-委托理財-法律問題研究--實(shí)證、訴爭與監(jiān)管.pdf

1、華東政法學(xué)院碩士學(xué)位論文“委托理財“法律問題研究實(shí)證、訴爭與監(jiān)管姓名：孫鵬程申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師：徐士英20040501方面對委托理財?shù)奶卣髯鲆幻枋鲈诘诙?jié)中通過合同名稱資金委托主體資金受托主體資金集合方式資金運(yùn)行方式這五種標(biāo)準(zhǔn)對委托理財進(jìn)行分類嘗試以一種更清晰的方式理清委托理財?shù)姆懂犨M(jìn)而明確本文的論述重點(diǎn)將在典型委托理財模式的性質(zhì)和合同條款的效力之上第二章是對委托理財?shù)男再|(zhì)進(jìn)行辨析委托理財?shù)男再|(zhì)是委托理財糾紛中爭議的

2、關(guān)鍵所在也是揭開委托理財理論疑惑的關(guān)鍵所在因?yàn)橹挥写_定委托理財?shù)男再|(zhì)的基礎(chǔ)上才能談及確立委托方和受托方在這一法律關(guān)系中各自的權(quán)利和義務(wù)尤其是受托方應(yīng)負(fù)何種注意義務(wù)但顯然這也是委托理財法律關(guān)系中最為模糊的部分在本章筆者將通過三部分的辨識即通過分析委托理財形成何種法律關(guān)系來明確其法律適用通過分析委托理財中的證券持有關(guān)系來明確證券的權(quán)屬通過分析委托理財是與轉(zhuǎn)投資的關(guān)系確定委托理財?shù)姆上薅ㄟM(jìn)而對委托理財?shù)男再|(zhì)進(jìn)行較為全面的分析第三章是對委托理

3、財合同的主要條款的特征和效力進(jìn)行分析在委托理財法律關(guān)系中最有國內(nèi)特色的一點(diǎn)就是通常在資產(chǎn)管理行為中存在著一種資金受托方對委托方保證其資金投資收益的承諾這種保證體現(xiàn)在委托理財合同中主要通過兩個條文實(shí)現(xiàn)一個是保底條款另外一個是抵押倉條款通過保底條款受托方對委托方的資金盈利作出某種數(shù)額上或是比例上的許諾和保證通過抵押倉條款受托方是通過使用一定數(shù)量的股票對前項(xiàng)許諾作出一種擔(dān)保通常在委托理財合同糾紛中這兩個條款的效力問題是當(dāng)事方爭議的焦點(diǎn)所在另外

4、在委托理財中還存在一種由證券公司作為第三方監(jiān)管人的三方監(jiān)管條款協(xié)議對證券公司在其中所處的法律地位也是頗存疑惑的法理盲區(qū)因而本章通過第三節(jié)對這一問題略作分析第四章上市公司委托理財在上市公司委托理財?shù)倪^程中暴露出的兩個主要問題是首先有一些委托理財?shù)臄?shù)額很大但只有上市公司董事會的決議或是大筆資金卻委托給一些注冊資本和營運(yùn)能力都很低的小型投資公司這其中涉及的是委托理財?shù)臎Q策權(quán)分配和決策風(fēng)險承擔(dān)的問題其次上市公司作為公眾公司應(yīng)當(dāng)按照證券法和證監(jiān)會