報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開(kāi)發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引

1、1報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開(kāi)發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開(kāi)發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引交易業(yè)務(wù)指引第一章總則第一條第一條為規(guī)范非公開(kāi)發(fā)行公司債券在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）開(kāi)展質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易，促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)以及《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，制定本指引。第二條第二條非公開(kāi)發(fā)

2、行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)”）是指經(jīng)交易雙方自主協(xié)商約定，由資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“正回購(gòu)方”）將債券出質(zhì)給資金融出方（以下簡(jiǎn)稱“逆回購(gòu)方”）融入資金，在雙方約定的未來(lái)某一日期由正回購(gòu)方返還資金和回購(gòu)利息，并同時(shí)解除債券質(zhì)押登記的交易。第三條第三條質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。參與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)的投資者應(yīng)為合格投資者，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、判斷、承受能力，并自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。第四條第四條投資者參與質(zhì)押式

3、協(xié)議回購(gòu)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平交易的原則，不得存在欺詐、市場(chǎng)操縱以及利益輸送的行為。3統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，并且不得與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)主協(xié)議以及回購(gòu)雙方在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)出的質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)報(bào)價(jià)的交易要素相沖突?；刭?gòu)雙方簽署主協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)之日起三個(gè)工作日內(nèi)向中證報(bào)價(jià)報(bào)備。第十條第十條參與人可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)在線簽署質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)主協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議。在報(bào)價(jià)系統(tǒng)在線簽署質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)主協(xié)

4、議或補(bǔ)充協(xié)議后，無(wú)須再次進(jìn)行協(xié)議報(bào)備。第十一條第十一條質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)的質(zhì)押券包括在報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開(kāi)發(fā)行的公司債券或轉(zhuǎn)讓的非公開(kāi)發(fā)行公司債券。報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)則及市場(chǎng)情況調(diào)整用于質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)的質(zhì)押券品種。第二章協(xié)議回購(gòu)第十二條第十二條參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)出有關(guān)質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)的意向報(bào)價(jià)，尋找回購(gòu)交易對(duì)手方，并進(jìn)行在線協(xié)商。回購(gòu)雙方協(xié)商達(dá)成一致的，可以由一方在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)出質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)的要約報(bào)價(jià)，另一方確認(rèn)后予以成交。正回購(gòu)方可以將質(zhì)