論企業(yè)家激勵約束機(jī)制

1、●工作研究《經(jīng)濟(jì)師》2001年第6期論企業(yè)家激勵約束機(jī)制企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要人力資本，各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競爭在很大程度上表現(xiàn)為企業(yè)家之間的競爭。我們說的企業(yè)家不是一般的廠長或經(jīng)理，也不是那些帶行政級別的官員或經(jīng)理，而是指以企業(yè)資本增值為經(jīng)營目標(biāo)，通過產(chǎn)權(quán)競爭過程將企業(yè)的人力資本與企業(yè)的物質(zhì)資本結(jié)合在一起，以實(shí)現(xiàn)自身特殊利益的經(jīng)營者。一、企業(yè)家激勵機(jī)制的基本要求l、必須能夠體現(xiàn)多勞多得原則。企業(yè)家的“勞”不同于一般人的“勞”，它是多方面的：

2、既有體力勞動的“勞”，也有腦力勞動的“勞”，既有市場經(jīng)營的“勞”，又有日常管理的“勞”，企業(yè)家激勵機(jī)制必須把這些方面的“勞”充分體現(xiàn)出來，在具體實(shí)施中，由于市場競爭作用，對企業(yè)家的激勵會有一個平均水平，就象產(chǎn)業(yè)的平均利潤一樣，企業(yè)可以參照這個平均激勵水平來確定自己有效的激勵機(jī)制。2、必須能夠體現(xiàn)短期與長期利益相結(jié)合原則。對企業(yè)家的長期激勵是指將其利益與企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展相聯(lián)系，對他們的長期貢獻(xiàn)給予回報。經(jīng)營者持股是對長期激勵的有益探索，短期

3、激勵是將企業(yè)家利益與企業(yè)當(dāng)前利益相聯(lián)系，主要有年薪制、獎金等方式，長期激勵有利于企業(yè)家的長遠(yuǎn)行為和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展；短期激勵有利于經(jīng)營者較快提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效，但易導(dǎo)致短期行為。因此，應(yīng)將二者結(jié)合起來，形成有效的激勵機(jī)制。3、企業(yè)家激勵機(jī)制能體現(xiàn)企業(yè)家的個人成就感。著名管理學(xué)者赫茲伯格曾提出一個二元論，認(rèn)為要調(diào)動人的積極性，就要物質(zhì)、精神因素并用，精神因素在一定條件下的激勵作用十分突出，對一些企業(yè)家而言，支配他們行為的是強(qiáng)烈的事業(yè)心、社會地

4、位、個人榮譽(yù)等非物質(zhì)性的東西。。4、企業(yè)家激勵機(jī)制必須能夠體現(xiàn)和諧統(tǒng)一原則。企業(yè)家激勵機(jī)制應(yīng)該物質(zhì)與精神，收益與風(fēng)險達(dá)到和諧與統(tǒng)一，即不只給予優(yōu)厚的物質(zhì)生活待遇，更主要的是為企業(yè)家創(chuàng)造良好的文化環(huán)境。企業(yè)家的精神支柱是企業(yè)，企業(yè)家搞企業(yè)就象走鋼絲，時刻充滿危機(jī)與挑戰(zhàn)，稍有不慎就會摔得粉身碎骨，面臨企業(yè)隨時可能倒閉和結(jié)束自己職業(yè)的壓力與挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)家激勵機(jī)制必須兼顧企業(yè)家的收益與風(fēng)險，從而使企業(yè)家能夠在風(fēng)險與收益的選擇中尋找到平衡點(diǎn)。

5、二、企業(yè)家約束機(jī)制主要防止企業(yè)家“內(nèi)部人控制”和“管理腐敗”’國有企業(yè)是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)。與一般的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)不同，國有企業(yè)的“內(nèi)部人控制”造成權(quán)責(zé)嚴(yán)重不對稱，國有企業(yè)廠長經(jīng)理享有相當(dāng)大的權(quán)力，而“內(nèi)部人控制”往往缺乏自上而下的約束和監(jiān)督，所以易濫用權(quán)力導(dǎo)致“管理腐敗”，即企業(yè)經(jīng)營者為了達(dá)到自身目的而采取的損害企業(yè)與職工利益的行為，是權(quán)力腐敗在管理領(lǐng)域的表現(xiàn)。因一202一●房曉琳此，建立健全企業(yè)家激勵約束制度迫在眉睫

6、。三、建立中國的企業(yè)家激勵約束制度建立有中國特色的激勵與約束制度，需要解決以下幾個問題：1、注重企業(yè)家品德、素質(zhì)。一名優(yōu)秀的企業(yè)家應(yīng)具有良好的品質(zhì)和道德修養(yǎng)，德才兼?zhèn)洹，F(xiàn)代企業(yè)家的個性品質(zhì)是謙虛、誠實(shí)、勤奮的，他們不任人為親，鄙視吹捧和阿諛奉承，具有堅(jiān)定的政治觀念、立場和原則。企業(yè)所選擇的企業(yè)家應(yīng)具有豐富的知識，知識素質(zhì)是企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)能力、管理能力的基礎(chǔ)，因?yàn)槠髽I(yè)家的思維方式和思維能力、創(chuàng)新能力都要靠豐富的知識。總之，企業(yè)為自己選擇經(jīng)營者

7、應(yīng)慎之又慎，要為企業(yè)找到一位品德優(yōu)秀、能力超群的企業(yè)家。2、企業(yè)家年薪制問題。年薪制是以年度為考核周期，把經(jīng)營者的收入與其經(jīng)營業(yè)績掛鉤的一種分配方法。年薪=基本收入效益收入。有的企業(yè)物質(zhì)激勵機(jī)制實(shí)施是從年薪制開始的。年薪制能反映一個周期的經(jīng)營成果與資本保值、增值情況，把經(jīng)營者切身利益與國家資產(chǎn)和企業(yè)發(fā)展壯大捆在一起，既調(diào)動經(jīng)營者的積極性，又增強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)在推動力。但是，推行企業(yè)家年薪制也遇到了較大的阻力。因?yàn)樵诋a(chǎn)權(quán)模糊的情況下，企業(yè)家的收

8、入很難得到合理確定?？梢娔晷街剖艽?，關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)不清。如果企業(yè)家收入與其貢獻(xiàn)兩者嚴(yán)重不平衡，他們可能尋找其他方式求得平衡。如另謀高就或用灰色收入來彌補(bǔ)合法收入的不足。3、股票期權(quán)問題。年薪制無法調(diào)動經(jīng)營者的長期行為，這不利于企業(yè)的長期發(fā)展，實(shí)施企業(yè)家股票期權(quán)制度可以改變其短期行為，防止出現(xiàn)企業(yè)家在退休前大撈一筆的“59現(xiàn)象”。期權(quán)、期股激勵作為一種重要的產(chǎn)權(quán)激勵手段，將企業(yè)經(jīng)營者的收入與長期績效很好地結(jié)合起來，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中扮演著越來越

9、重要的角色。經(jīng)營者擁有期股，將以企業(yè)所有者身份致力于企業(yè)的發(fā)展，會自行減少企業(yè)的非生產(chǎn)性消費(fèi)，減少企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)作成本，有利于解決國有企業(yè)的內(nèi)部人控制問題；矯正經(jīng)營者短視心理，使其重視公司核心競爭力和發(fā)展的教育，改變經(jīng)理人不思進(jìn)取的心態(tài)。我們正處在經(jīng)濟(jì)社會快速轉(zhuǎn)型期，推行期股有一定特殊性：一是股票市場雖有一定發(fā)展，但遠(yuǎn)未成熟，股市狀況不能完全反映企業(yè)的實(shí)際業(yè)績。二是與市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的收入分配格局未形成，期權(quán)期股激勵可能引起較

10、大的收入差距而對企業(yè)穩(wěn)定與發(fā)展產(chǎn)生不利影響。三是經(jīng)營者的人才市場不健全，在此情況下，股市變動對經(jīng)營者的評價存在一定偏差。為此，依據(jù)國有企業(yè)改革的實(shí)際，應(yīng)合理確定期權(quán)與實(shí)股的比例，宜采取實(shí)股為主，期權(quán)為輔的辦法構(gòu)造企業(yè)經(jīng)營者激勵機(jī)制。當(dāng)前采取實(shí)股為主的方式更有利于經(jīng)營者與企業(yè)形成利益共同體，更能突出轉(zhuǎn)軌時期的特殊性。另外，要兼顧公平與效率，合理(下轉(zhuǎn)第212頁)萬方數(shù)據(jù)●經(jīng)濟(jì)師大學(xué)《經(jīng)濟(jì)師》2001年第6期觀的管理有助于：——吸引好的人才

11、(創(chuàng)造力)——允許授權(quán)(自我協(xié)調(diào))——促進(jìn)動力(生產(chǎn)力)——帶來團(tuán)隊(duì)合作(更少的控制)——刺激創(chuàng)造(長遠(yuǎn)時間跨度)——創(chuàng)造統(tǒng)一(士氣高漲)——激勵靈活性(相互支持)——使運(yùn)用直覺成為可能(抓住機(jī)遇)——減少個人爭吵(保守秘密)。一個非常出色的研究表明，企業(yè)文化對競爭性的工作表現(xiàn)具有重大的肯定影響。研究者發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)主要顧客(客戶、股東和雇員)的信念的企業(yè)，相對沒有這樣做的企業(yè)，前者在11年間，收入增長平均為682％，而后者為166％；前者以

12、282％速度擴(kuò)大其勞動力，而后者為36％；前者股價增長90％，后者為74％；前者以756％的速度增加凈收入，而后者則是1％。(三)編織理想，傳播故事有遠(yuǎn)見卓識的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者是真正的理想編織者。他們編織著未來的愿景，把人們吸引在一起精力旺盛地工作。他們贊譽(yù)過去文化模式中的關(guān)鍵因素，但愿意拋棄過去的某些局限性。他們使信念理想在時域上連貫，使參與者看到自己的作用是面向未來增長的基礎(chǔ)。當(dāng)一個信念使人們能夠用他們的生活——工作方式來確定時，這個信念

13、就被確定下來了。如何才能使其確定呢興奮是靈魂、強(qiáng)化則是信念的關(guān)鍵。創(chuàng)新公司中的高層領(lǐng)導(dǎo)因他們的信念而感受到興奮，他們要不斷地去講解這個信念，應(yīng)用它，在交流中重視它，在相當(dāng)長的一段時間里保持它的穩(wěn)定，更重要的是，要視其為生命的根本。高層領(lǐng)導(dǎo)還要幫助創(chuàng)造出一些關(guān)于企業(yè)的傳說或故事。杰出的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者在他們過去的歷史和當(dāng)今的行動中，把突出創(chuàng)新的故事個性化，并且在他們的講演和文件中不斷地加以更新和強(qiáng)調(diào)。這樣有關(guān)這個企業(yè)的傳說和故事便成為其信念的擴(kuò)

14、充，使處在基層的參與者將這些傳說和故事作為企業(yè)的特征而一再重述。這些傳說和故事講述著關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)、過程和價值的許多事情。它們不僅僅非常有趣，而且富有啟迪性。每個人都為從某個特定的事情中能學(xué)到什么而提供想法——不論是成功或者失敗的經(jīng)驗(yàn)。在富有創(chuàng)新精神的企業(yè)里，失敗的故事能夠是非常有建設(shè)性的，如果一個人從失敗中學(xué)到了東西，那么這就意味著是某種可接受的而且是光榮的失敗。這些有關(guān)企業(yè)的傳說和故事能夠成為關(guān)于企業(yè)信念意味著什么的寓言教材，它還為處于疑

15、慮中的人提供做事的準(zhǔn)則。比如在3M公司就有這樣一個寓言教材。當(dāng)初投影儀的試制項(xiàng)目已經(jīng)被正式封殺了，但是公司的人仍在暗地里不斷地研究它。經(jīng)過一段時間后，當(dāng)項(xiàng)目最終允許籌集資金時，公司內(nèi)部突然出現(xiàn)了凍結(jié)雇用的事件。因此項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不能在內(nèi)部得到足夠的工時來取得設(shè)計(jì)圖樣。此時，一位購買中間人幫助這個團(tuán)隊(duì)在外面簽合同，從而解決了這個問題。它表明即使在較為例行公事頗多的地方。人們只要能抓住要點(diǎn)，對創(chuàng)新也能做出較大的貢獻(xiàn)。類似于像3M公司那樣的大機(jī)構(gòu)里

16、，發(fā)生的有建設(shè)性的信念，一般很少。而3M公司是個例外。因?yàn)?M公司的領(lǐng)導(dǎo)者幫助創(chuàng)造一個新的現(xiàn)實(shí)，并把行動通過傳說而被闡述、升華和贊譽(yù)。在傳說中人們列舉了種種期望的行為，這些得到了真正的認(rèn)可，并且被長期地地位。公司曾經(jīng)雇用一位研究文化的人類學(xué)家來瀏覽那些有潛力的神話故事，點(diǎn)出重點(diǎn)，并教經(jīng)理們?nèi)绾稳フ嬷v述。在連續(xù)的創(chuàng)新文化中，占主導(dǎo)地位的傳說、故事激勵著成功的、有創(chuàng)造力的、導(dǎo)致增長的行為。而沒有創(chuàng)新文化的公司中，傳說和故事傾向于反映和強(qiáng)調(diào)

17、一種泄氣的心情，告訴人們的是事情怎么變糟的，如何才能躲避等。領(lǐng)導(dǎo)的本質(zhì)在于具備看到和向他人生動地表明外部事件與他們生活之間有著積極聯(lián)系的能力。在企業(yè)內(nèi)部以及代表了更大社會目標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)者使人們想象和創(chuàng)造出他們自己的美好未來。除了理想需要反復(fù)教導(dǎo)和灌輸外，如何處理好理想和現(xiàn)實(shí)兩者的作用是一件難事。在創(chuàng)新早期階段，天平肯定傾向于理想者的作用，但后來精明而實(shí)際的分析人員就變得更重要了。有效的信念理想需要人們有難以想象的能量、創(chuàng)造性以及生產(chǎn)力。信念

18、理想是熱情，發(fā)明是持久性的真正發(fā)動機(jī)。而所有這些是高度推動創(chuàng)新組織前進(jìn)的動力。有信念的領(lǐng)導(dǎo)者理解并按照以下格言來做：“一旦你恰當(dāng)?shù)貥淞⒘诵拍罾硐?，整個企業(yè)就走上了正軌。”企業(yè)的創(chuàng)新在很大程度上依賴于明確的理想所帶來的方向和信任的共同感覺。我們企業(yè)的很多領(lǐng)導(dǎo)，盡管也經(jīng)常在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性，但是他們往往把創(chuàng)新的希望寄托于企業(yè)的“技術(shù)開發(fā)中心”，結(jié)果往往難盡人意。關(guān)鍵是企業(yè)沒有一個信念理想。當(dāng)然有了信念理想，還需要建立戰(zhàn)略、提升核心競爭力和建

19、立必要的工作指標(biāo)體系及獎勵制度，有關(guān)這些方面留在下期中闡述。(責(zé)編：賈偉)(上接第202頁)確定經(jīng)營者持股比例：持股比例過小，使經(jīng)營者股權(quán)流于形式，不足以起到激勵作用，而持股過于集中，會拉大企業(yè)內(nèi)部收入差距，產(chǎn)生新的收入分配不公。4、企業(yè)家市場問題。國企要形成有效的激勵約束機(jī)制，就要形成一個競爭性的企業(yè)家市場，承認(rèn)企業(yè)家個人財產(chǎn)權(quán)，尊重企業(yè)家人力資本價值并由市場決定企業(yè)家的身份。要實(shí)現(xiàn)企業(yè)家市場化，就要打破傳統(tǒng)觀念，承認(rèn)企業(yè)家是一個“經(jīng)

20、濟(jì)人”。由于企業(yè)家市場可以通過優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制使企業(yè)家保持危機(jī)感，而資本市場的信息和產(chǎn)品市場的競爭可以在一定程度上反映企業(yè)家的能力和努力程度。因此，應(yīng)規(guī)范市場秩序，建立公平的競爭環(huán)境，讓市場能夠提供充分的信息，使競爭機(jī)制能發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用。四、企業(yè)家監(jiān)督與約束問題對企業(yè)家監(jiān)督約柬要靠企業(yè)內(nèi)部機(jī)制，同時輔以外部的監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督可通過有效的法人治理結(jié)構(gòu)來實(shí)施，通過明確出資者、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和一般職工的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)

21、、有效制衡的關(guān)系，具體應(yīng)做好以下工作：一212一第一，明確國有資產(chǎn)出資人代表，強(qiáng)化所有者對公司的控制與監(jiān)督，使之體現(xiàn)在對公司運(yùn)作的全過程中。為此，在深化國有資產(chǎn)管理體制改革的基礎(chǔ)上，構(gòu)造公司股權(quán)多元化結(jié)構(gòu)。第二，改革董事會結(jié)構(gòu)，提高董事會質(zhì)量。董事長與總經(jīng)理等職務(wù)分開，防止一人身兼數(shù)職，以此形成制衡作用。第三，強(qiáng)化監(jiān)事會的監(jiān)督力度。監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會與經(jīng)營者，監(jiān)事會要設(shè)置職工代表和債權(quán)人代表，充分發(fā)揮其監(jiān)督優(yōu)勢，聘請有關(guān)專家擔(dān)任監(jiān)事，