上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自查表

1、上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自查表公司簡稱：股票代 碼：獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問:序 號(hào)事 項(xiàng)是否存在該 頻是/否/ 不適用）備注上市公司合規(guī)性要求1最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告2最近?個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制是否未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告3 上市后最近36個(gè)月內(nèi)是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司 章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形4 是否不存在其他不適宜實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形5 是否

2、己經(jīng)建立績效考核體系和考核辦法6是否未為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資 助激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求7 是否未包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股 東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女8 是否未包括獨(dú)立董事、監(jiān)事9 是否最近12個(gè)月內(nèi)未被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選10是否最近12個(gè)月內(nèi)未被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選11 是否最近12個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān) 會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施12是否

3、不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形13 是否不存在其他不適宜成為激勵(lì)對(duì)象的情形14 激勵(lì)名單是否經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求15上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否未超過公司股本總額的10%16單一激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃累計(jì)獲授股票是否未超過公司股本總額的1%17激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%18 激勵(lì)對(duì)象為董事、高管的，股權(quán)激勵(lì)

4、計(jì)劃草案是否已列 明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量19激勵(lì)對(duì)象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件20股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從首次授予權(quán)益日起是否未超過 10年21 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求22 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定事項(xiàng)是否完整（1）對(duì)照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條說明是否存在上 市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì) 的情形；說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是會(huì)否會(huì)導(dǎo)致上

5、市公司 股權(quán)分布不符合上市條件（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍（3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授涉及的標(biāo)的予 股票種類、的來源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例 百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授出予的權(quán)益數(shù)量，涉及的 標(biāo)的股票數(shù)量及占上市公司股本總額的比例百分比；設(shè)置預(yù) 留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益總額的 比例百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的 股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的1