第二章 資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1、1,引子 中國(guó)的戶籍制度,一、中國(guó)戶籍制度的起源1958年全國(guó)人大通過(guò)的《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》，同1957年底和1959年初分別制定的臨時(shí)工招聘規(guī)定和戶口登記制度一起，標(biāo)志著全國(guó)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度正式形成。但此時(shí)，這一制度更多地是針對(duì)“大躍進(jìn)”帶來(lái)的城市人口的快速增加，管理的功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于限制的功能。該條例在限制人口向城市流動(dòng)方面的功能得以全面強(qiáng)化和真正執(zhí)行，卻是1960年開(kāi)始的“三年自然災(zāi)害”造成的商品糧供應(yīng)的全面緊張，以

2、及隨之而來(lái)的對(duì)城市人口猛烈壓縮而展開(kāi)的。1963年，公安部依據(jù)是否吃國(guó)家計(jì)劃供給的商品糧，將戶口分為“農(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”，使得這個(gè)制度具有了真正的操作依據(jù)。1964年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定（草案）》，進(jìn)一步劃分了城市之間人口遷移的界限。,2,這個(gè)看似因?yàn)榕既皇录R時(shí)起用的制度，并沒(méi)有隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)而取消。1975年通過(guò)的憲法，干脆取消了關(guān)于遷徙自由的條款。1977年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《公安部關(guān)于處理戶口遷移

3、的規(guī)定》，第一次正式提出嚴(yán)格控制“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，使城鄉(xiāng)間城市人口遷移的限制達(dá)到了頂峰。其后這個(gè)制度雖然隨著糧食壓力的減小和暫住人口以及流動(dòng)人口的沖擊而逐漸弱化，但仍然沒(méi)有立即取消的跡象。,3,提出的問(wèn)題,為什么在糧食壓力和人口流動(dòng)壓力減小之后，中國(guó)并沒(méi)有取消戶籍制度？反而在60年代后期發(fā)起知識(shí)青年上山下鄉(xiāng)運(yùn)動(dòng)，讓一千多萬(wàn)的知青進(jìn)入農(nóng)村改造。到農(nóng)村這個(gè)廣闊天地，接受“再教育 ”。70年代末期，又允許大量知青回到城市。怎么解決他們的就業(yè)？,4

4、,二、中國(guó)戶籍制度存在的原因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的工業(yè)化資本積累模式的一部分如何獲得啟動(dòng)工業(yè)化的原始資本是新政權(quán)必須首先考慮的重大問(wèn)題。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)和冷戰(zhàn)的開(kāi)始，使中國(guó)完全脫離了以美國(guó)為首的西方資本主義世界。從20世紀(jì)50年代開(kāi)始，前蘇聯(lián)的援助成為中國(guó)工業(yè)化資本的主要來(lái)源。但是到了20世紀(jì)60年代，中蘇關(guān)系開(kāi)始惡化，工業(yè)化積累的外部資本來(lái)源完全斷絕。中國(guó)在工業(yè)化初期，就必須將工業(yè)化完全建立在內(nèi)部的積累上。此時(shí)，中國(guó)工業(yè)化原始資本積累的來(lái)

5、源，只能是中國(guó)最大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)。利用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差，是當(dāng)時(shí)中國(guó)孤立的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的唯一選擇。戶籍制度的存在有其歷史原因，不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為中國(guó)政府不人道。 解決了是什么之后，要考慮為什么會(huì)這樣。,5,提出的問(wèn)題,資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有什么的作用？發(fā)展中國(guó)家應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)資本形成？,6,第二章 資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,資本及資本形成 資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性 資本形成的國(guó)內(nèi)來(lái)源,7,一、資本及資本形成,資本認(rèn)識(shí)的變遷*物質(zhì)資本

6、* 何謂“資本形成” *,8,1.1資本認(rèn)識(shí)的變遷,20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把物質(zhì)資本看作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到人力資本的積累和開(kāi)發(fā)更為重要20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到金融資本的重要性自然資本是一國(guó)或地區(qū)現(xiàn)存的自然資源和環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價(jià)值20世紀(jì)80—90年代，社會(huì)資本的研究開(kāi)始成為一個(gè)熱門問(wèn)題。社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)促進(jìn)合作行為來(lái)提高社會(huì)的效率。帕特南：《使

7、民主運(yùn)轉(zhuǎn)》（1993）,9,1.2物質(zhì)資本,物質(zhì)資本：在一定時(shí)間內(nèi)用來(lái)生產(chǎn)其他產(chǎn)品（包括消費(fèi)品和投資品）的物品，如機(jī)器設(shè)備、廠房和其他建筑物、交通運(yùn)輸設(shè)施等 物質(zhì)資本的特點(diǎn)：（1）物質(zhì)資本是投資過(guò)程的結(jié)果（2）物質(zhì)資本代表本期生產(chǎn)能力，也代表未來(lái)生產(chǎn)能力（3）具有耐用性。早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所強(qiáng)調(diào)的資本是指物質(zhì)資本。,10,1.3 資本形成,早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)生產(chǎn)要素中，自然資源已被歷史證明起不了決定性作用

8、；勞動(dòng)力在發(fā)展中國(guó)家一般比較多，不會(huì)成為障礙；發(fā)展中國(guó)家最缺少的生產(chǎn)資源是資本。因此，發(fā)展中國(guó)家要改變貧困落后的狀態(tài)，必須首先解決資本缺乏的問(wèn)題，即要促進(jìn)資本形成。 什么是資本形成:儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，投資又形成一定形式的資本，資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的過(guò)程。儲(chǔ)蓄——投資——資本——生產(chǎn)能力?！百Y本形成的實(shí)質(zhì)，是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來(lái)增加資本品存量，以便使將來(lái)可消費(fèi)產(chǎn)品的擴(kuò)張成為可能”（納克斯）早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)

9、家的資本形成，就需要政府通過(guò)有計(jì)劃、大規(guī)模的投資來(lái)促進(jìn)資本形成。 思考：上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)籌集資金，進(jìn)行投資，進(jìn)而擴(kuò)大生產(chǎn)能力。這個(gè)過(guò)程是否是資本形成。儲(chǔ)蓄的含義。,11,二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性,納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論羅森斯坦一羅丹的“大推進(jìn)”理論萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論結(jié)論對(duì)資本作用的實(shí)證研究正確認(rèn)識(shí)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,12,

10、2.1 納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論,主要觀點(diǎn)*具體分析*政策含義*對(duì)該理論的批評(píng)*,13,2.1.1 主要觀點(diǎn),1953年，納克斯在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家之所以貧困是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論：“一國(guó)窮是因?yàn)樗F（A country is poor because it is poor）”.,14

11、,2.1.2 具體分析,供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個(gè)死圈，很難打破,15,2.1.3 政策含義,資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時(shí)作用，進(jìn)入良性循環(huán)促進(jìn)資本形成必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，產(chǎn)生相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量,16,2.1.4 對(duì)該理論的批評(píng),發(fā)展中國(guó)家儲(chǔ)蓄率低并不僅僅是由于收入水平低，還由于社會(huì)、政治和其他制度方面缺乏鼓勵(lì)人們儲(chǔ)蓄和把儲(chǔ)蓄用于生產(chǎn)性投資的刺激因素。即使有了足夠的儲(chǔ)

12、蓄和資本形成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還受到其他許多因素的限制納克斯將個(gè)人儲(chǔ)蓄作為儲(chǔ)蓄的唯一來(lái)源，忽略了企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄，低估了發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄能力（實(shí)則不小，如中國(guó)） 2008年中國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率高達(dá)53％，美國(guó)為13%（2007年）、日本為26%（2007年）、印度為34（2008年）、韓國(guó)為30%（2008年）。,17,課堂思考,納克斯的理論是建立在封閉經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，如果擴(kuò)展為開(kāi)放經(jīng)濟(jì)，會(huì)有什么變化？東亞四小龍和中國(guó)是怎么樣突破貧困惡性循環(huán)的？

13、,18,2.2 納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論,主要觀點(diǎn)*具體分析*政策含義*對(duì)該理論的批評(píng)*,19,2.2.1 主要觀點(diǎn),1956年，納爾遜（Nelson, R. R.）在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論》中提出發(fā)展中國(guó)家的人口過(guò)快增長(zhǎng)是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過(guò)人口增長(zhǎng)，才能跳出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),20,2.2.2 具體分析,人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的

14、關(guān)系*經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系*低水平均衡陷阱*,21,人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系,人均收入水平很低，人口增長(zhǎng)率低人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來(lái)缺陷：在人均收入達(dá)到一定水平之后，人口增長(zhǎng)率會(huì)下降,F,22,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系,收入水平很低時(shí)，新增加收入被用來(lái)維持基本生活，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較慢，甚至為負(fù)數(shù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導(dǎo)致資本的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

15、率的提高。但當(dāng)人均收入達(dá)到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費(fèi)，投資的份額相對(duì)減少，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。,23,低水平均衡陷阱,人均收入低于OE時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高 人均收入超過(guò)OE，但低于OF時(shí)，人口比國(guó)民收入增長(zhǎng)的更快，使人均收入降低，又回到OE附近。E是低水平均衡點(diǎn)（收斂）。人均收入高于OF，小于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高。大于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率低于人口增長(zhǎng)率，人均收入減少。

16、G點(diǎn)是高水平均衡點(diǎn) 越過(guò)F點(diǎn)才能跳出陷阱，如果能越過(guò)F點(diǎn)，就順利地實(shí)現(xiàn)高水平均衡。思考：為什么現(xiàn)實(shí)中的人均收入沒(méi)有穩(wěn)定在一定水平？,E,,,,,,國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率,o,A,F,C,B,人均收入,,A',C',B',,G,,,,,缺陷：人均收入似乎會(huì)穩(wěn)定在一定水平。與現(xiàn)實(shí)矛盾。,24,低水平均衡陷阱,E,缺陷：人均收入似乎會(huì)穩(wěn)定在一定水平。與現(xiàn)實(shí)矛盾。原因：假定人口增長(zhǎng)率不變，其實(shí)會(huì)下降,,,高水平均

17、衡點(diǎn)無(wú)限外移，這樣就不會(huì)陷入人口陷阱,,,,,高水平均衡點(diǎn)無(wú)限外移，這樣就不會(huì)陷入人口陷阱,3%左右的增長(zhǎng)率,,,低水平均衡陷阱,,,,,國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率,o,A,F,C,B,人均收入,,A',C',B',,G,,,,,低水平均衡陷阱,,,,國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率,o,A,F,C,B,人均收入,A',C',B',,G,,,,,,隨著人均收入的提高，國(guó)民收入增長(zhǎng)率先提高后下降的

18、這一假定更符合后發(fā)國(guó)家，如日本、韓國(guó)等。1971年以來(lái)，美國(guó)GDP平均增長(zhǎng)率為2.91%，人口平均增長(zhǎng)率為1.03%。見(jiàn)下圖,25,美國(guó)GDP增長(zhǎng)率和人口增長(zhǎng)率,26,2.2.3 政策含義,越過(guò)F點(diǎn)必須使人均收入快速增長(zhǎng)，快于人口的增長(zhǎng)，這就需要大規(guī)模的投資拉動(dòng)，以跳出陷阱,27,2.2.4 對(duì)該理論的批評(píng),與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用在人均收入達(dá)到一定水平之后，人口增長(zhǎng)率會(huì)下降同樣沒(méi)有考慮開(kāi)

19、放經(jīng)濟(jì),28,2.3 繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”,繆爾達(dá)爾其人*主要觀點(diǎn)*《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述*具體分析*政策含義*,29,2.3.1繆爾達(dá)爾其人,繆爾達(dá)爾是瑞典學(xué)派的領(lǐng)袖之一，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)人物。1974年他和自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大師哈耶克一道，因他們“對(duì)經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”，共獲當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 繆爾達(dá)爾早年畢業(yè)于法學(xué)院，后獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，任大學(xué)教授，兩度當(dāng)選議員，先

20、后在政府的幾個(gè)職能部門做長(zhǎng)官（20世紀(jì)40年代中期當(dāng)選為瑞典戰(zhàn)后計(jì)劃委員會(huì)主席以及貿(mào)易與商業(yè)部長(zhǎng)）曾在聯(lián)合國(guó)任職。由于繆爾達(dá)爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及其政治地位的影響，他成為瑞典這個(gè)福利國(guó)家的主要構(gòu)建者之一。 岡納·繆爾達(dá)爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征———關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題, 試圖將其他學(xué)科的觀念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析?？姞栠_(dá)爾的大半生都在研究種族關(guān)系、失業(yè)和貧困問(wèn)題。,30,2.3.2 主要觀點(diǎn),繆爾達(dá)爾（Myrdal, G. K.）在1957年出

21、版的《富國(guó)與窮國(guó)》，從社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑，涉及到這些國(guó)家的政治建構(gòu)、宗教傳統(tǒng)、人口及種族、教育等問(wèn)題，還專門探討腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙，使人們對(duì)貧困問(wèn)題的復(fù)雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認(rèn)識(shí)1968年的《亞洲的戲?。耗蟻唶?guó)家的貧困問(wèn)題研究》從社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑, 使人們對(duì)貧困問(wèn)題的復(fù)雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認(rèn)識(shí)?？傊岢霭l(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)、政治、文化等因素綜合作

22、用、循環(huán)積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要貢獻(xiàn)為“對(duì)經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”,31,2.3.3《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述(1),大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷言, 在公平與增長(zhǎng)之間存在著一種平衡(庫(kù)茲涅茨) , 而繆爾達(dá)爾則斷定不存在這樣的平衡, 越公平則增長(zhǎng)越快?？姞栠_(dá)爾(1970) 認(rèn)為由于貧困造成的生理與心理后果和窮人無(wú)法施展自己的才智, 不平等將致使增長(zhǎng)放慢。因?yàn)橄M(fèi)增長(zhǎng)可以促使生產(chǎn)力增長(zhǎng), 因此在發(fā)展中

23、國(guó)家消費(fèi)增長(zhǎng)實(shí)際上就是投資增長(zhǎng)。同樣, 實(shí)行收入再分配的福利國(guó)家將刺激需求水平上升和增長(zhǎng)速度加快。南亞國(guó)家的貧困與殖民掠奪有著歷史關(guān)系，但獨(dú)立后十幾年改觀不大。他認(rèn)真考察了南亞人的“態(tài)度”和“制度”。 “態(tài)度”指促使行為成為現(xiàn)實(shí)的信念和價(jià)值觀念的總和。宗教是大眾在貧困生活中的精神支柱, 與經(jīng)過(guò)宗教改革高揚(yáng)人性的西方的基督教不同, 作為大多數(shù)人信奉的印度教還保留著幾千年前的觀念, 這些觀念把大眾的目光引向來(lái)生, 對(duì)現(xiàn)世苦難默默承受。而

24、作為領(lǐng)導(dǎo)的精英對(duì)宗教的態(tài)度也是很傳統(tǒng)的, 認(rèn)可宗教所造成的社會(huì)等級(jí)制度, 盡管宗教因素是阻礙現(xiàn)代化與現(xiàn)代化理念相悖的力量。,32,2.3.3《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述(2),制度難以發(fā)揮作用：由于南亞缺乏公平自由的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境, 所以使制度安排所做的一些傾斜難以真正達(dá)到目的, 而且和難以克服的民眾以及精英的態(tài)度集合在一起, 使經(jīng)濟(jì)步伐的前進(jìn)十分緩慢。政策建議：首要的是, 發(fā)展中國(guó)家必須在教育方面投入更多資金。其次, 必須集中力量改善衛(wèi)生狀況, 提

25、供凈水和發(fā)展其他公共福利設(shè)施。第三, 收入支援方案必須解決收入不平等問(wèn)題以及發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)公民收入不足的問(wèn)題。,33,2.3.4 具體分析,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過(guò)程*發(fā)展中國(guó)家的分析*最重要的因素是資本形成不足和分配不均*,34,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過(guò)程,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢(shì)，即一個(gè)因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強(qiáng)化先前的因素（次級(jí)強(qiáng)化），使

26、經(jīng)濟(jì)沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展,35,發(fā)展中國(guó)家的分析,人均收入低→貧困→生活水平低下、營(yíng)養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條件差、文化教育落后→人口質(zhì)量下降、勞動(dòng)力素質(zhì)低→勞動(dòng)生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→收入低→進(jìn)一步強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)貧困，使發(fā)展中國(guó)家總是陷入低收入與貧困的累積性循環(huán)困境之中。側(cè)重勞動(dòng)力質(zhì)量的分析，也包括資本不足的影響。是一個(gè)多因素循環(huán)積累的過(guò)程,36,最重要的因素是資本形成不足和分配不均,產(chǎn)生低收入的原因有經(jīng)濟(jì)、政治、制度等多方面，但最重要的因素是

27、資本形成不足和收入分配不均,37,2.3.5 政策含義,通過(guò)權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，使收入平等，增加窮人的消費(fèi)，提高投資引誘并增加儲(chǔ)蓄，促進(jìn)資本形成，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平，提高人均收入。這樣發(fā)展中國(guó)家將從低收入的循環(huán)積累過(guò)程中解脫，進(jìn)入良性的循環(huán)積累的過(guò)程?？姞栠_(dá)爾相信，通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)援助，通過(guò)現(xiàn)代化價(jià)值觀的傳播，通過(guò)發(fā)展中國(guó)家徹底的政治變革以及人民自身的努力，貧窮問(wèn)題是可以得到克服的。,38,2.4 羅森斯坦一羅丹

28、的“大推進(jìn)”理論,主要觀點(diǎn)：他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家要有效地促進(jìn)資本形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須全面地、大規(guī)模地進(jìn)行投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資?！按笸七M(jìn)”理論的理論依據(jù)*“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐*對(duì)“大推進(jìn)”理論的質(zhì)疑*,39,“大推進(jìn)”理論的理論依據(jù),羅森斯坦一羅丹在40年代研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)問(wèn)題時(shí)，提出了“大推進(jìn)理論”。他認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。 由于發(fā)展中國(guó)家

29、缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個(gè)別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)施。,40,“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐,20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)的支持下，為了迅速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，進(jìn)行了雄心勃勃

30、的大規(guī)模均衡 “大推進(jìn)”投資，結(jié)果決策失誤，物價(jià)飛漲，工程停頓，人民怨聲載道，不久被霍梅尼政權(quán)取代。1957年，在莫斯科召開(kāi)的各國(guó)共產(chǎn)黨和工人黨代表會(huì)議上。毛澤東提出15年在鋼產(chǎn)量上趕超英國(guó)（原材料短缺）。11月13日，《人民日?qǐng)?bào)》社論提出要在生產(chǎn)戰(zhàn)線上來(lái)一個(gè)“大躍進(jìn)”。1958年5月中共八大二次會(huì)議完全肯定了“大躍進(jìn)”。提出“7年超過(guò)英國(guó)，15年趕上美國(guó)”的口號(hào)。8月，中共中央北戴河會(huì)議提出了1958年年產(chǎn)1080萬(wàn)噸鋼的高指標(biāo)和全

31、國(guó)普遍建立人民公社的決定。到1958年8月，鋼產(chǎn)量只完成年計(jì)劃的1/3，2/3的任務(wù)要在剩下的1/3時(shí)間內(nèi)完成。鋼鐵和煤炭等生產(chǎn)能力也不能滿足翻番需要。在現(xiàn)有生產(chǎn)條件和正常辦法無(wú)法完成鋼鐵生產(chǎn)翻番的情況下，出現(xiàn)了全民大煉鋼鐵運(yùn)動(dòng)。,41,對(duì)“大推進(jìn)”理論的質(zhì)疑,沒(méi)有先例：很難找到一個(gè)國(guó)家是通過(guò)全面、大規(guī)模的投資推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的，資本形成是一個(gè)逐步積累的過(guò)程。難以確定規(guī)模：大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€(gè)難以確定的量。比如道路的長(zhǎng)度與

32、密度是與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度相聯(lián)系的。再比如，在一個(gè)工業(yè)化剛起步的地方，一開(kāi)始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會(huì)造成電力供給的過(guò)剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對(duì)電力需求的增長(zhǎng)，逐步擴(kuò)大電力供給更合理。在現(xiàn)實(shí)生活中，收入增長(zhǎng)與投資增長(zhǎng)是相互促進(jìn)的。一些縣里的雙向8車道公路，車倆稀少，嚴(yán)重浪費(fèi)。應(yīng)逐步進(jìn)行：基礎(chǔ)設(shè)施相互依存、互為條件并不必然導(dǎo)致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來(lái)完善。,42,2.5萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論,1957年，萊賓斯

33、坦（Leibenstein, H.）提出了“最小臨界努力”理論，擴(kuò)展了“低水平均衡陷阱”理論。低水平均衡陷阱產(chǎn)生的原因：因?yàn)榻?jīng)濟(jì)中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的。只有當(dāng)收入水平超過(guò)人口增長(zhǎng)速度時(shí)，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會(huì)大幅度提高。 政策建議：擺脫陷阱必須有一個(gè)初始階段的大規(guī)模投資，形成一個(gè)最小臨界努力，使“提高收入

34、的力量”大于“降低收入的力量”，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)跳出陷阱進(jìn)行臨界最小努力所需的四個(gè)因素*,43,進(jìn)行臨界最小努力所需的四個(gè)因素,人口增長(zhǎng)率。當(dāng)一個(gè)國(guó)家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時(shí)，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無(wú)提高。因此，必須通過(guò)大量投資，使收入增長(zhǎng)沖破這個(gè)障礙。 為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)

35、展，則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過(guò)某一最低限度。（低水平均衡陷阱”理論中的兩個(gè)均衡點(diǎn)的變換 ） 需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)。一個(gè)企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購(gòu)買原材料等，因此，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關(guān)系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。 需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。因?yàn)槠髽I(yè)必須保持一個(gè)最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟(jì)效益。,44,互補(bǔ)性,互補(bǔ)性是指隨著采取某種行為的人數(shù)或

36、行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加。,45,互補(bǔ)性引起的低水平均衡,QWERT鍵盤由于使用者眾多，分?jǐn)偟矫總€(gè)人的個(gè)人成本只有OE。盡管DVORAK鍵盤較優(yōu)，但因?yàn)槭褂萌藬?shù)少，其使用者須支付高昂的個(gè)人成本OD。只要少于“門檻”值OB， DVORAK鍵盤就無(wú)法與QWERT鍵盤競(jìng)爭(zhēng)。,46,投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性,在一定區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以共用基礎(chǔ)設(shè)施，以節(jié)約成本；某些投入品可以被用

37、于不同生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)這些生產(chǎn)過(guò)程的投資增加，可以降低這些投入品的價(jià)格；不同的投資活動(dòng)相互依賴，例如汽車生產(chǎn)投資與建設(shè)加油站的投資；某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，比如人力資本，總投資規(guī)模越大，分?jǐn)偟矫總€(gè)企業(yè)的培訓(xùn)成本就越低。,47,經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì),規(guī)模經(jīng)濟(jì)：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加而降低，或者平均收益隨產(chǎn)量的增加而提高。,,48,規(guī)模經(jīng)濟(jì)：國(guó)產(chǎn)和進(jìn)口汽車成本的比較,雖然國(guó)產(chǎn)汽車的成本曲線位置較低，但在產(chǎn)量很小時(shí)，其成

38、本高達(dá)OD，B點(diǎn)是一個(gè)門檻，國(guó)產(chǎn)汽車產(chǎn)量一旦超過(guò)OB，就擁有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，達(dá)到高水平均衡。,49,2.6 結(jié)論,這些理論的結(jié)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下是發(fā)展中國(guó)家貧困的原因，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下的根源在于資本形成不足因此，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，必須大量積累資本、大幅提高投資水平,50,2.7對(duì)資本作用的實(shí)證研究,麥迪遜（Angus Maddison）于1970年考察了1950

39、-1965年間阿根廷、巴西、斯里蘭卡等22個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力、資本、資本配置效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別為35％、55％和10％。將這一結(jié)論與丹尼森（Edward F. Denison）等人對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究結(jié)果相比較，可以發(fā)現(xiàn)，資本投入增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要大于發(fā)達(dá)國(guó)家；資源配置效率的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家要大于發(fā)展中國(guó)家。1972年，納迪里（M. Ishaq Nadiri）考察了1950-1

40、965年間阿根廷、巴西、印度等14個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，分析結(jié)果是：在所考察的國(guó)家中，除以色列和日本以外，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的是要素（包括資本和勞動(dòng)）投入量的增加，其中主要是勞動(dòng)投入量的增加。與麥迪遜的結(jié)論的不同之處在于，納迪里認(rèn)為要素投入中勞動(dòng)的貢獻(xiàn)大于資本的貢獻(xiàn)。但他們都認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率（或資源配置效率）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要小于發(fā)達(dá)國(guó)家，而資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要大于發(fā)達(dá)國(guó)家。,51,,在現(xiàn)實(shí)中，是資本的

41、增加在先，還是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)在前呢？近年有學(xué)者研究了這個(gè)問(wèn)題。他們選取101個(gè)國(guó)家四段時(shí)期（1965-1970、1970-1975、1975-1980、1980-1985）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和固定資本投資數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)：前一期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與現(xiàn)期的固定資本投資之間的相關(guān)關(guān)系，明顯大于前一期的固定資本投資與現(xiàn)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的相關(guān)關(guān)系；人均實(shí)際收入的增長(zhǎng)率主要與前一期和前兩期的人均實(shí)際收入增長(zhǎng)率相關(guān)，與前一期的固定資本投資的相關(guān)性很?。还潭?/p>

42、資本投資則與前一期的人均實(shí)際收入增長(zhǎng)率呈很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。由此得出的結(jié)論是，資本增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系是單向的，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起資本增加，而不是相反。 即使上述研究結(jié)論成立，也并不是說(shuō)資本形成就不重要了。在當(dāng)今絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，資本仍然是相對(duì)不足的生產(chǎn)要素，要改變貧窮落后面貌，需要大量的開(kāi)發(fā)投資。現(xiàn)在人們強(qiáng)調(diào)科技進(jìn)步和人力資本的重要作用，但要發(fā)展科技和教育事業(yè)，仍然需要物質(zhì)資本來(lái)支持。所以，一個(gè)窮國(guó)要變富，就必須鼓勵(lì)投資。,52,2.

43、8 正確認(rèn)識(shí)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,二次大戰(zhàn)后，很多發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄率或投資率都超過(guò)了10％，但并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的起飛 一些實(shí)施高積累高投入發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家，由于長(zhǎng)期忽視技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致資源利用效率低下，形成了高投入低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式(環(huán)境、收入差距、技術(shù)) 片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本形成，使人們把注意力集中于資本存量的增長(zhǎng)，而忽視資本的合理配置。由于制度上的缺陷和市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的環(huán)境不健全（政府過(guò)度干預(yù)），在一些發(fā)展中國(guó)家資本常常被

44、投向一些效率低下的部門，甚至被用于奢侈性消費(fèi)或中飽了特權(quán)階層的私囊。片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本投資，使一些發(fā)展中國(guó)家政府忽視人力資本投資。教育、營(yíng)養(yǎng)、衛(wèi)生等支出即人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有積極作用。不應(yīng)犧牲農(nóng)業(yè)為工業(yè)化提供資本積累，單純發(fā)展工業(yè)。 并不是說(shuō)資本形成不重要。要發(fā)展科技和教育，仍然要投入資本。所以，窮國(guó)要變富，必須鼓勵(lì)投資。,53,資本形成占GDP比例,54,中國(guó)是一個(gè)資本豐富還是缺乏的國(guó)家？,樊綱：2000年，中國(guó)人均資本額為3

45、673美元，而美國(guó)的這一數(shù)字為100636元，中國(guó)只占美國(guó)的3.65％。中國(guó)的資產(chǎn)性財(cái)產(chǎn)總額為38萬(wàn)億元，也就是說(shuō)，中國(guó)人均財(cái)產(chǎn)額為３萬(wàn)元左右，如果除去10萬(wàn)億元左右的居民自有住房，則人均財(cái)產(chǎn)額為２萬(wàn)多元。呂冰洋：中國(guó)改革之初人均資本存量為496.9美元（1985年美元價(jià)格） ，到2003年，為3417.9美元（1985年美元價(jià)格） ?！吨袊?guó)資本積累：路徑、效率和制度選擇》，68頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年根據(jù)永續(xù)盤存法的計(jì)算

46、，2005年中國(guó)的資本存量為2000年的2.2倍，是美國(guó)2000年的8.1%。中國(guó)地區(qū)間資本密集度差別很大，上海是湖南、貴州、甘肅等地的10倍以上。,55,2005年中國(guó)各省勞均資本存量,根據(jù)呂冰洋（2007）的資本存量計(jì)算得到。 呂冰洋：《中國(guó)資本積累：路徑、效率和制度選擇》，68頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年,56,補(bǔ)充材料：東亞金融危機(jī)與資本積累,Krugman依據(jù)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究，于1994年在《外交》雜志上指出，東亞的

47、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)完全可以用要素投入的增加來(lái)解釋，全要素生產(chǎn)率沒(méi)有貢獻(xiàn)，因此，他推斷東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的成分，資本投入可以解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的80%，不存在所謂東亞奇跡，并認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不可持續(xù)。1997年?yáng)|亞金融危機(jī)爆發(fā)后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)可Krugman的觀點(diǎn)。Krugman認(rèn)為:美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要來(lái)源于全要素生產(chǎn)率，前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則主要靠要素投入的增加，因此，他認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是不能持續(xù)的，是紙老虎。,57,三、資本形成的國(guó)內(nèi)

48、來(lái)源,資本來(lái)源于儲(chǔ)蓄私人儲(chǔ)蓄政府儲(chǔ)蓄,58,3.1 資本來(lái)源于儲(chǔ)蓄,資本形成最初來(lái)源于生產(chǎn)剩余即儲(chǔ)蓄，再由儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，最后才轉(zhuǎn)變成機(jī)器設(shè)備、廠房、交通工具、基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)資本。儲(chǔ)蓄（S）是一國(guó)在一定時(shí)期（如一年）內(nèi)國(guó)民收入（Y）中扣除消費(fèi)(C)后的剩余，是放棄現(xiàn)期消費(fèi)的部分。即S=Y-C在一個(gè)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)中，一國(guó)的總儲(chǔ)蓄包括國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和國(guó)外儲(chǔ)蓄（出國(guó)勞務(wù)）。根據(jù)儲(chǔ)蓄的不同經(jīng)濟(jì)主體，前者包括私人儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄。本章介紹資本的國(guó)內(nèi)

49、來(lái)源—國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，,59,3.2 私人儲(chǔ)蓄,國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄分為私人儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄私人儲(chǔ)蓄又分為家庭儲(chǔ)蓄*企業(yè)儲(chǔ)蓄*,60,3.2.1 家庭儲(chǔ)蓄,什么是家庭儲(chǔ)蓄:家庭可支配收入扣除現(xiàn)期消費(fèi)支出后的余額。家庭儲(chǔ)蓄可以通過(guò)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)匯集起來(lái)，貸給企業(yè)或政府，轉(zhuǎn)化為投資影響家庭儲(chǔ)蓄的因素：收入水平、存款利率、年齡結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、消費(fèi)習(xí)慣,61,按收入水平劃分的中國(guó)城鎮(zhèn)居民家庭儲(chǔ)蓄率（2000年）解釋,62,3.2.2 企業(yè)儲(chǔ)蓄,企業(yè)儲(chǔ)蓄

50、來(lái)自企業(yè)繳稅并支付股息后的未分配利潤(rùn)，這部分利潤(rùn)可以轉(zhuǎn)化為投資。發(fā)展中國(guó)家除少數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體（中國(guó)、巴西、印度、阿根廷等）以外，現(xiàn)代企業(yè)部門通常較小，因而企業(yè)儲(chǔ)蓄也較少。原因：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，缺乏健全的法律環(huán)境和資本市場(chǎng)。高山案中的東北高速儲(chǔ)蓄（2.93億）,63,3.3 政府儲(chǔ)蓄,一般政府儲(chǔ)蓄*政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄*,64,3.3.1 一般政府儲(chǔ)蓄,什么是一般政府儲(chǔ)蓄：政府收入（主要是稅收）減去政府的支出（經(jīng)常性開(kāi)支、轉(zhuǎn)移支付等）后就是政府

51、儲(chǔ)蓄，可以轉(zhuǎn)化為政府投資1950s-1960s發(fā)展中國(guó)家通過(guò)增加稅收擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄的實(shí)踐*中國(guó)的國(guó)民儲(chǔ)蓄率變動(dòng)*,65,1950s-1960s發(fā)展中國(guó)家通過(guò)增加稅收擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄的實(shí)踐,1950s-1960s，發(fā)展中國(guó)家傾向于通過(guò)增加稅收來(lái)擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄，試圖促進(jìn)投資，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)的理由：（一）發(fā)展中國(guó)家收入水平低，私人儲(chǔ)蓄率低。（二）政府部門的消費(fèi)傾向小于私人部門，因此增加稅收可以將更多的國(guó)民收入集中到政府手中，增加儲(chǔ)蓄相反的

52、結(jié)果*原因*,66,相反的結(jié)果,除日本是成功的以外，沒(méi)有其他的成功案例，相反稅收較低國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高于高稅收國(guó)家。世界銀行曾對(duì)發(fā)展中國(guó)家稅收與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系作過(guò)一項(xiàng)研究，該研究把20個(gè)發(fā)展中國(guó)家按人均收入分成10組，對(duì)比每組中兩個(gè)國(guó)家1970~1979年期間的實(shí)際年均增長(zhǎng)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：稅收較低的國(guó)家GDP的實(shí)際增長(zhǎng)率高于稅收較高的國(guó)家。10個(gè)低稅收國(guó)家GDP的年平均增長(zhǎng)率為7.3%，而10個(gè)高稅收國(guó)家GDP的年平均增長(zhǎng)率只有1.1%。

53、,67,出現(xiàn)相反結(jié)果的原因,發(fā)展中國(guó)家低收入水平限制了稅收的提高。60年代以來(lái)，雖然發(fā)展中國(guó)家的稅率有所提高，但大部分發(fā)展中國(guó)家的稅率仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。據(jù)調(diào)查，1997年，24個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的中央政府稅收收入占GDP的平均比率為30.6%，而76個(gè)發(fā)展中國(guó)家的這一比率只有16.8%。 政府的邊際消費(fèi)傾向可能會(huì)高于私人部門。發(fā)展中國(guó)家政府可能會(huì)有高額的消費(fèi)，這些消費(fèi)一般包括巨額的軍火采購(gòu)和過(guò)度的行政支出。 “擠出”私人儲(chǔ)蓄,68,專題

54、：中國(guó)的國(guó)民儲(chǔ)蓄率變動(dòng),1992-2003年中國(guó)的國(guó)民儲(chǔ)蓄率和部門結(jié)構(gòu)居民部門儲(chǔ)蓄率下降的原因政府儲(chǔ)蓄率上升的原因政策啟示 資料來(lái)源：李揚(yáng)，殷劍峰：中國(guó)高儲(chǔ)蓄率問(wèn)題探究——1992-2003 年中國(guó)資金流量表的分析，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第6期。,69,1992-2003中國(guó)的國(guó)民儲(chǔ)蓄率和部門結(jié)構(gòu),國(guó)民儲(chǔ)蓄率上升2.6%，居民儲(chǔ)蓄率下降2.97%，企業(yè)儲(chǔ)蓄率提高2.14%，政府儲(chǔ)蓄率提高3.43%。,70,居民部門儲(chǔ)蓄率下降

55、的原因,居民部門儲(chǔ)蓄率呈長(zhǎng)期穩(wěn)步下降趨勢(shì),既歸因于其儲(chǔ)蓄傾向下降,也歸因于其可支配收入占比的下降;從影響程度來(lái)看,后者是其主要原因。居民儲(chǔ)蓄傾向下降,反映出國(guó)家持續(xù)推行的增加國(guó)內(nèi)消費(fèi)的基本戰(zhàn)略已經(jīng)在居民部門取得明顯效果。居民可支配收入在國(guó)民收入初次分配環(huán)節(jié)中的持續(xù)下降,則主要由勞動(dòng)報(bào)酬和財(cái)產(chǎn)收入比重的雙下降所致。其中,居民勞動(dòng)報(bào)酬的相對(duì)減少,主要在于企業(yè)部門支付的勞動(dòng)報(bào)酬相對(duì)下降;而居民的財(cái)產(chǎn)收入的減少則反映了居民投資領(lǐng)域狹窄和投資

56、收益因流動(dòng)性過(guò)剩而下降的事實(shí)。,71,政府儲(chǔ)蓄率上升的原因,政府儲(chǔ)蓄率的上升,歸因于其在國(guó)民收入分配中所占比例的上升以及其儲(chǔ)蓄傾向也不斷提高兩大因素。就政府收入在國(guó)民收入分配中的占比而論,無(wú)論是在初次分配還是在再分配階段,該比例都是上升的。但是,經(jīng)過(guò)再分配調(diào)整之后的政府收入占比有了更快速度的上升,說(shuō)明政府似乎并沒(méi)有在利用再分配機(jī)制去改善全社會(huì)收入分配結(jié)構(gòu)方面發(fā)揮積極的正向作用。至于政府儲(chǔ)蓄傾向的不斷提高, 說(shuō)明近年來(lái)政府參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

57、的深度和廣度都大大強(qiáng)化了。,72,政策啟示,提高居民收入。督促企業(yè)增加勞動(dòng)報(bào)酬的支付；通過(guò)積極發(fā)展資本市場(chǎng)、發(fā)展直接融資,改變銀行間接融資比重過(guò)高的狀況，借以為居民獲取存款利息之外的更多的財(cái)產(chǎn)收入創(chuàng)造條件；完善各種社會(huì)保障制度，適度增加社會(huì)福利支出。前兩者是提高居民可支配收入，后者是降低居民儲(chǔ)蓄傾向。財(cái)政政策應(yīng)加速向公共財(cái)政轉(zhuǎn)型, “減稅增支”應(yīng)當(dāng)成為今后一段時(shí)期安排財(cái)政政策的基礎(chǔ)之一。就減稅而論,降低生產(chǎn)稅的稅率和降低所得稅稅率。就

58、增支而言,應(yīng)當(dāng)大力增加“為全社會(huì)提供的公共服務(wù)的消費(fèi)支出和免費(fèi)或以較低的價(jià)格向居民住戶提供的貨物和服務(wù)的凈支出”,以期同時(shí)實(shí)現(xiàn)增加居民部門收入和增加政府部門消費(fèi)的目標(biāo),為提高國(guó)內(nèi)消費(fèi)率做出積極貢獻(xiàn)。,73,3.3.2 政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄,什么是政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄：政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)制將一部分可能用于消費(fèi)的國(guó)民收入轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄。與早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相聯(lián)系。常見(jiàn)的強(qiáng)制儲(chǔ)蓄手段包括價(jià)格結(jié)構(gòu)的調(diào)控*制造通貨膨脹*,74,3.3.2.1價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控,什么是

59、價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控*價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控的目的*價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控的弊端*,75,什么是價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控,政府通過(guò)計(jì)劃手段對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，壓低生活必需品的價(jià)格或抬高非生活必需品如高檔消費(fèi)品的價(jià)格，以縮小消費(fèi)規(guī)模，增加儲(chǔ)蓄比如中國(guó)在1980s以前長(zhǎng)期壓低食品、日用品、住房、教育、醫(yī)療、生活用能源及各種生活服務(wù)（理發(fā)、洗澡等）的價(jià)格（下圖）,76,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的票證包括：糧票、油票、料票、肉票、鹽票、糖票、煙票、布票、棉花票、線票、理發(fā)票、肥皂票、

60、煤票、汽油票、采油票、化肥票、購(gòu)貨券等,77,價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控的目的,降低了全社會(huì)的消費(fèi)水平，增加儲(chǔ)蓄同時(shí)降低了居民收入（工資），企業(yè)利潤(rùn)提高，政府通過(guò)征稅或收繳利潤(rùn)獲得更多的國(guó)民收入，可轉(zhuǎn)化為政府儲(chǔ)蓄,78,價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控的弊端:人為扭曲了市場(chǎng)價(jià)格，降低了資源配置效率,壓低必需品價(jià)格實(shí)際上是對(duì)生產(chǎn)必需品的部門征稅，不利于該部門的長(zhǎng)期發(fā)展。由于食品是最基本的必需品，發(fā)展中國(guó)家實(shí)行這種強(qiáng)制性儲(chǔ)蓄政策會(huì)人為壓低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，往往造成農(nóng)業(yè)部門得不到

61、應(yīng)有的發(fā)展。 工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品因?yàn)槿藶榈母深A(yù)而獲得較高的相對(duì)價(jià)格，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩 農(nóng)業(yè)、交通、能源等基礎(chǔ)部門往往處于不利的相對(duì)價(jià)格下，造成這些部門產(chǎn)量不足，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的火車和公交車票價(jià)（非常擁擠）人民生活改善有限,79,中國(guó)改革開(kāi)放前的強(qiáng)制儲(chǔ)蓄:1952-1978年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和儲(chǔ)蓄率(%),雖然提高了儲(chǔ)蓄率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量差，全要素增長(zhǎng)率為0.53%，同期發(fā)展中國(guó)家平均為2%，發(fā)達(dá)國(guó)家為2

62、.7%。并且，人民生活長(zhǎng)期得不到顯著改善。,80,3.3.2.2制造通貨膨脹,制造通貨膨脹是指通過(guò)提高價(jià)格的一般水平來(lái)改變國(guó)民收入再分配的狀況，從而提高儲(chǔ)蓄率。通貨膨脹的概念與衡量指標(biāo)*制造通貨膨脹的效果*制造通貨膨脹的弊端*1981-2004年我國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)*中國(guó)1937-1949年國(guó)民黨統(tǒng)治區(qū)的通貨膨脹*,81,通貨膨脹的概念與衡量指標(biāo),通貨膨脹是物價(jià)水平普遍而持續(xù)的上升。衡量通貨膨脹的指標(biāo):衡量通貨膨脹的指標(biāo)是物

63、價(jià)指數(shù)。物價(jià)指數(shù)是表明某些商品的價(jià)格從一個(gè)時(shí)期到下一個(gè)時(shí)期變動(dòng)程度的指數(shù)。根據(jù)計(jì)算物價(jià)指數(shù)時(shí)包括的商品品種的不同，主要有三種物價(jià)指數(shù)：消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)(CPI)，是對(duì)一個(gè)固定的消費(fèi)品籃子價(jià)格的衡量，主要反映消費(fèi)者支付商品和勞務(wù)的價(jià)格變化情況。中國(guó)CPI包括：食品、煙酒及用品類、衣著類、家庭設(shè)備用品及維修服務(wù)、醫(yī)療保健及個(gè)人用品、交通和通信類、娛樂(lè)教育文化用品及服務(wù)類、居住類生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)(PPI)，是衡量制造商和農(nóng)場(chǎng)主向商店出售商品的

64、價(jià)格指數(shù)。 零售物價(jià)指數(shù)(Retail Price Index)，是指以現(xiàn)金或信用卡形式支付的零售商品的價(jià)格指數(shù)。美國(guó)商務(wù)部每個(gè)月對(duì)全國(guó)范圍的零售商品抽樣調(diào)查，包括家具、電器、超級(jí)市場(chǎng)售賣品、醫(yī)藥等，不過(guò)各種服務(wù)業(yè)消費(fèi)則不包括在內(nèi)。,82,制造通貨膨脹的效果,政府可將多發(fā)行的貨幣直接用于投資品的生產(chǎn)，促進(jìn)資本形成通脹導(dǎo)致名義收入提高，在累進(jìn)稅制下，政府的稅收提高在通貨膨脹時(shí)，工資和租金的增加往往落后于物價(jià)的上漲，企業(yè)成本增加慢于收

65、益增加，利潤(rùn)上升，企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄上升,83,制造通貨膨脹的弊端,通貨膨脹一旦啟動(dòng)很難自行結(jié)束，溫和的通貨膨脹會(huì)演變?yōu)閻盒酝ㄘ浥蛎?，如拉?0年代擾亂價(jià)格信息，降低資源配置效率，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡改變?nèi)藗兊念A(yù)期，使人們多消費(fèi)少儲(chǔ)蓄，多投資于保值資產(chǎn)，減少生產(chǎn)性投資，并可能導(dǎo)致資本外流在匯率固定的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，通脹將刺激進(jìn)口，抑制出口，不利于國(guó)際收支平衡結(jié)果不僅不會(huì)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反而會(huì)阻滯經(jīng)濟(jì)發(fā)展，延緩工業(yè)化和現(xiàn)代化的進(jìn)程。因此