保薦人對(duì)第三人侵權(quán)責(zé)任研究.pdf

1、中圖分類號(hào)：密級(jí)：UDC：本校編號(hào)：10652法律碩士專業(yè)學(xué)位論文論文題目：保薦人對(duì)第三人侵權(quán)責(zé)任研究研究生姓名：張亞婷張亞婷學(xué)號(hào)：2011035102126120110351021261校內(nèi)指導(dǎo)教師姓名：曹興權(quán)曹興權(quán)職稱：教授校外指導(dǎo)教師姓名：職務(wù)職稱：申請(qǐng)學(xué)位等級(jí)：碩士專業(yè)方向：民商法學(xué)民商法學(xué)學(xué)習(xí)形式：全日制全日制論文提交日期：20132013年3月9日論文答辯日期：法律碩士專業(yè)學(xué)位論文2013395:50:001內(nèi)容摘要保薦人是

2、證券上市的第一看門人，其主要作用在于保護(hù)廣大投資人合法權(quán)益。本文主要分析保薦人對(duì)第三人的民事責(zé)任。第一部分，保薦人對(duì)第三人的義務(wù)來(lái)源及內(nèi)容。因與第三人之間并不存在實(shí)質(zhì)的、直接的法律關(guān)系，保薦人對(duì)第三人的義務(wù)來(lái)源于法律的直接規(guī)定。該義務(wù)主要包括注意義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)兩個(gè)方面。保薦人在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡職勤勉、克盡職守，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定；應(yīng)將發(fā)行人的信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)向投資人公布，并承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第二部分，保薦人對(duì)第三人侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成

3、要件。保薦人違反義務(wù)的行為包括違反注意義務(wù)的行為和違反忠實(shí)義務(wù)的行為兩類。對(duì)第三人損失的界定，應(yīng)圍繞對(duì)第三人的界定和損失的計(jì)算來(lái)展開(kāi)。投資人只要是因?yàn)槌鲇趯?duì)保薦人的信賴，進(jìn)行了證券交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失，就應(yīng)認(rèn)定保薦人行為與第三人損失之間就存在因果關(guān)系。經(jīng)過(guò)保薦人審核后的材料出現(xiàn)了虛假陳述，就可以推定保薦人在工作中具有主觀過(guò)錯(cuò)。第三部分，保薦人民事責(zé)任的追究。在發(fā)行人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，保薦人能夠承擔(dān)獨(dú)立的民事。但在保薦人與發(fā)行人共同侵權(quán)