最優(yōu)rd策略的博弈分析

1、、．摘要本博士論文研究寡頭市場(chǎng)上政府與企業(yè)的最優(yōu)R & D 策略．其研究目標(biāo)是，利用產(chǎn)業(yè)組織理論的分析方法，針對(duì)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)模型，對(duì)政府和企業(yè)的最優(yōu)R & D 策略進(jìn)行理論建模分析，為進(jìn)一步的實(shí)證研究并為政府制定R & D 政策和企業(yè)確定R & D 策略提供理論依據(jù)．博士論文針對(duì)一些特定的寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)研究了技術(shù)許可、最優(yōu)R & D 溢出水平、政府的最優(yōu)R & D 補(bǔ)貼以及縱向一

2、體化與橫向一體化時(shí)的最優(yōu)R & D 策略等問題．瞑體來說，博士論文的主要研究?jī)?nèi)容如下：第1 章為緒論，將與博士論文有關(guān)的一些問題進(jìn)行了介紹．這里不僅對(duì)R & D 問題的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了總體概述，而且對(duì)博士論文的研究意義、研究?jī)?nèi)容、研究手段、創(chuàng)新之處、課題來源與研究成果進(jìn)行了一一介紹．在研究現(xiàn)狀中，重點(diǎn)敘述了與博士論文密切相關(guān)的R & D 競(jìng)爭(zhēng)與合作、d ’A s p r e m o n t - J a c q u

3、e m i n 模型、R & D 溢出等問題．第2 章針對(duì)一個(gè)在位企業(yè)和兩個(gè)潛在進(jìn)入者，在潛在進(jìn)入者可能開發(fā)出劣等替代技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的情況下，對(duì)它們可能采用的進(jìn)入、許可以及R J V 策略進(jìn)行分析．該章首先在糾正已有研究的錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上，對(duì)固定成本差異時(shí)在位企業(yè)的最優(yōu)許可策略進(jìn)行了分析，其中的許可策略包括事前許可和事后許可：隨后分別在單位成本差異和質(zhì)量差異情況下分析了在位企業(yè)的最優(yōu)事后許可策略，并將這兩種情況下的策略與固定成本差異時(shí)

4、的策略進(jìn)行了對(duì)比：最后在單位成本差異情況下討論了在位者和進(jìn)入者的進(jìn)入、許可與R J V 策略．第3 章討論R & D 溢出內(nèi)定時(shí)的有關(guān)問題．首先將溢出當(dāng)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，討論國(guó)內(nèi)雙寡頭市場(chǎng)上的最優(yōu)溢出水平：然后分析使國(guó)內(nèi)雙寡頭利潤(rùn)最大的溢出水平：最后指出企業(yè)在信息共享中存在著“囚徒困境”現(xiàn)象．第4 章首先討論國(guó)內(nèi)雙寡頭進(jìn)行完全競(jìng)爭(zhēng)、半合作以及完全合作時(shí)政府的最優(yōu)R & D 補(bǔ)貼策略，隨后指出政府通過R & D

5、 補(bǔ)貼可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)次佳R & D ．第5 章討論開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下政府的最優(yōu)R & D 補(bǔ)貼策略．首先分別針對(duì)兩個(gè)來自不同國(guó)家的企業(yè)在第三國(guó)和統(tǒng)一世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情形．討論單邊R & D 企業(yè)所在國(guó)的補(bǔ)貼問題：然后研究一個(gè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)面臨國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)該國(guó)的R & D 補(bǔ)貼問題，其中允許兩個(gè)企業(yè)的初始單位成本和R & D 效率不同．第6 章針對(duì)一個(gè)上游和一個(gè)下游企業(yè)，討論一體化對(duì)企業(yè)R ＆D 策略以及產(chǎn)量

6、決策的影響，其中分別討論了上游企業(yè)從事R & D 、下游企業(yè)從事R & D 和兩個(gè)企業(yè)都從事R & D 三種情形．研究說明，一體化后R & D 投資和產(chǎn)量都增加，企業(yè)總利潤(rùn)和社會(huì)福利也增加．第7 章討論橫向一體化中單邊R & D 企業(yè)的最優(yōu)策略．本章研究了四個(gè)問題：第一，針對(duì)具有隨機(jī)溢出的隨機(jī)R & D ，給出了六種情形下兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)，并指出已有文獻(xiàn)研究問題時(shí)基于的其中兩種情形是以不

7、同的假設(shè)為前提的，從而將這兩種情形進(jìn)行對(duì)比是不妥的；第二，針對(duì)確定溢出型隨機(jī)R & D ，假定創(chuàng)新企業(yè)可以不收購(gòu)、事前收購(gòu)或事后收購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)者，討論創(chuàng)新企業(yè)的最優(yōu)策略：第三，在溢出和R & D 結(jié)局都為確定的情形下，討論刨新企業(yè)的收購(gòu)動(dòng)機(jī)及最優(yōu)收購(gòu)時(shí)機(jī)：第四，在溢出和R & D 結(jié)局都為確定的情形下，討論橫向一體化對(duì)R & D 投資、產(chǎn)量和社會(huì)福利的影響．，—r 一／，、／ 、丘 ．．．＼／ 電 ．帥t ，＼

8、／關(guān)鍵詞：研究與發(fā)展，博弈分析，寡頭壟皖溢出，競(jìng)爭(zhēng)，合作， ，衄# 龍磁 ，珥i 化臻碗c I ∞c dr e l a t e c lt ot h ea l s s e r t a t l o n ，a r c ∽ⅫI ∞r(nóng) 口V l c w “·”““”I ' ”???”?一：??■j ’t h ed i s s e m t i ∞，S u c h ∞t h e s i g n i f i c a n c e 。c

9、o n t e n t 鋤dm 咖d s o f 恤咖d y ，妣i ”州a l i o 啦舭d t h ed o w n s t r e a mf i r mo n t h e i rR ＆D p o l i c ya n d p r o d u c t i o nd e c i s i o n ．T h i sp r o b l e m i sc o n s i d e r e dw h e no n l yt h eu p s t

10、 r e a mf i r mc o n d u c t sR ＆D ．o n l yt h ed o w n s t r e a m f i r mc o n d u c t sR & D a n db o t hf i r m sc o n d u c tR ＆D 。r e s p e c t i v e l y ．I ti ss h o w n t h a ti n t e g r a t i o ni n c r e a

11、 s e sn o t o n l yR ＆D i n v e s t m e n t sa n do u t p u t s ．b u t a l s ot h e t o m b j n e d p r o f i ta n d s o c i a lw e l f a r e ．C h a p t e r 7a n a l y z e st h eo p t i m a lp o l i c i e so f u n i l a

12、t e r a lR & D f i r mw h e n h o r i z o n t a li n t e g r a t i o no c c u r s ．F o u r p r o b l e m s a r e s t u d i e d s u c c e s s i v e l y ．F i r s L f o r s t o c h a s t i c R & Dw i t h s t o c h a

13、 s t i c ·s p i l l o v e r s 。t h ep r o f i tf u n c f i o n so f t h et w of i r m sa r eg i v e nu n d e r s i xc s s e s ．I ti ss h o w n t h a tt h et w oc a s e sb a s e do nw h i c h t h ef o r i f l e rI i

14、t e r a t u r ec o n s i d e r sa p r o b l e mh a v et h ed i f i e r e n ta s s u r e p t i o n s ，a n d t h e r e f o r ei ti sn o t s u i t a b l et om a k e a c o m p a r i s o nb e t w e e n s u c ht w o c a s e s

15、．S e c o n d ．t h eo p t i m a lp o l i c yf o r t h ei n n o v a t i n g f i r mi sc o n s i d e r e df o rs t o c h a s t i cR & D w i t h c e r t a i ns p i l l o v e r sw h e n i tc a nc h o o s e b e t w e e n B

16、 O t a k e o v e r , e x a n t eo r e x p o s t t a k e o v e ro f t l sf l y a l ．T h i r d ．t h et a k e o v e r i n c e n t i v ea n do p t i m a lt a k e o v e r t i m i n ga r ec o n s i d e r e dw h e n b o t hs p

17、i U o v e r sa n d R & D o u t c o m ea r ec e r t a i n ．F i n a l l y , t h ei n f l u e n c e so f h o r i z o n t a li n t e g r a t i o no n R ＆D i n v e s t m e n t , o u t p u t a n d s o c i a lw e l f a r e

18、a r ec o n s i d e r e dw h e n b o t hs p i i l o v e r sa n d R & D o u t c o m e a r ec e r t a i n ．K e yw o r d s ：r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ( R & D ) ，g a m e a n a l y s e s ，o l i g o p