農(nóng)商銀行反洗錢(qián)工作考核辦法

1、1ⅩⅩⅩⅩ省農(nóng)商銀行反洗錢(qián)工作考核辦法（試行）省農(nóng)商銀行反洗錢(qián)工作考核辦法（試行）第一章總則第一條為有效實(shí)施反洗錢(qián)法律法規(guī)，提升履行反洗錢(qián)責(zé)任和義務(wù)的自覺(jué)性，合理評(píng)價(jià)反洗錢(qián)管理工作，根據(jù)國(guó)家反洗錢(qián)法律法規(guī)和人民銀行反洗錢(qián)管理制度的相關(guān)要求，并結(jié)合ⅩⅩ省農(nóng)村信用社實(shí)際，特制訂本辦法。第二條本辦法考核各市聯(lián)社、各辦事處，各縣級(jí)行社反洗錢(qián)工作考核辦法由各市聯(lián)社、辦事處自行制訂。第三條反洗錢(qián)工作考核以省聯(lián)社考核及外部檢查結(jié)果為考核依據(jù)，以“日常

2、監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、定期通報(bào)、全年總評(píng)”為考核原則，采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合，以非現(xiàn)場(chǎng)為主的方式，考核結(jié)果納入對(duì)各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人考核及評(píng)級(jí)當(dāng)中。第二章考核內(nèi)容及權(quán)重第四條對(duì)各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)反洗錢(qián)工作的考核項(xiàng)目及權(quán)重為：基礎(chǔ)管理情況20％、報(bào)告質(zhì)量50％、反洗錢(qián)檢查20％、宣傳與培訓(xùn)10%。具體項(xiàng)目包括：（一）基礎(chǔ)管理情況：3（四）提供重要線(xiàn)索，使得洗錢(qián)案件得以偵破的。第三章考核依據(jù)及程序第六條對(duì)各市

3、聯(lián)社、辦事處反洗錢(qián)工作的考核，由省聯(lián)社反洗錢(qián)辦公室每季度依據(jù)其日常履職情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)價(jià)。省聯(lián)社反洗錢(qián)辦公室原則上每年至少牽頭組織一次反洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)檢查，檢查覆蓋面應(yīng)至少達(dá)到30%。第七條對(duì)各市聯(lián)社、辦事處的考核評(píng)價(jià)應(yīng)在季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果定期予以通報(bào)。第八條各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和審計(jì)部門(mén)根據(jù)省聯(lián)社反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定，履行反洗錢(qián)檢查監(jiān)督職責(zé)。檢查監(jiān)督結(jié)果納入機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)考核和審計(jì)評(píng)價(jià)當(dāng)中，同時(shí)向省聯(lián)社反洗錢(qián)辦公