金融機構反洗錢考試真題

1、1金融機構反洗錢考試真題金融機構反洗錢考試真題一、填空題1、客戶身份識別禁止性規(guī)定指的是金融機構不得為_________客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立__________賬戶。答案：身份不明的匿名或者假名2、________________的發(fā)布實施，奠定了我國反洗錢工作中客戶身份識別制度的實施基礎。答案：《個人存款賬戶實名制規(guī)定》3、國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構調查可疑交易活動時，調查人員不得______

2、_____，且須出示___________和____________，否則，金融機構有權拒絕。答案：少于二人中國人民銀行執(zhí)法證反洗錢調查通知書4、商業(yè)銀行、農村合作銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等金融機構為自然人客戶辦理人民幣單筆____萬元以上或者外幣等值_______萬美元以上現金存取業(yè)務的，應當核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。答案：5、13答：2007年11月、本外幣個人儲蓄賬戶、結算賬戶、國際匯兌業(yè)務9、我行反

3、洗錢系統(tǒng)設置了__________________，以便于我行基層工作人員逐級報告在營業(yè)柜臺以及后臺監(jiān)督過程中發(fā)現的可疑交易。答：行內黑名單制度。10、行內黑名單由各級反洗錢系統(tǒng)中_____________進行維護，由_____________進行審批。答案：部門管理員、各級對應部門主管11、根據人民銀行報送大額和可疑交易數據的要求，總行將是否需要客戶配合完成補正的標準，將補正數據分成_____________和____________