光大證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的優(yōu)化.pdf

1、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在,也無(wú)所不在,由于忽略風(fēng)險(xiǎn)或沒有嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的重大損失也時(shí)有發(fā)生。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,我國(guó)各行各業(yè)的企業(yè)都在努力改善自身的經(jīng)營(yíng)管理以提高自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力,以便降低風(fēng)險(xiǎn)事故所帶來(lái)的損失,從而提高企業(yè)的應(yīng)對(duì)危機(jī)能力和生存能力。對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō),風(fēng)險(xiǎn)更是如影隨形。我國(guó)證券公司的發(fā)展起步晚,在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的理論研宄以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足,通過(guò)借鑒國(guó)外的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理理念,近

2、年來(lái)我國(guó)證券公司迅速發(fā)展的同時(shí),各監(jiān)管部門以及證券公司本身也在積極地探索并不斷地完善風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度和控制體系。從《證券法》的頒布與實(shí)施,到中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《證券公司內(nèi)部控制指引》,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審議通過(guò)的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,再到2014年3月1日起施行的《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,無(wú)不體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的逐步完善和規(guī)范約束。
　　本文以國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)金融及證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研宄綜述,以及

3、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的條例規(guī)范為依據(jù),對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別分析,再根據(jù)證券公司的各業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的理論闡述。本文以光大證券公司作為研宄對(duì)象,對(duì)其目前的經(jīng)營(yíng)狀況及公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)開展情況作了介紹,并重點(diǎn)對(duì)816烏龍指事件進(jìn)行梳理,而后結(jié)合前文的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制方面的理論,對(duì)光大證券公司的烏龍指事件所暴露出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷進(jìn)行詳細(xì)分析,從而得出優(yōu)化光大證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本原則,以及進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè),完善風(fēng)險(xiǎn)管