非上市公司的期權激勵方案 (2)

1、非上市公司的期權激勵方案非上市公司的期權激勵方案第一章第一章總則總則第一條第一條實施模擬期權的目的公司引進模擬股票期權制度，在于重塑高級管理人員及技術人員的長期激勵機制，矯正平均化的分配制度，吸引優(yōu)秀人才，克服公司發(fā)展中的短期行為，促使公司高級管理人員和技術人員與公司資產(chǎn)的有機結(jié)合，提高資源的使用效能，進而提高公司的整體素質(zhì)，強化公司的核心競爭力和凝聚力，確保公司發(fā)展的持續(xù)性，推動公司業(yè)績的上升。第二條第二條實施模擬期權的原則1、受益人

2、（模擬期權的持有人）不能無償獲得模擬期權，本方案中受益人所獲得的模擬期權以認購規(guī)定的實有股份為前提；2、模擬期權的股份來源為公司發(fā)起人提供的存量，即公司不以任何方式增加公司的注冊資本，更不以這種方式作為模擬股票期權的來源，公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時，保證提供的作為現(xiàn)在和未來行權的模擬期權部分股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓；3、本次方案中，公司模擬期權制度的安排既著眼于解決歷史遺留問題又著眼于公

3、司的未來，以保證進一步吸引高級人才；4、本實施方案以激勵高管、高級技術人員為核心，突出人力資本的價值，對一般可替換人員一般不予授予。第三條第三條模擬股票期權的有關定義1、模擬股票期權：本方案中，模擬股票期權是具有獨立特色的激勵模式，是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份，集合起來，并授權董事會管理，作為模擬股票期權的來源，按本方案中的規(guī)定，由受益人購買一定數(shù)額的股份，另外根據(jù)其購買股份的一定倍數(shù)，獲得相應的利潤分配權，在一

4、定年度內(nèi)用所分得的利潤將配給的模擬期權股份延期行權為實股的過程。2、模擬股票期權的持有人：滿足本方案的模擬期權授予條件，并經(jīng)公司董事會批準獲得模擬期權的人，即模擬期權的受益人。3、行權：是指模擬股票期權的持有人將其持有的模擬期權股份按本方案的有關規(guī)定，變更為公司股份的真正持有人（即股東）的行為，行權將直接導致其權利的變更，即由享有利潤分配權變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權利。4、行權期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權的持有人將其持有的模

5、擬期權變更為實質(zhì)意義上的股份的時間。第二章第二章模擬股票期權的股份來源及相關權利安排模擬股票期權的股份來源及相關權利安排第四條第四條模擬股票期權的股份來源模擬股票期權的來源為公司發(fā)起人股東提供，提供比例分別為，占公司注冊資第十二條第十二條模擬股票期權的授予時機1、受益人受聘、升遷的時間作為模擬股票期權的授予時間。受聘到應授予模擬期權崗位后，須經(jīng)過試用期考核后方能被授予模擬股票期權，試用期延長的，須經(jīng)延長后通過考核方能被授予模擬期權。由公

6、司較低崗位升職到應授予模擬股票期權崗位的，也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權，如果原較低崗位按本方案的規(guī)定，也授予模擬股票期權的，按新崗位應予授予的數(shù)量予以補足，補足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六，乘以本次期權方案實施的剩余年度。補足部分為實股和期股，比例按本方案中的相關規(guī)定執(zhí)行，如果公司本次實施模擬期權的股份已經(jīng)在此之前用完，則不予補足?？捎啥聲谙乱粋€周期進行相應調(diào)整；2、受益人在被授予模擬股票期權時，享有選擇

7、權，可以拒絕接受，在下一年度如果依然符合模擬期權的授予條件的，可以要求公司重新授予，但授予時間應減少一個年度，同時模擬期權的實股部分和期股部分相應減少六分之一。在兩個年度內(nèi)，如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權或者在拒絕后沒有再次申請公司授予模擬期權的，視同永遠放棄被授予模擬股票期權的資格。第十三條第十三條模擬股票期權的行權價格行權價格按受益人被授予模擬股票期權年度公司的相應比例的凈資產(chǎn)價格計算，在受益人按本方案進行行權時，行權價格保持

8、不變。第十四條第十四條模擬期權的行權方式1、本方案中，行權采用勻速行權的方式。受益人在被授予模擬股票期權后，享有該模擬期權的利潤分配權，在每兩年一次的行權期，受益人用所分得的利潤進行行權，但受益人所分得的利潤不直接分配給受益人，而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權來源的原公司發(fā)起人股東，模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵐?，公司進行相應的工商登記變更。由于每兩年一次的利潤分配期實際時間為相應的下一年度，因而實際的行權操作時間每兩個利潤分配的下一年度。辦理工商變更登記的時

9、間為該年度的四月至五月份，具體時間由董事會確定。在進行工商登記變更前，模擬期權持有人不享有除利潤分配權外的其他權利。2、在第一次行權時，受益人所持有的在被授予模擬股票期權時所認購的實股的利潤和期股利潤一同計算，進行工商變更登記的時間和因模擬期股第一次行權工商登記變更時間一致。以后的兩次行權利潤分配參照本條執(zhí)行。3、受益人的兩年的利潤分配收益如果大于當年的行權價款，大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而暫存于公司用于受益人的下一次行權價

10、款，六年期滿后，受益人在行權后出現(xiàn)利潤所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人；4、受益人按本方案的約定所取得的利潤分配所得，如果不足以支付當次受益人所應交納的行權價款，受益人應采用補交現(xiàn)金的方式來進行行權，否則視同完全放棄行權，應行權部分模擬期權股份無償轉(zhuǎn)歸原股東所有，由董事會作為模擬期權的股份來源部分進行管理。但對本次行權的放棄并不影響其他尚未行權部分的期權，對該部分期權，期權持有人仍可以按本方案的規(guī)定進行行權；5、受益人按本方