芻議信息、分散決策與激勵(lì)機(jī)制

1、●博士碩士論壇《經(jīng)濟(jì)師》2001年第10期芻議信息＼分散決策與激勵(lì)機(jī)制摘要：文章從信息的概念和作用出發(fā)，討論了經(jīng)濟(jì)信息與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為人的分散決策、激勵(lì)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)體制的效率問題。關(guān)鍵詞：信息分散決策激勵(lì)機(jī)制一、信息的基本特征與作用任何形式的信息，它們都具有不同于一般均衡論模型中所體現(xiàn)的那種商品的兩個(gè)基本特征。第一，信息的使用具有不可分割性。這是非常直觀的，無論我們生產(chǎn)的信息的產(chǎn)出量是多少，產(chǎn)出的信息都是相同的，也不管我們的使用多少次及在不

2、同時(shí)期如何使用，如果信息在傳遞中沒有發(fā)生損失，這些信息也是相同的。因而信息的成本與信息的使用無關(guān)，只與信息的生產(chǎn)和項(xiàng)目有關(guān)。由于信息的獲取意味著不定性的減少，企業(yè)的規(guī)模越大就越容易獲得信息，也就意味著信息規(guī)模擴(kuò)大增強(qiáng)了企業(yè)的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此，信息在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中刺激了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。第二，信息具有共享性，難以被獨(dú)占使用。信息的持有者不會(huì)因?yàn)閭鬟f信息而失去它，信息和思想一樣，具有給而不失的特性；但從通過研究而獲得的成本付出來講，信息傳遞的

3、成本要低得多，信息的賣主會(huì)以較為低廉的價(jià)格出售他所獲得的信息。因而，信息的市場(chǎng)價(jià)格往往要比生產(chǎn)成本低得多，即使在信息傳遞成本極高昂的條件下，由于信息生產(chǎn)者或賣主不能充分認(rèn)識(shí)到信息的社會(huì)價(jià)值，信息也會(huì)由各種社會(huì)渠道傳播開來；由于信息的獲取會(huì)給企業(yè)家?guī)碡S厚的利潤(rùn)，故信息與利潤(rùn)之間存在著緊密的關(guān)系，而為展開有組織有目的市場(chǎng)信息搜集、處理及商業(yè)情報(bào)活動(dòng)，這些活動(dòng)也使信息難以被獨(dú)占；由于社會(huì)專利制度只對(duì)專利權(quán)實(shí)行有限時(shí)間的保護(hù)，保護(hù)期限之后的專

4、利信息自然被全社會(huì)無償使用，所以即使是專利信息也不可能永遠(yuǎn)被獨(dú)占使用；最后，社會(huì)成員不遵守專利制度仿造被專利保護(hù)商品的行為，也使專利信息難以獨(dú)占。作為國家要達(dá)到對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行預(yù)期目標(biāo)決策和調(diào)控，必須花費(fèi)巨大投資建立國家經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)。信息的這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)特征對(duì)于信息市場(chǎng)的影響是明顯的。信息的不可分割性導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一個(gè)企業(yè)的規(guī)模越大，就越值得建立自己的信息系統(tǒng)，以增強(qiáng)處理不確定性的能力。信息的不可獨(dú)占導(dǎo)致社會(huì)對(duì)信息市場(chǎng)的投資不足。由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

5、可知，一種商品不具有可獨(dú)占性，意味著這種商品的生產(chǎn)難以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，一般將低于最優(yōu)值，所以，信息不可獨(dú)占性使處于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的研究與發(fā)展信息(市場(chǎng))投資不足。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，信息的不可獨(dú)占性也往往是不發(fā)達(dá)國家教育投資不足的信息經(jīng)濟(jì)原因。信息的首要的、也是最為重要的經(jīng)濟(jì)作用，就是以市場(chǎng)信號(hào)的形式顯示社會(huì)稀缺資源配置的有效程度。我們知道，經(jīng)濟(jì)一26一●余石學(xué)是對(duì)影響經(jīng)濟(jì)要素的稀缺資源配置最優(yōu)決策進(jìn)行科學(xué)研究的學(xué)科。社會(huì)稀缺資源配置的方向是否合

6、理，手段是否有效，決策結(jié)果是否最優(yōu)化，這些內(nèi)容都需要以某種可以獲取的信息形式顯示出來，這就使經(jīng)濟(jì)信息充當(dāng)了指示器的角色。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，充當(dāng)資源配置指示器的經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)就是我們通常所講的市場(chǎng)價(jià)格體系或價(jià)格機(jī)制。信息的第二個(gè)基本作用是估計(jì)或確定經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。只要經(jīng)濟(jì)決策的結(jié)果不是惟一的，不確定性就會(huì)自然地出現(xiàn)。不確定性的減少，有賴于信息的獲取。減少不確定性或獲取信息的目的，就是為了減少在不確定性的條件下，能夠作出適合未來變化的優(yōu)化

7、決策。為了制定符合某種結(jié)果(目標(biāo)函數(shù))的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，或者為了預(yù)測(cè)個(gè)體決策的結(jié)果，有必要為延伸到未來的各種關(guān)系建立一個(gè)體系，這些延伸到未來的各種關(guān)系必須以過去觀察的結(jié)果為基礎(chǔ)而給出某些數(shù)量的內(nèi)容，過去的觀察結(jié)果就是經(jīng)濟(jì)信息。沒有經(jīng)濟(jì)信息，經(jīng)濟(jì)管理者無法給出決策所需要的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。由于基于信息處理而獲得的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的質(zhì)量直接影響到?jīng)Q策水平的高低，所以，經(jīng)濟(jì)信息的質(zhì)量和人們把握已有的經(jīng)濟(jì)信息的能力較大程度決定了決策的經(jīng)濟(jì)效用。而且，決策者質(zhì)量的

8、評(píng)估也需要通過反饋決策結(jié)果的信息來實(shí)現(xiàn)。信息的第三個(gè)基本作用是反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程與狀況、經(jīng)濟(jì)調(diào)控的記錄、數(shù)據(jù)資料，都是制定經(jīng)濟(jì)調(diào)控、制訂政策的出發(fā)點(diǎn)和經(jīng)營管理決策依據(jù)。二、信息、分散決策和激勵(lì)薩繆爾森在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中寫道：“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一架精巧的機(jī)構(gòu)，通過一系列的價(jià)格和市場(chǎng)，無意識(shí)地協(xié)調(diào)著人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。它也是一個(gè)傳達(dá)信息的機(jī)器，把千萬個(gè)不同人的知識(shí)和行動(dòng)匯合在一起。雖然不具有統(tǒng)一的智力。它卻解決著一種當(dāng)今最大計(jì)算機(jī)無能為力，牽涉到上百

9、萬個(gè)未知數(shù)和關(guān)系的問題?！庇纱?，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，資源的最優(yōu)配置，即如何利用社會(huì)有限的資源以最大程度地滿足社會(huì)各種需求，乃是社會(huì)所面臨的根本問題。然而，資源的任何配置，都是特定決策的結(jié)果。而任何決策的制訂，必然基于給定的信息。因此，哈耶克等經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，社會(huì)面臨的根本性問題，不是資源的最優(yōu)配置，而是如何最佳地利用散布于整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)信息。因?yàn)橘Y源配置的優(yōu)劣，依賴于決策者所掌握的信息的完備程度和準(zhǔn)確性。如果決策者不清楚社會(huì)的種種需求，不

10、了解社會(huì)現(xiàn)有的資源限度，不熟悉社會(huì)生產(chǎn)過程的細(xì)節(jié)，那么，最優(yōu)配置便無從談起，反過來，如果解決社會(huì)資源配置問題所必須的全部信息都集中于決策者或決策機(jī)構(gòu)之首腦，那么最優(yōu)配置問題便歸結(jié)為具有千百萬變量和約束條件的最優(yōu)規(guī)劃。這個(gè)最優(yōu)規(guī)劃能不能被解出，則只是一個(gè)數(shù)學(xué)問題，而非經(jīng)濟(jì)問題。經(jīng)濟(jì)決策依賴于經(jīng)濟(jì)信息，在于比較各種資源配置時(shí)，首先得比較它們?nèi)f方數(shù)據(jù)《經(jīng)濟(jì)師》2001年第10期●博士碩士論壇的信息利用機(jī)制，盡管人們?nèi)菀卓吹接行蔚奈镔|(zhì)流而忽視無

11、形的信息流。_般來說，決策過程和結(jié)果多少會(huì)偏離動(dòng)機(jī)，因?yàn)樗型庠?環(huán)境)約束條件，都可以歸結(jié)為：信息是不對(duì)稱和不完備的約束。因此具有理性動(dòng)機(jī)的行為人的決策實(shí)施過程和結(jié)果是否合理，取決于信息約束。信息約束不僅體現(xiàn)為它本身對(duì)理性行為的約束及其程度大小，而且反映了經(jīng)濟(jì)制度的效率。效率高的制度可以使信息的披露和傳播快、透明度高，使經(jīng)濟(jì)行為人獲取信息的成本低，出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義概率小，決策結(jié)果與動(dòng)機(jī)的偏差小。如果把如何利用經(jīng)濟(jì)信息看作社會(huì)所面臨的根本性

12、經(jīng)濟(jì)問題，那么，激勵(lì)機(jī)制，即經(jīng)濟(jì)利益原則在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要性便顯現(xiàn)出來。因?yàn)樾畔⒑图?lì)有著不可分割的聯(lián)系。當(dāng)計(jì)劃、市場(chǎng)、合同、租賃、協(xié)作、雇傭等經(jīng)濟(jì)關(guān)系中相關(guān)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體的一方，存在所特有的、他方無法驗(yàn)證的信息或知識(shí)，即“私有信息”；而另一方無法觀察、監(jiān)督的行為或決策，其實(shí)質(zhì)都是缺乏完備信息。任何經(jīng)濟(jì)體制，其激勵(lì)機(jī)制必須面對(duì)如下問題：一是能否誘導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)成員真實(shí)地披露其“私有信息”；二是所交流的信息能否引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)成員采取符合社會(huì)意向的行為。

13、一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制能否高效率地利用有限資源以達(dá)到社會(huì)的預(yù)期目標(biāo)，在很大程度取決于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制在信息和激勵(lì)方面的表現(xiàn)在依賴于它的價(jià)格系統(tǒng)。市場(chǎng)價(jià)格本身就是一個(gè)非常直接的激勵(lì)因素。價(jià)格的變動(dòng)，將直接影響商品生產(chǎn)者的利潤(rùn)和消費(fèi)者的開支。其他條件不變，某商品的價(jià)格提高，則生產(chǎn)者的利潤(rùn)或收入增加，消費(fèi)者的開支或成本增加。這種經(jīng)濟(jì)利益的變化，將驅(qū)使他們對(duì)各自的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作出相應(yīng)的決策。如果市場(chǎng)價(jià)格的作用僅在于調(diào)節(jié)個(gè)別個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，那

14、不足稱道，重要的是作為一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，價(jià)格能否經(jīng)濟(jì)有效地協(xié)調(diào)分散的個(gè)體，使他們的行為從某種標(biāo)準(zhǔn)來說是社會(huì)最優(yōu)的。哈耶克等經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制通過供求相互作用，把與交易有關(guān)的必要信息集中反映到價(jià)格之中。市場(chǎng)價(jià)格不僅對(duì)紛亂繁雜的經(jīng)濟(jì)信息進(jìn)行高度的提煉，而且又把提煉出來的事實(shí)廣泛地傳播給有關(guān)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，從而協(xié)調(diào)、指導(dǎo)它們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。大量有關(guān)信息都濃縮在一個(gè)指標(biāo)里，即價(jià)格里。這種提煉是經(jīng)濟(jì)有效的，傳播也是經(jīng)濟(jì)有效的，因?yàn)閮r(jià)格是公開的，任何對(duì)

15、市場(chǎng)關(guān)心的經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體都能觀察到這一信號(hào)。由于市場(chǎng)價(jià)格包含全部必要的信息，經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體根據(jù)價(jià)格變動(dòng)而作的調(diào)節(jié)，不僅對(duì)自身有益，而且對(duì)整個(gè)社會(huì)也是有益的。如只要某物品價(jià)格上漲，供應(yīng)者就會(huì)努力增產(chǎn)，而消費(fèi)者設(shè)法壓縮需求。這兩種調(diào)節(jié)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來說，都是有利于有限資源朝著邊際產(chǎn)出高的方向流動(dòng)的。需要指出的是上述市場(chǎng)機(jī)制是作為一個(gè)理想的模型，其前提是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，尤為重要的是完全信息假設(shè)。如果在不完全信息或不對(duì)稱信息條件下，價(jià)格不僅不能有效

16、地配置資源，甚至無法平衡供求。這都說明，信息對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)和表現(xiàn)有著不容忽視的影響。從某種意義上說，各種經(jīng)濟(jì)機(jī)制在效率方面的弊端，盡管表現(xiàn)的形式各不相同，其根源都在于缺乏完全信息。當(dāng)然，同是不完全信息，也有不同的信息結(jié)構(gòu)。一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制可能在某一信息條件下表現(xiàn)良好，而在另一種信息條件下表現(xiàn)不好，這就是為什么現(xiàn)實(shí)世界上并沒有統(tǒng)一的計(jì)劃?rùn)C(jī)制，也沒有統(tǒng)一的市場(chǎng)機(jī)制。當(dāng)某一機(jī)制在特定的信息條件下無法勝任調(diào)控經(jīng)濟(jì)或作出優(yōu)化經(jīng)濟(jì)決策的使命時(shí)，其他有

17、效機(jī)制便應(yīng)運(yùn)而生，取而代之。由此不難看到，在一般情況下，人們計(jì)算能力的有限性意味著分散化的合理性是其自然的特征，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，這種分散化可以解釋為信息分散、利益分散、決策分散。特別是信息分散化問題把空間因素納入到經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)造要素中來，通過特定經(jīng)濟(jì)機(jī)制的作用，信息從一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體傳遞到另一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，這就造成了傳遞信息的空間。信息空間大小決定著傳遞質(zhì)量的優(yōu)劣與成本的高低，信息空間大，傳遞的信息量就大，速度就快，質(zhì)量就好；相反，就

18、會(huì)造成信息擁擠。但是大的空間將會(huì)提高信息傳遞的成本，影響信息的傳遞效率。因此人們總是在信息空問大小與信息傳遞成本高低之間進(jìn)行選擇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這種選擇關(guān)系抽象為信息空間的維數(shù)與傳遞指標(biāo)之間的關(guān)系問題，信息空間的維數(shù)決定著傳遞指標(biāo)的多少，因而可以從信息空間的維數(shù)大小來評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)劣。只有信息傳遞方式最為簡(jiǎn)潔同時(shí)信息空間維數(shù)最小的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，才是最為有效的。顯然，分散化是構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)重要方面特征。分散化必然導(dǎo)致激勵(lì)的普遍存在。經(jīng)濟(jì)

19、學(xué)研究的結(jié)果表明，激勵(lì)是對(duì)稱性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)破缺的產(chǎn)物。例如，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一種微觀的經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)就是這樣，凡一個(gè)人所做的每一件事都會(huì)有利益并付出代價(jià)，這種利益與代價(jià)可以是有形的，也可以是無形的，對(duì)稱性的利益結(jié)構(gòu)是利益與代價(jià)相等的結(jié)構(gòu)。但是當(dāng)利益與代價(jià)不對(duì)稱時(shí)就會(huì)產(chǎn)生激勵(lì)問題：利益大于代價(jià)時(shí)，他就會(huì)做并把它做好；當(dāng)利益等于代價(jià)時(shí)，他可做可不做；當(dāng)利益小于代價(jià)時(shí)，他不做或不想把它做好。由于個(gè)人、組織和社會(huì)的利益不可能完全一致，因此每一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位就會(huì)

20、出現(xiàn)激勵(lì)問題。從經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變上看，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制原有對(duì)稱性的集中結(jié)構(gòu)經(jīng)歷分散化過程形成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不同層次上的不對(duì)稱性，孕育了契約關(guān)系，特別是形成了委托代理關(guān)系，這就在體制中產(chǎn)生了一種博弈結(jié)構(gòu)，需要一種能夠激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體提供真實(shí)信息的內(nèi)容和手段，于是就演化出了激勵(lì)機(jī)制。具有博弈結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)制度要解決的關(guān)鍵問題就是如何通過某種制度的安排促使或誘導(dǎo)人們努力工作。某種能夠把人們的自利行為和互利行為結(jié)構(gòu)有機(jī)地結(jié)合起來的激勵(lì)機(jī)制就為激勵(lì)兼容機(jī)制，

21、它既是制度安排的結(jié)果又是一種制度優(yōu)劣的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度如果沒有能夠產(chǎn)生激勵(lì)機(jī)制，就意味著這種制度力量正在衰竭，這個(gè)制度就不可能長(zhǎng)期存活下去。但是，在自利的行為下，有效的資源配置和社會(huì)成員如實(shí)地顯示他們的偏好，即使是在分散化私有制市場(chǎng)機(jī)制下也是不可能達(dá)到的，這就是著名的激勵(lì)兼容不可能性定理。赫爾維茨證明了，即使對(duì)只有私有商品的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，只要這個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的成員數(shù)量是有限的，就不可能存在任何經(jīng)濟(jì)機(jī)制，無論是市場(chǎng)機(jī)制，還是計(jì)劃?rùn)C(jī)制，能夠

22、導(dǎo)致帕累托最優(yōu)配置，并且讓每個(gè)社會(huì)成員激勵(lì)出真實(shí)地顯示自己的偏好。但是，有一種結(jié)論是肯定的，就是缺少激勵(lì)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)就更沒有效率。集中化減少激勵(lì)，分散化增加激勵(lì)，而激勵(lì)使分散化更為有效，分散化鏈條使激勵(lì)無限逼近激勵(lì)兼容。參考文獻(xiàn)：1、余石：經(jīng)濟(jì)控制引論，成都，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，20002、李子江：數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與中國經(jīng)濟(jì)理論的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)科學(xué)。19993、管毅平：經(jīng)濟(jì)學(xué)信息范式芻論，經(jīng)濟(jì)研究，199964、謝康：微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，廣州，中山