反洗錢(qián)工作管理辦法(試行)..

1、反洗反洗錢(qián)工作管理工作管理辦法(試行)第一章第一章總則總則第一條第一條為保障中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司有效履行反洗錢(qián)法律義務(wù)貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際制定本辦法。第二條第二條反洗錢(qián)是指防范不法分子通過(guò)辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將非法所得轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂戏ㄘ?cái)產(chǎn)”所采取相關(guān)措施的行為。公司反洗錢(qián)工作主要指

2、依法履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等義務(wù)。第三條第三條本辦法適用于中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司及其分支機(jī)構(gòu)。第二章第二章組織組織機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)及職責(zé)職責(zé)第四條第四條總公司成立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng):公司負(fù)責(zé)人副組長(zhǎng):總裁室其他成員成員:財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)管理部、客戶服務(wù)部、信息技術(shù)部、團(tuán)險(xiǎn)銷(xiāo)售部、個(gè)險(xiǎn)銷(xiāo)售部、銀行保險(xiǎn)部、法律事務(wù)部、審計(jì)部、內(nèi)控合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)是:(三)業(yè)務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的

3、填寫(xiě)《可疑交易報(bào)告單》連同按投保業(yè)務(wù)流程受理的《可疑交易報(bào)告單》在核保通過(guò)后報(bào)送本級(jí)公司反洗錢(qián)崗。第九條第九條客戶服務(wù)部門(mén)的職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)完善客戶回訪制度(二)通過(guò)回訪發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的填寫(xiě)《可疑交易報(bào)告單》。第十條財(cái)務(wù)部門(mén)的基本職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)完善現(xiàn)金管理制度和賬戶管理制度(二)在資金支付過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的填寫(xiě)《可疑交易報(bào)告單》。第十一條第十一條信息技術(shù)部門(mén)的職責(zé)是:(一)根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定