基于公平偏好的激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、激勵(lì)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)研究的重點(diǎn)，激勵(lì)理論的研究對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的提高起到了巨大的促進(jìn)作用。人是有公平感的，這己為管理學(xué)和實(shí)務(wù)界所廣泛接受。但標(biāo)準(zhǔn)激勵(lì)理論是建立在人是純粹自利的假設(shè)上，認(rèn)為人的行為決策從個(gè)人利益的最大化出發(fā)，而對(duì)普遍存在的公平偏好視而不見(jiàn)。而近年來(lái)大量的實(shí)驗(yàn)研究證實(shí)人具有公平偏好，而且公平偏好對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有廣泛的影響。將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)成果運(yùn)用到標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的研究中，正成為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱點(diǎn)和前沿課題。目前國(guó)外已有

2、部分學(xué)者將公平偏好理論與激勵(lì)理論結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究，但這一領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)理論研究還處于起步階段，依然存在大量需要研究和解決的問(wèn)題，而國(guó)內(nèi)在這一領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究近乎空白。 在公平偏好理論中，F(xiàn)ehr & Schmidt(1999)的公平偏好理論模型因簡(jiǎn)單適用而被廣泛接受和應(yīng)用。本論文主要借鑒該理論模型，在假設(shè)代理人具有公平偏好的條件下，采用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論相結(jié)合的方法，針對(duì)研究的問(wèn)題，構(gòu)建各種恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)數(shù)理模型，對(duì)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的

3、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)及效率問(wèn)題進(jìn)行較為全面和深入的研究和探討，分析代理人的公平偏好對(duì)代理人努力水平、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、委托人效用和團(tuán)隊(duì)效率產(chǎn)生的影響，并采用合適的案例和算例對(duì)一些研究結(jié)論加以說(shuō)明、驗(yàn)證或演示。以期修正或完善標(biāo)準(zhǔn)激勵(lì)機(jī)制的研究，為現(xiàn)實(shí)中存在的激勵(lì)問(wèn)題提供合理解釋，為企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)等提供新的指導(dǎo)和建議。也為后續(xù)實(shí)際應(yīng)用研究搭建一個(gè)新的理論平臺(tái)中盡自己的努力。 本論文主要研究結(jié)論如下： ①在產(chǎn)出分享激勵(lì)機(jī)制下，假設(shè)代理人

4、具有嫉妒偏好和自豪偏好，得出的結(jié)論是： 1) 在對(duì)稱信息條件下。公平偏好不影響代理人的最優(yōu)努力水平；隨著代理人公平偏好程度增大，最優(yōu)產(chǎn)出分享比例增大；當(dāng)委托人的期望凈收益大于代理人時(shí)，隨著公平偏好程度的增大，最優(yōu)固定收入增大，委托人的期望效用減少； 2) 在非對(duì)稱信息條件下。隨著公平偏好程度增大，最優(yōu)努力水平將下降；公平偏好對(duì)最優(yōu)產(chǎn)出分享比例的作用具體受“傳統(tǒng)因子”的影響；而公平偏好對(duì)最優(yōu)固定收入及委托人期望效用的影響并

5、不明確； 3) 當(dāng)“傳統(tǒng)因子”足夠大，隨著公平偏好越大，總代理成本越小，反之則反。 ②在錦標(biāo)激勵(lì)機(jī)制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，得出的結(jié)論是： 1) 代理人是同質(zhì)的情況下。公平偏好代理人的努力水平可以達(dá)到效率均衡，相對(duì)于純粹自利代理人，公平偏好代理人的最優(yōu)錦標(biāo)機(jī)制需要將高工資定得低一些，低工資定得高一些，晉升工資差距則相對(duì)縮小。 2) 代理人是異質(zhì)的情況下。在代理人能力相同而公平偏好不同的情況下

6、，在理論上，代理人的努力有可能達(dá)到效率水平。在代理人能力不同的情況下，在分離錦標(biāo)賽中，代理人的努力可以達(dá)到效率水平，但在混同錦標(biāo)賽中，則達(dá)不到效率水平，而且錦標(biāo)機(jī)制本身不能使代理人“自我分類”到各自能力組中，低能力的代理人將逆向選擇。 ③在按能力分配產(chǎn)出機(jī)制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和自豪偏好/同情偏好，在預(yù)算平衡約束條件下，公平偏好不能促使團(tuán)隊(duì)合作達(dá)到帕累托最優(yōu)，但是當(dāng)代理人具有合適的公平偏好時(shí)，可以使團(tuán)隊(duì)合作達(dá)到帕累托改進(jìn)。

7、而當(dāng)代理人具有不合適的公平偏好時(shí)，反而會(huì)出現(xiàn)更加嚴(yán)重的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。另外，對(duì)代理人發(fā)揮激勵(lì)作用的并非是實(shí)際分享比例，而是“隱性產(chǎn)出分享比例”，“隱性產(chǎn)出分享比例”隨自豪程度增大而增大，隨嫉妒和同情程度增大而減小。 ④在產(chǎn)出平均分享機(jī)制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，在預(yù)算平衡約束條件下，合適的公平偏好和相信“偷懶人數(shù)”至少可以促使團(tuán)隊(duì)合作達(dá)到帕累托改進(jìn)。隨著嫉妒程度和相信“偷懶人數(shù)”的增大，代理人選擇努力的概率減小，而隨著

8、同情程度增大，代理人選擇努力的概率增大。 ⑤在錦標(biāo)激勵(lì)機(jī)制和產(chǎn)出分享激勵(lì)機(jī)制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，得出的結(jié)論是： 1) 在錦標(biāo)激勵(lì)機(jī)制下。 a．公平偏好激勵(lì)代理人在自己任務(wù)上付出更多的努力，而在他人任務(wù)上采取更多的拆臺(tái)，而且公平偏好代理人的“自己努力”和“拆臺(tái)努力”都高于純粹自利代理人。 b．“拆臺(tái)努力”給代理人帶來(lái)的成本越高，公平偏好對(duì)在“自己努力”的強(qiáng)化作用增大，而對(duì)“拆臺(tái)努力”的強(qiáng)化

9、作用減小；“拆臺(tái)努力”對(duì)他人任務(wù)的影響越大，公平偏好對(duì)“自己努力”的激勵(lì)減弱，但對(duì)“拆臺(tái)努力”的激勵(lì)加強(qiáng)了。 c．最優(yōu)晉升工資差距和委托人的最優(yōu)收益是受“協(xié)助成本因子”、“協(xié)助產(chǎn)出因子”以及公平偏好的綜合影響，只要條件合適，相對(duì)于純粹自利代理人，公平偏好代理人可以給委托人帶來(lái)更高的收益。 2) 在產(chǎn)出分享激勵(lì)機(jī)制下。 a．高凈收益代理人與低凈收益代理人的“自己努力”水平相同，公平偏好對(duì)代理人的“自己努力”不產(chǎn)生影