廣弘控股投資者投訴處理工作制度

1、廣東廣東廣弘控股股份有限弘控股股份有限公司投資者投訴處司投資者投訴處理工作制度工作制度（本制度于（本制度于2014年4月22日經(jīng)公司第七屆日經(jīng)公司第七屆董事會第十一次會議審議第十一次會議審議通過）過）第一章第一章總則第一條為進一步規(guī)范廣東廣弘控股股份有限公司（以下簡稱：公司）投資者投訴處理工作，保護投資者合法權(quán)益，維護公司信譽，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及國務院辦公廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益

2、保護工作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號)、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》（證監(jiān)公司字[2005]52號）、《關(guān)于深入學習貫徹的通知》（廣東證監(jiān)[2014]4號）、《關(guān)于切實做好上市公司投資者投訴處理工作的通知》（廣東證監(jiān)[2014]28號）等相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，特制本制度。第二條本制度適用于公司處理投資者涉及證券市場信息披露、公司治理、投資者權(quán)益保護等相關(guān)的投訴事項。公司客戶、員工及其他相關(guān)主體對公司產(chǎn)品或服務質(zhì)

3、量、民事合同或勞資糾紛、專利、環(huán)保等生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)問題的投訴不屬于本制度范圍。第三條公司向投資者公開投訴受理渠道包括：電話、信函、傳真、電子郵件或來訪等，以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)和其它部門單位轉(zhuǎn)辦的投訴，以保證投資者可以通過任何一種可供選擇的聯(lián)系辦法向公司提出投訴并得到有效處理和反饋。第二章第二章工作機制與人工作機制與人員安排安排第四條投資者投訴處理工作為公司投資者關(guān)系管理和投資者權(quán)益保護的重要內(nèi)容，公司各部門應統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，規(guī)范處理投資者投訴。

4、第五條證券事務部為公司處理投資者投訴的部門，負責協(xié)調(diào)各部門及時處理投資者的投訴，并指定專門人員負責處理投資者投訴工作，其主要職責包括：（一）受理各種直接投訴；（二）承接中國證券監(jiān)督管理委員會“12386”投訴熱線的轉(zhuǎn)辦件，及其他的間接投訴；（三）調(diào)查、核實投訴事項，提出處理意見，及時答復投訴人；1第十一條凡由證券事務部受理的投訴，除直接處理完畢的以外，原則上應在受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)，并通過適當?shù)姆绞綄⑥k理情況及時通知投訴人，情況復雜需

5、要延期辦理的，履行必要的審批程序后可以適當延長辦理期限，但延長期限不得超過30日，并告知投訴人延期理由。第十二條證券事務部應認真核實投資者所反映的事項是否屬實，積極妥善地解決投資者合理訴求。投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理的，工作人員要認真做好溝通解釋工作，爭取投訴人的理解。第十三條證券事務部在處理投資者相關(guān)投訴事項過程中，發(fā)現(xiàn)公司在信息披露、公司治理等方面存在違規(guī)行為或違反公司內(nèi)部管理制度的，應立即向公司董事會及董事會秘書報告

6、。公司董事會應立即進行整改，及時履行相關(guān)信息披露義務或?qū)σ压嫘畔⑦M行更正，嚴格履行相關(guān)決策程序，修訂完善相關(guān)制度。第十四條工作人員在處理投訴事項時應遵循公平披露原則，注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密；投訴事項回復內(nèi)容涉及依法依規(guī)應公開披露信息的，回復投訴人的時間不得早于相關(guān)信息對外公開披露的時間。第十五條證券事務部應當建立投資者投訴處理工作臺賬。處理投訴工作結(jié)束后，工作人員應及時將投訴日期、投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項、經(jīng)辦人員、處