債券質押式報價回購業(yè)務風險揭示書

1、質押式報價回購業(yè)務風險揭示書尊敬的投資者：為了使您充分了解質押式報價回購（以下簡稱“報價回購”）業(yè)務風險，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)則之規(guī)定，特向您提供《國元證券股份有限公司質押式報價回購業(yè)務風險揭示書》（以下簡稱“風險揭示書”），請您認真詳細閱讀本《風險揭示書》內容，慎重決定是否參與報價回購交易。投資者從事報價回購交易包括但不限于以下風險：一、報價回購業(yè)務具有市場風險、信用風

2、險、流動性風險、操作風險、政策風險及其他各類風險。二、投資者應當根據(jù)自身的財務狀況、實際需求、風險承受能力、以及內部制度（若為機構客戶），慎重決定參與報價回購交易。三、投資者在參與報價回購交易前，應了解國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”）是否具有開展報價回購業(yè)務的資質。四、在報價回購交易中，國元證券既是投資者的交易對手方，同時又接受客戶委托代為辦理有關交易、登記結算等事宜，存在因國元證券內部控制疏漏所導致的利益沖突風險。五、報價

3、回購業(yè)務中，初始交易及購回交易中均可能出現(xiàn)因應付自營或投資者專用資金賬戶資金不足額導致資金劃付失敗、當日初始交易及到期購回的資金劃付均延遲至次一交易日的風險。如果T1日仍無法完成資金劃付，則屬于違約，相應的違約方應承擔違約責任。六、國元證券質押專用賬戶中的證券作為國元證券報價回購業(yè)務的履約擔保質押券。全部質押券設定的質權由國元證券所有報價回購未到期以及購回交易未完成資金劃付的客戶共同享有客戶所享有的質權不對應具體質押券品種，客戶不得單獨

4、就質押券主張行使質權，質押券處置所得由所有客戶按債權比例公平受償。七、國元證券可能存在信用風險，包括但不限于因國元證券自身原因導致證券或資金劃付失敗，因質押券價值波動、折算率調整、司法凍結或扣劃等導致質押券不能足額擔保所有報價回購債責任和風險由客戶自行承擔。十五、由于國家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會對客戶的存續(xù)交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟損失。十六、在報價回購交易過程中，可能因為國元證券、上交所或中國結算上海

5、分公司的技術系統(tǒng)故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致客戶的利益受到影響。十七、在報價回購交易的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、避免或克服的不可抗力情形，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。十八、因報價回購業(yè)務產(chǎn)生的任何爭議、糾紛，由客戶和國元證券雙方協(xié)商或通過訴訟仲裁方式解決，與任何第三方無關，客戶不得就本報價回購業(yè)務向任何第三方主張權利或追究責任。十九、國元證券可能會根據(jù)報價回購市場實際交易情況對各交易品種設置規(guī)模

6、上限或限制客戶參與報價回購交易品種購買額度，可能會影響客戶資金收益。二十、因折算率調整、司法凍結等情況產(chǎn)生質押券不足的，國元證券可能向投資者提出全部或部分未到期回購提前購回可能會影響客戶資金收益。二十一、投資者應自行了解各報價回購業(yè)務品種到期日期，包括但不限于交易日期、到期日期、續(xù)做日期等。國元證券沒有提醒或通知客戶關于交易品種到期日期及相關信息的義務，投資者如遺忘報價回購業(yè)務品種到期日期，可能會影響客戶資金收益。本風險揭示書的揭示事項