企業(yè)家的創(chuàng)新與激勵(lì)

1、一我們國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革已。。≯經(jīng)有很多年了，在這個(gè)過j程中，作為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)i一。。發(fā)展的最重要的主體一；。曩。之——“企業(yè)家”群體，長(zhǎng)≯j≯，期以來為我們所忽視，似。_薯l乎企業(yè)家就等同于資本家j。i一韻概念在社會(huì)意識(shí)中還有≮≯i‘很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家蕊群體的作用，無論是在國(guó)蹙ij；夕h相對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中霪j還是在國(guó)內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富”作用。

2、然而，尤其是在中國(guó)現(xiàn)階段，對(duì)企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個(gè)階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能，其經(jīng)營(yíng)模式研究企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自

3、由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費(fèi)用模式從交易費(fèi)用角度研究制度變遷的方向，隊(duì)生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社會(huì)地位的不斷上升。這些理論都有其合理的地方也有缺陷，從以上對(duì)企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化”向“人本化”是一個(gè)發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個(gè)方向，這些都對(duì)我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實(shí)踐應(yīng)用提供了借鑒。

4、按照目前比較普遍的觀點(diǎn)，我們對(duì)企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢(shì)是，企業(yè)家既不獲得利潤(rùn)，也不遭受損失”。這實(shí)際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是不會(huì)出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動(dòng)和一般工人的勞動(dòng)并沒有什么區(qū)別。“只要個(gè)人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只

5、是根據(jù)已知的環(huán)境得出結(jié)論那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了”。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)由于黲『：；存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合”，因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個(gè)方面：(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新的生產(chǎn)方法，(3)開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)“新組合”，企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在

6、某一個(gè)具體的人上，只有在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨(dú)立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會(huì)成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營(yíng)管理的工資來加以表述”。但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤(rùn)。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展，因此利潤(rùn)“乃是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價(jià)值表現(xiàn)”。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)剩余要求進(jìn)行分配以作

7、為激勵(lì)，在實(shí)踐中，年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵(lì)手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新”，激勵(lì)手段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實(shí)際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價(jià)值的同時(shí)，另一方面又留有足夠的剩余索取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價(jià)值實(shí)現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實(shí)中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵(lì)問題，并在定量化的契約設(shè)計(jì)上做出了激勵(lì)機(jī)制的安排。但是，事實(shí)上，無論從理論上還是實(shí)踐中，單純的委托一代

8、理激勵(lì)手段都不能達(dá)到激勵(lì)的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對(duì)理性主體，則他對(duì)剩余索取權(quán)的要求最終會(huì)以侵吞企業(yè)全部利潤(rùn)為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報(bào)酬遞增的特性也揭示了這種“欲壑難填”的動(dòng)機(jī)論。其次，在激勵(lì)手段的實(shí)際運(yùn)用中，社會(huì)分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會(huì)整體知識(shí)創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對(duì)稱，從而在企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，意想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚

9、不勝舉。由上可見，如果企業(yè)家激勵(lì)的目的是以追求利潤(rùn)最大化為單純指標(biāo)，則會(huì)導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢(shì)和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)”的怪圈。如何解決這個(gè)難題一個(gè)現(xiàn)實(shí)的思路是，我們首先要對(duì)企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，其次再把激勵(lì)的手段與目的統(tǒng)一到對(duì)企業(yè)家的認(rèn)可上來。根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的特質(zhì)是創(chuàng)新，因此對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)要緊緊圍繞如何保持、提高企業(yè)家的創(chuàng)新能力展開，不能簡(jiǎn)單地把滿足企業(yè)家的物質(zhì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)與企業(yè)利潤(rùn)的最大化相統(tǒng)一作為基本目標(biāo)。

10、總之，現(xiàn)代企業(yè)家的發(fā)展理論已經(jīng)揭示了企業(yè)家作為群體的特征與要求，因此，對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)也要與企業(yè)家的創(chuàng)新特質(zhì)相吻合，這是評(píng)判一個(gè)激勵(lì)機(jī)制是否具備實(shí)效的標(biāo)準(zhǔn)之一。(作者單位：中共甘肅省委黨校)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究200411《總第169期萬方數(shù)據(jù)1[8iIIIII~~8翩。ll~~管理創(chuàng)新γ蘭11穰穰l我們國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革已經(jīng)有很多年了，在這個(gè)過程中，作為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的主體之一一“企業(yè)家“群體，長(zhǎng)期以來為我們所忽視，似

11、乎企業(yè)家就等同于資本家的概念在社會(huì)意識(shí)中還有很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家群體的作用，無論是在國(guó)外相對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中還是在國(guó)內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富“作用。然而，尤其是在中國(guó)現(xiàn)階段，對(duì)企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個(gè)階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重

12、探討企業(yè)家的職能，其經(jīng)營(yíng)模式研究企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費(fèi)用模式從交易費(fèi)用角度研究制度變遷的方向，隊(duì)生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社舍地位的不斷上升。這些理論都有

13、其合理的地方也有缺陷，從以上對(duì)企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化“向“人本化“是一個(gè)發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個(gè)方向，這些都對(duì)我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實(shí)踐應(yīng)用提供了借鑒。按照目前比較普遍的觀點(diǎn)，我們對(duì)企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢(shì)是，企

14、業(yè)家既不獲得利潤(rùn)，也不遭受損失……“。這實(shí)際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是不會(huì)出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動(dòng)和一般工人的勞動(dòng)并沒有什么區(qū)別。“只要個(gè)人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只是根據(jù)已知的環(huán)境得出結(jié)論…..那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了“?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)由于存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展“被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個(gè)方面:(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新

15、的生產(chǎn)方怯，(3)開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)“新組合企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在某一個(gè)具體的人上，只有在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨(dú)立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會(huì)成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營(yíng)管理的工

16、資來加以表述但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤(rùn)。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展，因此利潤(rùn)“乃是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價(jià)值表現(xiàn)“。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)剩余要求進(jìn)行分配以作為激勵(lì)，在實(shí)踐中，年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵(lì)手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新激勵(lì)孚段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實(shí)際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價(jià)值的同時(shí)，另一方面

17、又留有足夠的剩余索取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價(jià)值實(shí)現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實(shí)中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵(lì)問題，并在定量化的契約設(shè)計(jì)上做出了激勵(lì)機(jī)制的安排。但是，事實(shí)上，無論從理論上還是實(shí)踐中，單純的委托代理激勵(lì)手段都不能達(dá)到撒勵(lì)的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對(duì)理性主體，貝IJ他對(duì)剩余索取權(quán)的要求最終會(huì)以侵吞企業(yè)全部利潤(rùn)為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報(bào)酬遞增的特性也揭示了這種“欲整難填“的動(dòng)機(jī)論。其

18、次，在激勵(lì)手段的實(shí)際運(yùn)用中，社會(huì)分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會(huì)整體知識(shí)創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對(duì)稱，從而在企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，革想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚不勝舉。由上可見，如果企業(yè)家激勵(lì)的目的是以追求利潤(rùn)最大化為單純指標(biāo)，則會(huì)導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢(shì)和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)“的怪圈。如何解決這個(gè)難題一個(gè)現(xiàn)實(shí)的思路是，我們首先要對(duì)企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，其次再把激勵(lì)的手段與目的統(tǒng)

19、一到對(duì)企業(yè)家的認(rèn)可上來。根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的特質(zhì)是創(chuàng)新，因此對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)要緊緊圍繞如何保持、提高企業(yè)家的創(chuàng)新能力展開，不能簡(jiǎn)單地把滿足企業(yè)家的物質(zhì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)與企業(yè)利潤(rùn)的最大化相統(tǒng)一作為基本目標(biāo)?？傊?，現(xiàn)代企業(yè)家的發(fā)展理論已經(jīng)揭示了企業(yè)家作為群體的特征與要求，因此，對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)也要與企業(yè)家的創(chuàng)新特質(zhì)相吻合，這是評(píng)判一個(gè)激勵(lì)機(jī)制是否具備實(shí)效的標(biāo)準(zhǔn)之一。作者單位z中共甘省噩黨校集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究200411(總第169期)一我們國(guó)家進(jìn)行社會(huì)

20、主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革已。。≯經(jīng)有很多年了，在這個(gè)過j程中，作為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)i一。。發(fā)展的最重要的主體一；。曩。之——“企業(yè)家”群體，長(zhǎng)≯j≯，期以來為我們所忽視，似。_薯l乎企業(yè)家就等同于資本家j。i一韻概念在社會(huì)意識(shí)中還有≮≯i‘很大的基礎(chǔ)?？v觀企業(yè)家蕊群體的作用，無論是在國(guó)蹙ij；夕h相對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中霪j還是在國(guó)內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富”作用。然而，尤其是在中國(guó)

21、現(xiàn)階段，對(duì)企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個(gè)階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能，其經(jīng)營(yíng)模式研究企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)

22、重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費(fèi)用模式從交易費(fèi)用角度研究制度變遷的方向，隊(duì)生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社會(huì)地位的不斷上升。這些理論都有其合理的地方也有缺陷，從以上對(duì)企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化”向“人本化”是一個(gè)發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個(gè)方向，這些都對(duì)我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實(shí)踐應(yīng)用提供了借鑒。按照目前比較普遍的

23、觀點(diǎn)，我們對(duì)企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢(shì)是，企業(yè)家既不獲得利潤(rùn)，也不遭受損失”。這實(shí)際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是不會(huì)出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動(dòng)和一般工人的勞動(dòng)并沒有什么區(qū)別?！爸灰獋€(gè)人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只是根據(jù)已知的環(huán)境得

24、出結(jié)論那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了”。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)由于黲『：；存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合”，因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個(gè)方面：(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新的生產(chǎn)方法，(3)開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)“新組合”，企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在某一個(gè)具體的人上，

25、只有在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨(dú)立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會(huì)成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營(yíng)管理的工資來加以表述”。但存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤(rùn)。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展，因此利潤(rùn)“乃是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價(jià)值表現(xiàn)”。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)剩余要求進(jìn)行分配以作為激勵(lì)，在實(shí)踐中，

26、年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵(lì)手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新”，激勵(lì)手段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實(shí)際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價(jià)值的同時(shí)，另一方面又留有足夠的剩余索取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價(jià)值實(shí)現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實(shí)中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵(lì)問題，并在定量化的契約設(shè)計(jì)上做出了激勵(lì)機(jī)制的安排。但是，事實(shí)上，無論從理論上還是實(shí)踐中，單純的委托一代理激勵(lì)手段都不能達(dá)

27、到激勵(lì)的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對(duì)理性主體，則他對(duì)剩余索取權(quán)的要求最終會(huì)以侵吞企業(yè)全部利潤(rùn)為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報(bào)酬遞增的特性也揭示了這種“欲壑難填”的動(dòng)機(jī)論。其次，在激勵(lì)手段的實(shí)際運(yùn)用中，社會(huì)分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會(huì)整體知識(shí)創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對(duì)稱，從而在企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，意想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚不勝舉。由上可見，

28、如果企業(yè)家激勵(lì)的目的是以追求利潤(rùn)最大化為單純指標(biāo)，則會(huì)導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢(shì)和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)”的怪圈。如何解決這個(gè)難題一個(gè)現(xiàn)實(shí)的思路是，我們首先要對(duì)企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，其次再把激勵(lì)的手段與目的統(tǒng)一到對(duì)企業(yè)家的認(rèn)可上來。根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的特質(zhì)是創(chuàng)新，因此對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)要緊緊圍繞如何保持、提高企業(yè)家的創(chuàng)新能力展開，不能簡(jiǎn)單地把滿足企業(yè)家的物質(zhì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)與企業(yè)利潤(rùn)的最大化相統(tǒng)一作為基本目標(biāo)?？傊F(xiàn)代企業(yè)家的

29、發(fā)展理論已經(jīng)揭示了企業(yè)家作為群體的特征與要求，因此，對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)也要與企業(yè)家的創(chuàng)新特質(zhì)相吻合，這是評(píng)判一個(gè)激勵(lì)機(jī)制是否具備實(shí)效的標(biāo)準(zhǔn)之一。(作者單位：中共甘肅省委黨校)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究200411《總第169期萬方數(shù)據(jù)1[8iIIIII~~8翩。ll~~管理創(chuàng)新γ蘭11穰穰l我們國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革已經(jīng)有很多年了，在這個(gè)過程中，作為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的主體之一一“企業(yè)家“群體，長(zhǎng)期以來為我們所忽視，似乎企業(yè)家就等同于資

30、本家的概念在社會(huì)意識(shí)中還有很大的基礎(chǔ)。縱觀企業(yè)家群體的作用，無論是在國(guó)外相對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中還是在國(guó)內(nèi)艱難摸索的二十多年來改革開放中，真正的企業(yè)家毫無疑問地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮出了巨大的“創(chuàng)富“作用。然而，尤其是在中國(guó)現(xiàn)階段，對(duì)企業(yè)家群體的重視和研究程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，缺乏比較系統(tǒng)理論的指導(dǎo)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，這已經(jīng)極大地約束了企業(yè)家群體作用的發(fā)揮。迄今為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的研究經(jīng)歷了三個(gè)階段，提出了九種模式。古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的職能，

31、其經(jīng)營(yíng)模式研究企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)職能，資本模式研究企業(yè)家的資本職能。新古典階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的特質(zhì)，其人力資本模式研究企業(yè)家的人力資本性，創(chuàng)新模式研究企業(yè)家的創(chuàng)新性，決策模式研究企業(yè)家的決策性。新自由主義階段經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重探討企業(yè)家的制度，其組織模式研究企業(yè)家與組織之間的相互依存關(guān)系，交易費(fèi)用模式從交易費(fèi)用角度研究制度變遷的方向，隊(duì)生產(chǎn)模式研究企業(yè)家在企業(yè)內(nèi)的合約性生成，代理模式研究管理階層社舍地位的不斷上升。這些理論都有其合理的地方也有缺

32、陷，從以上對(duì)企業(yè)家研究的理論的發(fā)展脈絡(luò)上看，由“物化“向“人本化“是一個(gè)發(fā)展方向，由單純片面的職能描述到逐漸擴(kuò)大的系統(tǒng)性的特質(zhì)分析是另一個(gè)方向，這些都對(duì)我們現(xiàn)階段關(guān)于企業(yè)家理論的實(shí)踐應(yīng)用提供了借鑒。按照目前比較普遍的觀點(diǎn)，我們對(duì)企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)更多是遵循熊彼特的創(chuàng)新模式。創(chuàng)新理論是熊彼特于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的。該理論建立在一般均衡的前提上，采用的是靜態(tài)比較分析方法。他指出“在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的趨勢(shì)是，企業(yè)家既不獲得利潤(rùn)，

33、也不遭受損失……“。這實(shí)際是瓦爾拉斯所論證的一般均衡的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是不會(huì)出現(xiàn)的。在這種理想狀態(tài)下，熊彼特論證了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的勞動(dòng)和一般工人的勞動(dòng)并沒有什么區(qū)別。“只要個(gè)人在自己的經(jīng)濟(jì)行為中只是根據(jù)已知的環(huán)境得出結(jié)論…..那么他們究竟是領(lǐng)導(dǎo)別人還是被人領(lǐng)導(dǎo)就無關(guān)緊要了“?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)由于存在創(chuàng)新而有經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展“被熊彼特定義為“執(zhí)行新組合因此，企業(yè)家的創(chuàng)新包含了五個(gè)方面:(1)采用一種新產(chǎn)品，(2)采用一種新的生產(chǎn)方怯，(3)

34、開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)“新組合企業(yè)家是一種職能的名稱，而不是一種職位的名稱，它不固定在某一個(gè)具體的人上，只有在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。當(dāng)然，成為企業(yè)家也有其必要條件，他可能是獨(dú)立的生意人，也有可能是經(jīng)理、董事會(huì)成員等等。在正常(即一般均衡)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的收入“完全可以用經(jīng)營(yíng)管理的工資來加以表述但存在

35、經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，企業(yè)總收入大于總支出，出現(xiàn)利潤(rùn)。由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展，因此利潤(rùn)“乃是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)所作貢獻(xiàn)的價(jià)值表現(xiàn)“。根據(jù)企業(yè)家的創(chuàng)新理論，企業(yè)家有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)剩余要求進(jìn)行分配以作為激勵(lì)，在實(shí)踐中，年薪制和股票期權(quán)等分配形式已經(jīng)為激勵(lì)手段的應(yīng)用進(jìn)行了嘗試。但是，企業(yè)家的本質(zhì)特質(zhì)是“創(chuàng)新激勵(lì)孚段的目的從表象上來看是為了使得企業(yè)家能夠更好地表現(xiàn)出應(yīng)有的努力水平和實(shí)際能力，從而一方面在為企業(yè)創(chuàng)造出剩余價(jià)值的同時(shí)，另一方面又留有足夠的剩余索

36、取權(quán)來保證與企業(yè)家的主觀價(jià)值實(shí)現(xiàn)相等同。在現(xiàn)實(shí)中，代理模式已經(jīng)很好地解釋了激勵(lì)問題，并在定量化的契約設(shè)計(jì)上做出了激勵(lì)機(jī)制的安排。但是，事實(shí)上，無論從理論上還是實(shí)踐中，單純的委托代理激勵(lì)手段都不能達(dá)到撒勵(lì)的目的，首先，如果把企業(yè)家看成是追求利益最大化的絕對(duì)理性主體，貝IJ他對(duì)剩余索取權(quán)的要求最終會(huì)以侵吞企業(yè)全部利潤(rùn)為最優(yōu)結(jié)果，在馬歇爾的企業(yè)家理論中，企業(yè)家作為人力資本具有報(bào)酬遞增的特性也揭示了這種“欲整難填“的動(dòng)機(jī)論。其次，在激勵(lì)手段的實(shí)

37、際運(yùn)用中，社會(huì)分工、專業(yè)化的不斷細(xì)分，以及社會(huì)整體知識(shí)創(chuàng)新水平的加劇，都使得我們永遠(yuǎn)不可能消除信息不對(duì)稱，從而在企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，革想不到的情況使人防不勝防，中外這樣的案例都是枚不勝舉。由上可見，如果企業(yè)家激勵(lì)的目的是以追求利潤(rùn)最大化為單純指標(biāo)，則會(huì)導(dǎo)致把企業(yè)家物化的趨勢(shì)和最終的不可控，我們必將陷入盲目相信“技術(shù)“的怪圈。如何解決這個(gè)難題一個(gè)現(xiàn)實(shí)的思路是，我們首先要對(duì)企業(yè)家群體進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，其次再把激勵(lì)的手段與目的統(tǒng)一到對(duì)企業(yè)家的認(rèn)可