基金法律制度與監(jiān)督管理復習試卷

1、第九章基金法律制度與監(jiān)督管理復習試卷第九章基金法律制度與監(jiān)督管理復習試卷判斷題判斷題1:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。正確答案：對2:封閉式基金的管理人應當至少每周公告一次所管理基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。正確答案：對3:基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應履行健全性、有效性、獨立性、審慎性的原則。正確答案：對4:基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌。正確答案：對5

2、:中國證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，對基金銷售人員的銷售行為進行監(jiān)督和檢查。正確答案：錯6:基金銷售人員應當自覺避免個人及所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先。正確答案：錯7:基金產(chǎn)品的風險應當至少包括無風險、低風險、中風險、高風險四個等級。正確答案：錯8:基金銷售機構(gòu)在管理信息管理平臺的過程中，應當做到系統(tǒng)數(shù)據(jù)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改

3、的介質(zhì)上保存10年。正確答案：錯9:《證券投資基金銷售管理辦法》于2004年6月25日由中國證監(jiān)會頒布，并于2004年7月1日起實施。正確答案：對10:基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中，應遵守的原則包括投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則。正確答案：對11:中國證監(jiān)會于2007年3月15日頒布并實施了《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》。正確答案：對12:基金管理公司的董事會成員中應當有14以上的獨立董

4、事。正確答案：錯13:《證券投資基金管理公司管理辦法》于2004年7月1日起實施。正確答案：錯14:國家法律是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律法規(guī)。正確答案：對15:行政法規(guī)是指由中華人民共和國國務院組成部門及其直屬機構(gòu)在職權(quán)范圍內(nèi)為執(zhí)行法律法規(guī)而制定并發(fā)布的法律規(guī)范。正確答案：錯16:《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人大常委會第五次會議通過，1994年7月1日起施行。C:季度檢查和年度檢查

5、D:突擊抽查和全面檢查正確答案：A26:《證券投資基金托管資格管理辦法》于2004年11月29日由中國證監(jiān)會和（）聯(lián)合頒布，于2005年1月1日起實施A:中國人民銀行B:上海證券交易所C:中國證券業(yè)協(xié)會D:中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（簡稱“中國銀監(jiān)會”）正確答案：D27:對基金的日常監(jiān)管由中國證監(jiān)會基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會（）具體實施A:基金部B:監(jiān)管部C:監(jiān)察部D:基金公司會員部正確答案：D28:構(gòu)成“違法運用客戶資

6、金罪和違反國家規(guī)定運用資金罪”的，最高刑罰為10年有期徒刑，并處（）萬罰金。A:10B:20C:50D:100正確答案：C29:申請高級管理人員任職資格，必須具有（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷。A:2B:3C:4D:5正確答案：B30:封閉式基金的收益分配，年度分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的（）A:60%B:70%C:80%D:90%正確答案：D31:構(gòu)成“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”的，