公共品雙層供給理論與實證研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟與社會的發(fā)展，人們收入水平不斷提高，人們對公共品的需求不斷升級。人們在生產(chǎn)與消費等多領(lǐng)域的相互依賴性大大增強，以個人或企業(yè)為行為主體的私人經(jīng)濟，越來越與由個人或企業(yè)構(gòu)成的各類集體為決策單位的公共經(jīng)濟密不可分。公共品及其供給的理論與實踐呈現(xiàn)出兩大新趨勢，一是，公共經(jīng)濟與私人經(jīng)濟并存共進的格局日趨顯現(xiàn)；二是，公共品供給的市場化與均等化趨勢日益明顯。其表現(xiàn)有，公共品供給的絕對與相對數(shù)量不斷增長，供給結(jié)構(gòu)不斷升級或優(yōu)化，供給方式與組織制

2、度創(chuàng)新層出不窮，政府機制與市場機制在公共品供給中的分工與合作不斷深化。二十世紀(jì)八十年代以來，英美等發(fā)達國家的市場化或民營化浪潮與政府新公共管理運動，以及中國的社會主義市場經(jīng)濟體制改革與公共財政體制建設(shè)等，均是這兩大趨勢的具體體現(xiàn)?？梢灶A(yù)見，經(jīng)濟發(fā)展程度越高，公共品及其供給就越重要。 這兩大趨勢，使得長期未能解決但并非突出的公共品供給低效率問題變得重要而緊迫。該問題難以解決的原因，一是，公共品在技術(shù)上有自然壟斷性或成本劣可加性；加

3、之，市場機制在公共品或外部性很強的產(chǎn)品供給方面的低效率，使人們在很長時間內(nèi)認(rèn)為供給公共品是政府的責(zé)任，并使人們忽視了自然壟斷與行政壟斷間的差別，導(dǎo)致公共品政府供給單一方式的長期存在。二是，人們忽視了公共品供給的復(fù)雜性，忽視了各消費者、企業(yè)、政府等在公共品供給的不同層次與不同環(huán)節(jié)上所起的不同作用，沒有發(fā)揮市場與政府機制各自在公共品供給的不同層次中的優(yōu)勢，沒能實現(xiàn)有效的分工與合作。三是，經(jīng)濟民主化程度低，獨裁或集中的決策機制難以體現(xiàn)消費者偏

4、好。在公共品供給絕對與相對數(shù)量均較低的條件下，公共品供給效率高低對整體經(jīng)濟的影響容易被忽視。但是，在公共品供給絕對與相對數(shù)量均達到較高水平后，解決公共品供給低效率問題變得重要而緊迫。盡管眾多經(jīng)濟學(xué)家因在公共品理論領(lǐng)域的貢獻而揚名，如薩繆爾森與布坎南等，但公共品供給低效率問題始終懸而未解。 因此，本文的研究目的就是，進行公共品供給效率理論與實證研究；探索提高公共品供給效率的運行機制或框架，研究公共品供給制度的演化特征，并以具體的案

5、例對公共品供給及其效率進行實證分析等。 現(xiàn)有文獻沒將公共品概念與其供求的決策過程結(jié)合起來，在公共品概念上沒有取得一致意見，致使人們對公共品概念及其兩個供給層次的認(rèn)識產(chǎn)生混亂，并導(dǎo)致公共品供給低效率。因此，本文首先，對傳統(tǒng)的公共品概念進行新的擴展；進而在新的公共品概念基礎(chǔ)上，探索公共品有效供給的理論框架；并以具體案例進行實證分析。本文以提高公共品供給效率為主線，以具有差異性與有限理性的經(jīng)濟人為前提，以擴展的公共品概念為基礎(chǔ)，以公共

6、品的雙層供給——“個人間公共選擇博弈過程決定的公共品軟品供給”與“公共品硬品供給的市場化或特許權(quán)經(jīng)營”為主要內(nèi)容及核心，以公路公共品供給機制的變遷與供給效率的實證分析為案例，以演化博弈與計量等為研究方法，由淺到深的探索公共品及其供給效率問題。 首先，從個人決策的供求兩方面，對公共品概念進行新的擴展，即將公共品定義為軟品與硬品兩部分的組合品。公共品及其供給，體現(xiàn)著個人間利益的相互依賴性與利益最大化目標(biāo)等，是人們通過長期演化與選擇而

7、形成規(guī)則或制度結(jié)構(gòu)并解決利益矛盾的過程。公共品的新概念需要綜合考慮供給與需求的聯(lián)系，把收益原則與公平原則、動態(tài)演化與選擇、分工與合作等結(jié)合起來，突出個人決策在公共品供給中的作用。政府通過供給軟品調(diào)節(jié)硬品的運行、協(xié)調(diào)私人部門間的利益關(guān)系與維護市場體系等，它在供給軟品方面具有凈收益優(yōu)勢。硬品具有較多的私人品性質(zhì)，其需求者與供給者可以分開，硬品的供給決策、使用、交換與成本補償可以象私人品一樣適用市場機制，即市場機制在公共品硬品供給方面具有凈收

8、益優(yōu)勢。因此，政府供給軟品與市場供給硬品可以共同實現(xiàn)公共品的供給效率。 其次，提出公共品雙層供給理論的框架與內(nèi)容，并應(yīng)用演化博弈與可競爭理論等分析公共品供給的兩個層次。從擴展的公共品概念得出，公共品供給包括兩個層次。一是，公共品供給的第一層次，即軟品供給。將公共品軟品的供給視為公共選擇博弈過程的均衡或結(jié)果，從而將公共品供給擴展到軟品供給或制度選擇的層次。人們就硬品的成本分擔(dān)與收益分配等，進行個人間的公共選擇博弈，并形成協(xié)調(diào)各自利

9、益矛盾的制度或規(guī)則等軟品的過程，就是軟品供給。二是，公共品供給的第二層次，即硬品供給。在軟品的規(guī)則下，具體的硬品供給最終由誰實施，由個體間競爭決定。本文將市場化與可競爭市場理論等擴展性的應(yīng)用于公共品硬品供給領(lǐng)域，重點分析公共品硬品市場化供給的原因、條件及其規(guī)則等。在軟品約束下，微觀主體公平參與公共品硬品供給特許經(jīng)營權(quán)的競爭并供給硬品的過程，就是硬品供給。因此，公共品的市場供給，準(zhǔn)確的說應(yīng)是公共品硬品部分的市場供給，這是市場機制擴展的過程

10、，也是公共或政府部門與私人部門合作的過程。公共品供給的兩個層次相互影響，軟品供給是硬品供給的約束條件，軟品的創(chuàng)生與變遷可改變微觀供給主體的目標(biāo)函數(shù)與約束條件等。硬品供給狀況對軟品供給形成反饋，可充分展現(xiàn)公共品供給的效率情況，并為軟品變遷提供目標(biāo)需求。最后，應(yīng)用公共品雙層供給理論，以中國公路供給為例，重點研究公路供給的體制變遷過程與硬品的市場化實踐等?？傊疚膹睦碚撆c實證兩方面，論證“發(fā)達的市場與強大的政府”(斯蒂格利茨，2005)可以

11、而且必須并存共進，只有充分發(fā)揮市場與政府兩種機制的優(yōu)勢，并形成完善的公共品雙層供給機制，才能解決公共品供給低效率問題。 本文以馬克思辯證唯物主義為指導(dǎo)，堅持理論與實踐相結(jié)合，堅持定性分析與定量分析相結(jié)合，采用規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合的方法，以現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)為主要理論依據(jù)，合理吸收與借鑒其他相關(guān)學(xué)科的理論成果等。首先，本文采用理論借鑒與深化、抽象與具體、個體與整體分析相結(jié)合的方法。本文在借鑒文獻的基礎(chǔ)上，對公共品概念及其供給機制進行新

12、的擴展，為描述公共品供給過程與提高公共品供給效率提供新的分析框架。在公共品及其供給的抽象分析之后，以具體的公路為例，對公共品雙層供給理論做具體應(yīng)用。在堅持經(jīng)濟人假設(shè)的基礎(chǔ)上，將集體作為由個人組成的更高層次的決策單位，從而實現(xiàn)作為決策主體的個人與集體利益的統(tǒng)一。其次，廣泛采用成本收益方法。本文從成本與收益的角度，對公共品概念進行擴展，并提出個人是基于凈收益比較而選擇不同的公共品供給方式。再次，全文是建立在經(jīng)濟學(xué)與財政學(xué)或公共經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)

13、之上，尤其得益于多個分支學(xué)科的啟發(fā)與應(yīng)用，如演化博弈理論、新制度經(jīng)濟學(xué)中的制度演化分析與公共選擇理論等。本文嘗試性的將演化博弈理論應(yīng)用于公共品供給的分析。 從實踐中認(rèn)識并解決公共品供給低效率問題，對提高我國公共品供給與經(jīng)濟整體的效率、加快政府職能轉(zhuǎn)變、完善社會主義經(jīng)濟體制等有重要的現(xiàn)實意義。首先，公共品供給效率的提高，既是整體經(jīng)濟效率改善的一部分，又可促進私人品效率的提高，從而促進整體效率的改善；并為協(xié)調(diào)公平與效率間的矛盾打好基

14、礎(chǔ)，有利于處理個人間的利益矛盾。其次，提高公共品供給效率的過程，是個體或組織追求并實現(xiàn)更大合作剩余、實現(xiàn)合理分工與合作的過程，是公共品供給制度變遷或優(yōu)化的過程，也是市場與政府兩種機制界線逐漸清晰化的過程；有利于促進各主體共同創(chuàng)生規(guī)范有序的經(jīng)濟運行制度，有利于加快政府職能的轉(zhuǎn)變與服務(wù)型政府的建設(shè)，有利于促進經(jīng)濟民主化進程等。再次，提高公共品供給效率，可以消除或減輕因公共品供給低效引發(fā)的各種問題。有利于減輕財政壓力或降低財政赤字及其帶來的金

15、融風(fēng)險，有利于緩解因公共品供給不足或過渡而導(dǎo)致消費、投資等宏觀經(jīng)濟失衡問題。從理論上探索與解決公共品供給效率問題，對完善公共品理論、公共經(jīng)濟學(xué)甚至理論經(jīng)濟學(xué)等有重要意義。首先，解決公共品供給效率問題，是財政學(xué)與經(jīng)濟學(xué)理論不斷深化與發(fā)展的體現(xiàn)，有利于完善公共品與公共經(jīng)濟理論體系。其次，探索更合理的公共品供給效率標(biāo)準(zhǔn)，促進理論上消除效率與公平間的矛盾，并為實現(xiàn)公平與效率目標(biāo)的統(tǒng)一探索出路。再次，公共品及其效率分析有利于政府與市場兩種機制的職

16、能分工與合作等。最后，公共品問題與社會文化、政治體制等關(guān)系密切，因此，公共品及其供給研究，為學(xué)科間的相互借鑒與綜合提供了良好的試驗機會，有利于經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展。 本文的創(chuàng)新之處主要有，一是，本文從個人參與物品供給決策的選擇等角度，對公共品概念做出新的擴展，即將公共品視為軟品與硬品兩部分的組合品。二是，將公共品供給分為兩個層次，即第一層次的軟品供給與第二層次的硬品供給等，進而提出公共品雙層供給理論的新框架。三是，將演化博弈與市場可

17、競爭理論等應(yīng)用于公共品雙層供給分析，將軟品供給視為個人間公共選擇博弈的均衡或結(jié)果，并分析了公共品硬品有效供給的各特許權(quán)經(jīng)營的規(guī)則等。四是，應(yīng)用公共品雙層供給理論，分析我國公路公共品的軟品供給或變遷狀況與公路供給效率的影響因素等；得出我國整體市場化水平的提高、公路軟品的創(chuàng)生與變遷等，促進了我國公路供給增加及其效率的提高，而公路硬品市場自然壟斷與行政壟斷的格局，卻阻礙了公路供給效率的提高。 當(dāng)然，本文論證中的眾多不足也有待繼續(xù)探索或