企業(yè)家的創(chuàng)新與激勵

1、一我們國家進(jìn)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革已。?！劢?jīng)有很多年了，在這個過j程中，作為推動市場經(jīng)濟(jì)i一。。發(fā)展的最重要的主體一；。曩。之——“企業(yè)家”群體，長≯j≯，期以來為我們所忽視，似。_薯l乎企業(yè)家就等同于資本家j。i一韻概念在社會意識中還有≮≯i‘很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家蕊群體的作用，無論是在國蹙ij；夕h相對成熟的市場經(jīng)濟(jì)中霪j還是在國內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富”作用。

2、然而，尤其是在中國現(xiàn)階段，對企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實踐經(jīng)驗的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能，其經(jīng)營模式研究企業(yè)家的經(jīng)營職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自

3、由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費用模式從交易費用角度研究制度變遷的方向，隊生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社會地位的不斷上升。這些理論都有其合理的地方也有缺陷，從以上對企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化”向“人本化”是一個發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個方向，這些都對我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實踐應(yīng)用提供了借鑒。

4、按照目前比較普遍的觀點，我們對企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢是，企業(yè)家既不獲得利潤，也不遭受損失”。這實際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中是不會出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動和一般工人的勞動并沒有什么區(qū)別?！爸灰獋€人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只

5、是根據(jù)已知的環(huán)境得出結(jié)論那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了”。現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)由于黲『：；存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合”，因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個方面：(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新的生產(chǎn)方法，(3)開辟一個新的市場，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實現(xiàn)“新組合”，企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在

6、某一個具體的人上，只有在實現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營管理的工資來加以表述”。但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動才能實現(xiàn)發(fā)展，因此利潤“乃是企業(yè)家對生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價值表現(xiàn)”。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對經(jīng)營剩余要求進(jìn)行分配以作

7、為激勵，在實踐中，年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新”，激勵手段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價值的同時，另一方面又留有足夠的剩余索取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價值實現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵問題，并在定量化的契約設(shè)計上做出了激勵機制的安排。但是，事實上，無論從理論上還是實踐中，單純的委托一代

8、理激勵手段都不能達(dá)到激勵的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對理性主體，則他對剩余索取權(quán)的要求最終會以侵吞企業(yè)全部利潤為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報酬遞增的特性也揭示了這種“欲壑難填”的動機論。其次，在激勵手段的實際運用中，社會分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會整體知識創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對稱，從而在企業(yè)的激勵機制設(shè)計中，意想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚

9、不勝舉。由上可見，如果企業(yè)家激勵的目的是以追求利潤最大化為單純指標(biāo)，則會導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)”的怪圈。如何解決這個難題一個現(xiàn)實的思路是，我們首先要對企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識，其次再把激勵的手段與目的統(tǒng)一到對企業(yè)家的認(rèn)可上來。根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的特質(zhì)是創(chuàng)新，因此對企業(yè)家的激勵要緊緊圍繞如何保持、提高企業(yè)家的創(chuàng)新能力展開，不能簡單地把滿足企業(yè)家的物質(zhì)價值實現(xiàn)與企業(yè)利潤的最大化相統(tǒng)一作為基本目標(biāo)。

10、總之，現(xiàn)代企業(yè)家的發(fā)展理論已經(jīng)揭示了企業(yè)家作為群體的特征與要求，因此，對企業(yè)家的激勵也要與企業(yè)家的創(chuàng)新特質(zhì)相吻合，這是評判一個激勵機制是否具備實效的標(biāo)準(zhǔn)之一。(作者單位：中共甘肅省委黨校)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究200411《總第169期萬方數(shù)據(jù)1[8iIIIII~~8翩。ll~~管理創(chuàng)新γ蘭11穰穰l我們國家進(jìn)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革已經(jīng)有很多年了，在這個過程中，作為推動市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的主體之一一“企業(yè)家“群體，長期以來為我們所忽視，似

11、乎企業(yè)家就等同于資本家的概念在社會意識中還有很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家群體的作用，無論是在國外相對成熟的市場經(jīng)濟(jì)中還是在國內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富“作用。然而，尤其是在中國現(xiàn)階段，對企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實踐經(jīng)驗的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重

12、探討企業(yè)家的職能，其經(jīng)營模式研究企業(yè)家的經(jīng)營職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費用模式從交易費用角度研究制度變遷的方向，隊生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社舍地位的不斷上升。這些理論都有

13、其合理的地方也有缺陷，從以上對企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化“向“人本化“是一個發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個方向，這些都對我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實踐應(yīng)用提供了借鑒。按照目前比較普遍的觀點，我們對企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢是，企

14、業(yè)家既不獲得利潤，也不遭受損失……“。這實際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中是不會出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動和一般工人的勞動并沒有什么區(qū)別?！爸灰獋€人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只是根據(jù)已知的環(huán)境得出結(jié)論…..那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了“?，F(xiàn)實經(jīng)濟(jì)由于存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展“被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個方面:(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新

15、的生產(chǎn)方怯，(3)開辟一個新的市場，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實現(xiàn)“新組合企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在某一個具體的人上，只有在實現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營管理的工

16、資來加以表述但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動才能實現(xiàn)發(fā)展，因此利潤“乃是企業(yè)家對生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價值表現(xiàn)“。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對經(jīng)營剩余要求進(jìn)行分配以作為激勵，在實踐中，年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新激勵孚段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價值的同時，另一方面

17、又留有足夠的剩余索取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價值實現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵問題，并在定量化的契約設(shè)計上做出了激勵機制的安排。但是，事實上，無論從理論上還是實踐中，單純的委托代理激勵手段都不能達(dá)到撒勵的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對理性主體，貝IJ他對剩余索取權(quán)的要求最終會以侵吞企業(yè)全部利潤為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報酬遞增的特性也揭示了這種“欲整難填“的動機論。其

18、次，在激勵手段的實際運用中，社會分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會整體知識創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對稱，從而在企業(yè)的激勵機制設(shè)計中，革想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚不勝舉。由上可見，如果企業(yè)家激勵的目的是以追求利潤最大化為單純指標(biāo)，則會導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)“的怪圈。如何解決這個難題一個現(xiàn)實的思路是，我們首先要對企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識，其次再把激勵的手段與目的統(tǒng)

19、一到對企業(yè)家的認(rèn)可上來。根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的特質(zhì)是創(chuàng)新，因此對企業(yè)家的激勵要緊緊圍繞如何保持、提高企業(yè)家的創(chuàng)新能力展開，不能簡單地把滿足企業(yè)家的物質(zhì)價值實現(xiàn)與企業(yè)利潤的最大化相統(tǒng)一作為基本目標(biāo)。總之，現(xiàn)代企業(yè)家的發(fā)展理論已經(jīng)揭示了企業(yè)家作為群體的特征與要求，因此，對企業(yè)家的激勵也要與企業(yè)家的創(chuàng)新特質(zhì)相吻合，這是評判一個激勵機制是否具備實效的標(biāo)準(zhǔn)之一。作者單位z中共甘省噩黨校集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究200411(總第169期)一我們國家進(jìn)行社會

20、主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革已。?！劢?jīng)有很多年了，在這個過j程中，作為推動市場經(jīng)濟(jì)i一。。發(fā)展的最重要的主體一；。曩。之——“企業(yè)家”群體，長≯j≯，期以來為我們所忽視，似。_薯l乎企業(yè)家就等同于資本家j。i一韻概念在社會意識中還有≮≯i‘很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家蕊群體的作用，無論是在國蹙ij；夕h相對成熟的市場經(jīng)濟(jì)中霪j還是在國內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富”作用。然而，尤其是在中國

21、現(xiàn)階段，對企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實踐經(jīng)驗的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能，其經(jīng)營模式研究企業(yè)家的經(jīng)營職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)

22、重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費用模式從交易費用角度研究制度變遷的方向，隊生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社會地位的不斷上升。這些理論都有其合理的地方也有缺陷，從以上對企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化”向“人本化”是一個發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個方向，這些都對我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實踐應(yīng)用提供了借鑒。按照目前比較普遍的

23、觀點，我們對企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢是，企業(yè)家既不獲得利潤，也不遭受損失”。這實際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中是不會出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動和一般工人的勞動并沒有什么區(qū)別?！爸灰獋€人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只是根據(jù)已知的環(huán)境得

24、出結(jié)論那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了”。現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)由于黲『：；存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合”，因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個方面：(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新的生產(chǎn)方法，(3)開辟一個新的市場，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實現(xiàn)“新組合”，企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在某一個具體的人上，

25、只有在實現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營管理的工資來加以表述”。但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動才能實現(xiàn)發(fā)展，因此利潤“乃是企業(yè)家對生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價值表現(xiàn)”。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對經(jīng)營剩余要求進(jìn)行分配以作為激勵，在實踐中，

26、年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新”，激勵手段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價值的同時，另一方面又留有足夠的剩余索取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價值實現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵問題，并在定量化的契約設(shè)計上做出了激勵機制的安排。但是，事實上，無論從理論上還是實踐中，單純的委托一代理激勵手段都不能達(dá)

27、到激勵的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對理性主體，則他對剩余索取權(quán)的要求最終會以侵吞企業(yè)全部利潤為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報酬遞增的特性也揭示了這種“欲壑難填”的動機論。其次，在激勵手段的實際運用中，社會分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會整體知識創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對稱，從而在企業(yè)的激勵機制設(shè)計中，意想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚不勝舉。由上可見，

28、如果企業(yè)家激勵的目的是以追求利潤最大化為單純指標(biāo)，則會導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)”的怪圈。如何解決這個難題一個現(xiàn)實的思路是，我們首先要對企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識，其次再把激勵的手段與目的統(tǒng)一到對企業(yè)家的認(rèn)可上來。根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的特質(zhì)是創(chuàng)新，因此對企業(yè)家的激勵要緊緊圍繞如何保持、提高企業(yè)家的創(chuàng)新能力展開，不能簡單地把滿足企業(yè)家的物質(zhì)價值實現(xiàn)與企業(yè)利潤的最大化相統(tǒng)一作為基本目標(biāo)?？傊?，現(xiàn)代企業(yè)家的

29、發(fā)展理論已經(jīng)揭示了企業(yè)家作為群體的特征與要求，因此，對企業(yè)家的激勵也要與企業(yè)家的創(chuàng)新特質(zhì)相吻合，這是評判一個激勵機制是否具備實效的標(biāo)準(zhǔn)之一。(作者單位：中共甘肅省委黨校)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究200411《總第169期萬方數(shù)據(jù)1[8iIIIII~~8翩。ll~~管理創(chuàng)新γ蘭11穰穰l我們國家進(jìn)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革已經(jīng)有很多年了，在這個過程中，作為推動市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的主體之一一“企業(yè)家“群體，長期以來為我們所忽視，似乎企業(yè)家就等同于資

30、本家的概念在社會意識中還有很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家群體的作用，無論是在國外相對成熟的市場經(jīng)濟(jì)中還是在國內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富“作用。然而，尤其是在中國現(xiàn)階段，對企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實踐經(jīng)驗的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能，

31、其經(jīng)營模式研究企業(yè)家的經(jīng)營職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費用模式從交易費用角度研究制度變遷的方向，隊生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社舍地位的不斷上升。這些理論都有其合理的地方也有缺

32、陷，從以上對企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化“向“人本化“是一個發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個方向，這些都對我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實踐應(yīng)用提供了借鑒。按照目前比較普遍的觀點，我們對企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢是，企業(yè)家既不獲得利潤，

33、也不遭受損失……“。這實際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中是不會出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動和一般工人的勞動并沒有什么區(qū)別?！爸灰獋€人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只是根據(jù)已知的環(huán)境得出結(jié)論…..那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了“?，F(xiàn)實經(jīng)濟(jì)由于存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展“被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個方面:(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新的生產(chǎn)方怯，(3)

34、開辟一個新的市場，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實現(xiàn)“新組合企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在某一個具體的人上，只有在實現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營管理的工資來加以表述但存在

35、經(jīng)濟(jì)發(fā)展時，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動才能實現(xiàn)發(fā)展，因此利潤“乃是企業(yè)家對生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價值表現(xiàn)“。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對經(jīng)營剩余要求進(jìn)行分配以作為激勵，在實踐中，年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新激勵孚段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價值的同時，另一方面又留有足夠的剩余索

36、取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價值實現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵問題，并在定量化的契約設(shè)計上做出了激勵機制的安排。但是，事實上，無論從理論上還是實踐中，單純的委托代理激勵手段都不能達(dá)到撒勵的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對理性主體，貝IJ他對剩余索取權(quán)的要求最終會以侵吞企業(yè)全部利潤為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報酬遞增的特性也揭示了這種“欲整難填“的動機論。其次，在激勵手段的實

37、際運用中，社會分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會整體知識創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對稱，從而在企業(yè)的激勵機制設(shè)計中，革想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚不勝舉。由上可見，如果企業(yè)家激勵的目的是以追求利潤最大化為單純指標(biāo)，則會導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)“的怪圈。如何解決這個難題一個現(xiàn)實的思路是，我們首先要對企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識，其次再把激勵的手段與目的統(tǒng)一到對企業(yè)家的認(rèn)可