論公司自治下的國家干預.pdf

1、公司是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中最重要的主體,市場經(jīng)濟的主要特征是經(jīng)營行為的決策自由,在公司這種法律擬制人格的主體中,自由的體現(xiàn)就是公司的自治,這也是私法自治在公司上的延續(xù)。學界早已對公司自治理論達成了諸多共識,各國的公司立法也充分凸現(xiàn)了公司自治的重要性,對于公司自治的重視也是各國立法實踐的整體趨勢。我國在新近的《公司法》修訂中對公司自治作了強調(diào),立法的方向也是擴大公司自治權,倡導公司自治精神。但是,公司自治的制度架構有其內(nèi)生的局限;且公司在市場經(jīng)

2、濟中并不是孤立、單一的主體,公司在經(jīng)濟交往中的行為也會對公司自身之外的其他主體以及社會公益造成一定的負面影響;這都是公司自治的局限所在。所以,在保障公司的自治得到充分發(fā)揮的同時,需對公司自治的局限進行克服,對公司自治加以合理的限制。對公司自治局限性進行克服,是為了在市場經(jīng)濟的大環(huán)境中更好的保障公司經(jīng)營決策的自由。而對公司自治局限性的克服,必須借助外在于公司當事方的力量——即體現(xiàn)為公權力介入的國家干預。
　　然而,充分的自治和對自治

3、的國家干預似乎是兩個相互矛盾的方面,其實兩者在價值的取向上又有一致之處。發(fā)揮公司的意思自主,充分實現(xiàn)公司的自治是為了能夠更好地促進公司參與市場經(jīng)濟,有效地調(diào)動公司出資者對于投資市場經(jīng)濟,開展經(jīng)濟交易的積極性,從而推動市場經(jīng)濟的快速發(fā)展。另一方面,對公司自治加以干預,其目的并不在于一味地限制公司經(jīng)營決策自由化的實現(xiàn),而是為了克服公司自治的局限,更好地保障公司主體自治,使公司自治有更大的發(fā)揮空間,并在此基礎上對社會經(jīng)濟整體進行有效平衡。

4、r>　　也就是說,市場經(jīng)濟條件下解決公司自治局限的問題,需要的是緊緊把握公司自治的根本,重視國家干預的積極作用。本文就是在充分認識和分析公司自治及其正當性和局限性的基礎上，提出對公司的自治局限性克服之進路——國家干預,分析論述國家干預的維度,并在此基礎上檢討新公司法下國家干預的制度設計,試圖在充分地實現(xiàn)公司自治和對公司自治施以有效干預間進行平衡,對其干預不到位和干預過度等不適當?shù)闹贫劝才盘岢鐾晟平ㄗh。從而實現(xiàn)國家干預的宏觀規(guī)制適度,公司

5、自治的微觀自治有方,實現(xiàn)二者的互動,達到彼此的和諧統(tǒng)一。
　　本文的主要內(nèi)容分為5個部分:
　　第一部分:公司自治及其正當性。本部分在界定公司自治含義基礎上，從私法自治、公司合同理論、制度演進觀等方面論證了公司自治的正當性,之后對公司自治的實現(xiàn)途徑進行了分析,指出公司自治內(nèi)部表現(xiàn)為公司章程和公司組織機構,外部表現(xiàn)為公司獨立人格。
　　第二部分:公司自治的局限。公司自治制度極大地促進了公司的發(fā)展,但是自治也有其局限性。單

6、純的自治可能引發(fā)股東之間、股東與其代理人以及與債權人、雇員等之間利益的嚴重失衡。主要體現(xiàn)為大小股東之間的利益沖突——“多數(shù)派暴政”問題,股東與其代理人之間的利益沖突——管理層的官僚行為,公司內(nèi)部人與外部人之間的利益沖突——在組織過程中對債權人的欺詐行為、公司社會責任的缺失等。公司自治的局限性內(nèi)生于公司自治形成的行動結構本身,其實質(zhì)在于:公司是由異質(zhì)性亞利益群體組合而成的包容性團體;如果公司自治完全裸露于法治之外,任由自治所形成的摧毀力沖

7、擊公司當事方的利益格局,部分當事方必然因利益被無情踐踏,而不敢參與公司游戲,公司的包容性將因之被摧毀,最終公司自治將被自己所毀滅,社會公共利益也會受到侵害。
　　第三部分:國家干預——克服公司自治局限的進路。公司自治局限的克服需要借助法律對當事方行為加以規(guī)范,需要權力的介入。而法治下經(jīng)濟法的國家干預不失為一種重要手段。它是克服公司作為市場主體非理性行為的最佳選擇,是保障社會公平的需要,也是保障市場效率的需要。國家干預克服公司自治局

8、限的作用體現(xiàn)在協(xié)調(diào)大小股東之間的利益沖突、協(xié)調(diào)股東與其代理人之間的利益沖突、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部人與外部人之間的利益沖突等方面。國家干預的表現(xiàn)形式為強制性規(guī)范。
　　第四部分:公司自治下國家干預的維度。國家干預是在公司自治下的干預,其作用在于對公司自治進行合理規(guī)制,糾正自治可能引發(fā)的對基本正義的偏離,更好地實現(xiàn)公司自治。故國家干預需在適度的范圍內(nèi),有著自己的維度。體現(xiàn)為:國家干預應與公司自治有共同的正義觀,前提是對公司當事方基本法律地位進

9、行界定,重在提供公司自治運行的場域,在于程序上的強制。國家干預需符合可能性、合目的性、一般性、平等性及可預見性要求,需要立法、行政、司法的相互制衡。國家干預亦有其有限性,它只能部分地解決問題,影響人們的作用也是有限的,難以解決管理層管理不善問題,非法律機制也發(fā)揮著很大作用。
　　第五部分:我國公司自治下國家干預法律制度設計的檢討。本文的寫作目的在于探尋國家干預如何更好地保障公司主體自治,使公司自治有更大的發(fā)揮空間。故在本部分中,在