論企業(yè)家激勵(lì)約束機(jī)制

1、●工作研究《經(jīng)濟(jì)師》2001年第6期論企業(yè)家激勵(lì)約束機(jī)制企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要人力資本，各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競爭在很大程度上表現(xiàn)為企業(yè)家之間的競爭。我們說的企業(yè)家不是一般的廠長或經(jīng)理，也不是那些帶行政級(jí)別的官員或經(jīng)理，而是指以企業(yè)資本增值為經(jīng)營目標(biāo)，通過產(chǎn)權(quán)競爭過程將企業(yè)的人力資本與企業(yè)的物質(zhì)資本結(jié)合在一起，以實(shí)現(xiàn)自身特殊利益的經(jīng)營者。一、企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制的基本要求l、必須能夠體現(xiàn)多勞多得原則。企業(yè)家的“勞”不同于一般人的“勞”，它是多方面的：

2、既有體力勞動(dòng)的“勞”，也有腦力勞動(dòng)的“勞”，既有市場經(jīng)營的“勞”，又有日常管理的“勞”，企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制必須把這些方面的“勞”充分體現(xiàn)出來，在具體實(shí)施中，由于市場競爭作用，對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)會(huì)有一個(gè)平均水平，就象產(chǎn)業(yè)的平均利潤一樣，企業(yè)可以參照這個(gè)平均激勵(lì)水平來確定自己有效的激勵(lì)機(jī)制。2、必須能夠體現(xiàn)短期與長期利益相結(jié)合原則。對(duì)企業(yè)家的長期激勵(lì)是指將其利益與企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展相聯(lián)系，對(duì)他們的長期貢獻(xiàn)給予回報(bào)。經(jīng)營者持股是對(duì)長期激勵(lì)的有益探索，短期

3、激勵(lì)是將企業(yè)家利益與企業(yè)當(dāng)前利益相聯(lián)系，主要有年薪制、獎(jiǎng)金等方式，長期激勵(lì)有利于企業(yè)家的長遠(yuǎn)行為和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展；短期激勵(lì)有利于經(jīng)營者較快提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效，但易導(dǎo)致短期行為。因此，應(yīng)將二者結(jié)合起來，形成有效的激勵(lì)機(jī)制。3、企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制能體現(xiàn)企業(yè)家的個(gè)人成就感。著名管理學(xué)者赫茲伯格曾提出一個(gè)二元論，認(rèn)為要調(diào)動(dòng)人的積極性，就要物質(zhì)、精神因素并用，精神因素在一定條件下的激勵(lì)作用十分突出，對(duì)一些企業(yè)家而言，支配他們行為的是強(qiáng)烈的事業(yè)心、社會(huì)地

4、位、個(gè)人榮譽(yù)等非物質(zhì)性的東西。。4、企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制必須能夠體現(xiàn)和諧統(tǒng)一原則。企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制應(yīng)該物質(zhì)與精神，收益與風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到和諧與統(tǒng)一，即不只給予優(yōu)厚的物質(zhì)生活待遇，更主要的是為企業(yè)家創(chuàng)造良好的文化環(huán)境。企業(yè)家的精神支柱是企業(yè)，企業(yè)家搞企業(yè)就象走鋼絲，時(shí)刻充滿危機(jī)與挑戰(zhàn)，稍有不慎就會(huì)摔得粉身碎骨，面臨企業(yè)隨時(shí)可能倒閉和結(jié)束自己職業(yè)的壓力與挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制必須兼顧企業(yè)家的收益與風(fēng)險(xiǎn)，從而使企業(yè)家能夠在風(fēng)險(xiǎn)與收益的選擇中尋找到平衡點(diǎn)。

5、二、企業(yè)家約束機(jī)制主要防止企業(yè)家“內(nèi)部人控制”和“管理腐敗”’國有企業(yè)是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)。與一般的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)不同，國有企業(yè)的“內(nèi)部人控制”造成權(quán)責(zé)嚴(yán)重不對(duì)稱，國有企業(yè)廠長經(jīng)理享有相當(dāng)大的權(quán)力，而“內(nèi)部人控制”往往缺乏自上而下的約束和監(jiān)督，所以易濫用權(quán)力導(dǎo)致“管理腐敗”，即企業(yè)經(jīng)營者為了達(dá)到自身目的而采取的損害企業(yè)與職工利益的行為，是權(quán)力腐敗在管理領(lǐng)域的表現(xiàn)。因一202一●房曉琳此，建立健全企業(yè)家激勵(lì)約束制度迫在眉睫

6、。三、建立中國的企業(yè)家激勵(lì)約束制度建立有中國特色的激勵(lì)與約束制度，需要解決以下幾個(gè)問題：1、注重企業(yè)家品德、素質(zhì)。一名優(yōu)秀的企業(yè)家應(yīng)具有良好的品質(zhì)和道德修養(yǎng)，德才兼?zhèn)洹，F(xiàn)代企業(yè)家的個(gè)性品質(zhì)是謙虛、誠實(shí)、勤奮的，他們不任人為親，鄙視吹捧和阿諛奉承，具有堅(jiān)定的政治觀念、立場和原則。企業(yè)所選擇的企業(yè)家應(yīng)具有豐富的知識(shí)，知識(shí)素質(zhì)是企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)能力、管理能力的基礎(chǔ)，因?yàn)槠髽I(yè)家的思維方式和思維能力、創(chuàng)新能力都要靠豐富的知識(shí)?？傊髽I(yè)為自己選擇經(jīng)營者

7、應(yīng)慎之又慎，要為企業(yè)找到一位品德優(yōu)秀、能力超群的企業(yè)家。2、企業(yè)家年薪制問題。年薪制是以年度為考核周期，把經(jīng)營者的收入與其經(jīng)營業(yè)績掛鉤的一種分配方法。年薪=基本收入效益收入。有的企業(yè)物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制實(shí)施是從年薪制開始的。年薪制能反映一個(gè)周期的經(jīng)營成果與資本保值、增值情況，把經(jīng)營者切身利益與國家資產(chǎn)和企業(yè)發(fā)展壯大捆在一起，既調(diào)動(dòng)經(jīng)營者的積極性，又增強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)在推動(dòng)力。但是，推行企業(yè)家年薪制也遇到了較大的阻力。因?yàn)樵诋a(chǎn)權(quán)模糊的情況下，企業(yè)家的收

8、入很難得到合理確定。可見年薪制受挫，關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)不清。如果企業(yè)家收入與其貢獻(xiàn)兩者嚴(yán)重不平衡，他們可能尋找其他方式求得平衡。如另謀高就或用灰色收入來彌補(bǔ)合法收入的不足。3、股票期權(quán)問題。年薪制無法調(diào)動(dòng)經(jīng)營者的長期行為，這不利于企業(yè)的長期發(fā)展，實(shí)施企業(yè)家股票期權(quán)制度可以改變其短期行為，防止出現(xiàn)企業(yè)家在退休前大撈一筆的“59現(xiàn)象”。期權(quán)、期股激勵(lì)作為一種重要的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)手段，將企業(yè)經(jīng)營者的收入與長期績效很好地結(jié)合起來，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中扮演著越來越

9、重要的角色。經(jīng)營者擁有期股，將以企業(yè)所有者身份致力于企業(yè)的發(fā)展，會(huì)自行減少企業(yè)的非生產(chǎn)性消費(fèi)，減少企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)作成本，有利于解決國有企業(yè)的內(nèi)部人控制問題；矯正經(jīng)營者短視心理，使其重視公司核心競爭力和發(fā)展的教育，改變經(jīng)理人不思進(jìn)取的心態(tài)。我們正處在經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速轉(zhuǎn)型期，推行期股有一定特殊性：一是股票市場雖有一定發(fā)展，但遠(yuǎn)未成熟，股市狀況不能完全反映企業(yè)的實(shí)際業(yè)績。二是與市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的收入分配格局未形成，期權(quán)期股激勵(lì)可能引起較

10、大的收入差距而對(duì)企業(yè)穩(wěn)定與發(fā)展產(chǎn)生不利影響。三是經(jīng)營者的人才市場不健全，在此情況下，股市變動(dòng)對(duì)經(jīng)營者的評(píng)價(jià)存在一定偏差。為此，依據(jù)國有企業(yè)改革的實(shí)際，應(yīng)合理確定期權(quán)與實(shí)股的比例，宜采取實(shí)股為主，期權(quán)為輔的辦法構(gòu)造企業(yè)經(jīng)營者激勵(lì)機(jī)制。當(dāng)前采取實(shí)股為主的方式更有利于經(jīng)營者與企業(yè)形成利益共同體，更能突出轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊性。另外，要兼顧公平與效率，合理(下轉(zhuǎn)第212頁)萬方數(shù)據(jù)●經(jīng)濟(jì)師大學(xué)《經(jīng)濟(jì)師》2001年第6期觀的管理有助于：——吸引好的人才

11、(創(chuàng)造力)——允許授權(quán)(自我協(xié)調(diào))——促進(jìn)動(dòng)力(生產(chǎn)力)——帶來團(tuán)隊(duì)合作(更少的控制)——刺激創(chuàng)造(長遠(yuǎn)時(shí)間跨度)——?jiǎng)?chuàng)造統(tǒng)一(士氣高漲)——激勵(lì)靈活性(相互支持)——使運(yùn)用直覺成為可能(抓住機(jī)遇)——減少個(gè)人爭吵(保守秘密)。一個(gè)非常出色的研究表明，企業(yè)文化對(duì)競爭性的工作表現(xiàn)具有重大的肯定影響。研究者發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)主要顧客(客戶、股東和雇員)的信念的企業(yè)，相對(duì)沒有這樣做的企業(yè)，前者在11年間，收入增長平均為682％，而后者為166％；前者以

12、282％速度擴(kuò)大其勞動(dòng)力，而后者為36％；前者股價(jià)增長90％，后者為74％；前者以756％的速度增加凈收入，而后者則是1％。(三)編織理想，傳播故事有遠(yuǎn)見卓識(shí)的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者是真正的理想編織者。他們編織著未來的愿景，把人們吸引在一起精力旺盛地工作。他們贊譽(yù)過去文化模式中的關(guān)鍵因素，但愿意拋棄過去的某些局限性。他們使信念理想在時(shí)域上連貫，使參與者看到自己的作用是面向未來增長的基礎(chǔ)。當(dāng)一個(gè)信念使人們能夠用他們的生活——工作方式來確定時(shí)，這個(gè)信念

13、就被確定下來了。如何才能使其確定呢興奮是靈魂、強(qiáng)化則是信念的關(guān)鍵。創(chuàng)新公司中的高層領(lǐng)導(dǎo)因他們的信念而感受到興奮，他們要不斷地去講解這個(gè)信念，應(yīng)用它，在交流中重視它，在相當(dāng)長的一段時(shí)間里保持它的穩(wěn)定，更重要的是，要視其為生命的根本。高層領(lǐng)導(dǎo)還要幫助創(chuàng)造出一些關(guān)于企業(yè)的傳說或故事。杰出的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者在他們過去的歷史和當(dāng)今的行動(dòng)中，把突出創(chuàng)新的故事個(gè)性化，并且在他們的講演和文件中不斷地加以更新和強(qiáng)調(diào)。這樣有關(guān)這個(gè)企業(yè)的傳說和故事便成為其信念的擴(kuò)

14、充，使處在基層的參與者將這些傳說和故事作為企業(yè)的特征而一再重述。這些傳說和故事講述著關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)、過程和價(jià)值的許多事情。它們不僅僅非常有趣，而且富有啟迪性。每個(gè)人都為從某個(gè)特定的事情中能學(xué)到什么而提供想法——不論是成功或者失敗的經(jīng)驗(yàn)。在富有創(chuàng)新精神的企業(yè)里，失敗的故事能夠是非常有建設(shè)性的，如果一個(gè)人從失敗中學(xué)到了東西，那么這就意味著是某種可接受的而且是光榮的失敗。這些有關(guān)企業(yè)的傳說和故事能夠成為關(guān)于企業(yè)信念意味著什么的寓言教材，它還為處于疑

15、慮中的人提供做事的準(zhǔn)則。比如在3M公司就有這樣一個(gè)寓言教材。當(dāng)初投影儀的試制項(xiàng)目已經(jīng)被正式封殺了，但是公司的人仍在暗地里不斷地研究它。經(jīng)過一段時(shí)間后，當(dāng)項(xiàng)目最終允許籌集資金時(shí)，公司內(nèi)部突然出現(xiàn)了凍結(jié)雇用的事件。因此項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不能在內(nèi)部得到足夠的工時(shí)來取得設(shè)計(jì)圖樣。此時(shí)，一位購買中間人幫助這個(gè)團(tuán)隊(duì)在外面簽合同，從而解決了這個(gè)問題。它表明即使在較為例行公事頗多的地方。人們只要能抓住要點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)新也能做出較大的貢獻(xiàn)。類似于像3M公司那樣的大機(jī)構(gòu)里

16、，發(fā)生的有建設(shè)性的信念，一般很少。而3M公司是個(gè)例外。因?yàn)?M公司的領(lǐng)導(dǎo)者幫助創(chuàng)造一個(gè)新的現(xiàn)實(shí)，并把行動(dòng)通過傳說而被闡述、升華和贊譽(yù)。在傳說中人們列舉了種種期望的行為，這些得到了真正的認(rèn)可，并且被長期地地位。公司曾經(jīng)雇用一位研究文化的人類學(xué)家來瀏覽那些有潛力的神話故事，點(diǎn)出重點(diǎn)，并教經(jīng)理們?nèi)绾稳フ嬷v述。在連續(xù)的創(chuàng)新文化中，占主導(dǎo)地位的傳說、故事激勵(lì)著成功的、有創(chuàng)造力的、導(dǎo)致增長的行為。而沒有創(chuàng)新文化的公司中，傳說和故事傾向于反映和強(qiáng)調(diào)

17、一種泄氣的心情，告訴人們的是事情怎么變?cè)愕?，如何才能躲避等。領(lǐng)導(dǎo)的本質(zhì)在于具備看到和向他人生動(dòng)地表明外部事件與他們生活之間有著積極聯(lián)系的能力。在企業(yè)內(nèi)部以及代表了更大社會(huì)目標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)者使人們想象和創(chuàng)造出他們自己的美好未來。除了理想需要反復(fù)教導(dǎo)和灌輸外，如何處理好理想和現(xiàn)實(shí)兩者的作用是一件難事。在創(chuàng)新早期階段，天平肯定傾向于理想者的作用，但后來精明而實(shí)際的分析人員就變得更重要了。有效的信念理想需要人們有難以想象的能量、創(chuàng)造性以及生產(chǎn)力。信念

18、理想是熱情，發(fā)明是持久性的真正發(fā)動(dòng)機(jī)。而所有這些是高度推動(dòng)創(chuàng)新組織前進(jìn)的動(dòng)力。有信念的領(lǐng)導(dǎo)者理解并按照以下格言來做：“一旦你恰當(dāng)?shù)貥淞⒘诵拍罾硐?，整個(gè)企業(yè)就走上了正軌?！逼髽I(yè)的創(chuàng)新在很大程度上依賴于明確的理想所帶來的方向和信任的共同感覺。我們企業(yè)的很多領(lǐng)導(dǎo)，盡管也經(jīng)常在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性，但是他們往往把創(chuàng)新的希望寄托于企業(yè)的“技術(shù)開發(fā)中心”，結(jié)果往往難盡人意。關(guān)鍵是企業(yè)沒有一個(gè)信念理想。當(dāng)然有了信念理想，還需要建立戰(zhàn)略、提升核心競爭力和建

19、立必要的工作指標(biāo)體系及獎(jiǎng)勵(lì)制度，有關(guān)這些方面留在下期中闡述。(責(zé)編：賈偉)(上接第202頁)確定經(jīng)營者持股比例：持股比例過小，使經(jīng)營者股權(quán)流于形式，不足以起到激勵(lì)作用，而持股過于集中，會(huì)拉大企業(yè)內(nèi)部收入差距，產(chǎn)生新的收入分配不公。4、企業(yè)家市場問題。國企要形成有效的激勵(lì)約束機(jī)制，就要形成一個(gè)競爭性的企業(yè)家市場，承認(rèn)企業(yè)家個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)，尊重企業(yè)家人力資本價(jià)值并由市場決定企業(yè)家的身份。要實(shí)現(xiàn)企業(yè)家市場化，就要打破傳統(tǒng)觀念，承認(rèn)企業(yè)家是一個(gè)“經(jīng)

20、濟(jì)人”。由于企業(yè)家市場可以通過優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制使企業(yè)家保持危機(jī)感，而資本市場的信息和產(chǎn)品市場的競爭可以在一定程度上反映企業(yè)家的能力和努力程度。因此，應(yīng)規(guī)范市場秩序，建立公平的競爭環(huán)境，讓市場能夠提供充分的信息，使競爭機(jī)制能發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用。四、企業(yè)家監(jiān)督與約束問題對(duì)企業(yè)家監(jiān)督約柬要靠企業(yè)內(nèi)部機(jī)制，同時(shí)輔以外部的監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督可通過有效的法人治理結(jié)構(gòu)來實(shí)施，通過明確出資者、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和一般職工的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)

21、、有效制衡的關(guān)系，具體應(yīng)做好以下工作：一212一第一，明確國有資產(chǎn)出資人代表，強(qiáng)化所有者對(duì)公司的控制與監(jiān)督，使之體現(xiàn)在對(duì)公司運(yùn)作的全過程中。為此，在深化國有資產(chǎn)管理體制改革的基礎(chǔ)上，構(gòu)造公司股權(quán)多元化結(jié)構(gòu)。第二，改革董事會(huì)結(jié)構(gòu)，提高董事會(huì)質(zhì)量。董事長與總經(jīng)理等職務(wù)分開，防止一人身兼數(shù)職，以此形成制衡作用。第三，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督力度。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)與經(jīng)營者，監(jiān)事會(huì)要設(shè)置職工代表和債權(quán)人代表，充分發(fā)揮其監(jiān)督優(yōu)勢(shì)，聘請(qǐng)有關(guān)專家擔(dān)任監(jiān)事，