu)建理論模型研究事后敲竹杠機(jī)會主義行為對事后技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響;然后從契約安排、產(chǎn)權(quán)安排兩個方面研究了其對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。
　　

9、在研發(fā)合作中，由于創(chuàng)新知識邊界的模糊性，包括隱性知識和顯性知識，如果發(fā)生敲竹杠行為一定會引起合作效率損失。
　　事前雙方簽訂靈活契約，允許雙方根據(jù)不確定性狀態(tài)調(diào)整交易條款，但是不利之處在于它易導(dǎo)致事后爭論，引起折扣效率損失。而固定價格的剛性契約在正常時候可以避免事后爭論，但是事前很難找到適合的許可費(fèi)用，如果在事后創(chuàng)新價值或成本落在正常的范圍之外時，一方會采取敲竹杠行為而重新與對方談判，導(dǎo)致事后效率損失，事前簽訂靈活契約優(yōu)于事前簽訂

10、固定的剛性契約。
　　對于研發(fā)創(chuàng)新過程中由于敲竹杠引起的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率問題，一體化組織形式并且創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)賦予公司的敲竹杠行為發(fā)生的可能性低，事后效率損失即討價還價成本低。在非一體化組織形式下，將創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)賦予公司可以降低敲竹杠行為發(fā)生的可能性。
　　論文除了上述兩個主要研究方面的理論研究外，還對研究模型進(jìn)行數(shù)值算例檢驗(yàn)，并選擇現(xiàn)實(shí)中的案例進(jìn)行了分析。此外，論文還對研究不完全契約理論中的敲竹杠問題及研發(fā)效率問題的研究文獻(xiàn)進(jìn)行