通化金馬投資者投訴處理工作制度

1、通化金馬藥業(yè)集團股份有限公司投資者投訴處理工作制度（經(jīng)2014年5月12日公司七屆十七次董事會會議審議通過）第一章一章總則總則第一條為規(guī)范通化金馬藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者投訴管理工作，及時、公正地處理投資者投訴，保護投資者合法權(quán)益，維護公司信譽，根據(jù)國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關系工作指引》、吉林證監(jiān)局《關于開展“維護中小投資者合法權(quán)益”專項工

2、作的通知》等相關規(guī)定，特制定本制度。第二條公司應依法切實承擔投資者投訴處理的首要責任，依法、及時、就地解決問題，切實保護投資者合法權(quán)益。第三條本制度適用于公司處理投資者涉及證券市場信息披露、公司治理、投資者權(quán)益保護等相關的投訴事項。公司客戶、員工及其他相關主體對公司產(chǎn)品或服務質(zhì)量、民事合同或勞資糾紛、專利、環(huán)保等生產(chǎn)經(jīng)營相關問題的投訴不屬于本制度范圍。第二章二章工作機制機制第四條投資者投訴處理工作堅持依法辦事、及時處理、責任明晰、保護投

3、資者合法權(quán)益的原則。第五條投資者投訴處理工作是公司投資者關系管理和投資者權(quán)益保護工作的重要內(nèi)容，公司董事長為投資者投訴處理工作第一責任人，公司董事會秘書為投資者投訴處理工作直接責任人，公司證券部負責具體辦理投資者投訴處理工作，證券部應指定專門人員負責投資者投訴處理工作。第六條公司應當加強人員培訓，配置必要設備，提供經(jīng)費支持，提高投訴處理工作人員業(yè)務水平，確保投資者投訴處理機制運轉(zhuǎn)有效。工作人員應耐心做好投資者投訴處理工作，不得推諉扯皮、

4、敷衍搪塞。第七條公司應建立投資者投訴事項的分類處理機制，針對投資者投訴反映的不同事項、不同訴求，相應采取適當?shù)奶幚泶胧５诎藯l公司應當定期排查與投資者投訴相關的風險隱患，做好分析研判工時履行相關信息披露義務或?qū)σ压嫘畔⑦M行更正或補充，嚴格履行相關決策程序，修訂完善相關制度。投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理的，公司要認真做好溝通解釋工作，爭取投訴人的理解。第十四條公司處理投訴事項時應遵循公平披露原則，注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信

5、息的保密；投訴事項回復內(nèi)容涉及依法依規(guī)應公開披露信息的，回復投訴人的時間不得早于相關信息對外公開披露的時間。第十五條公司應當建立投資者投訴處理檔案，按照“一事一檔”的原則，詳細記載投訴日期、投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項、經(jīng)辦人員、處理過程、處理結(jié)果、責任追究情況、投訴人對處理結(jié)果的反饋意見等信息。檔案和相關資料保存時間不得少于兩年。第十六條發(fā)生非正常上訪、鬧訪、群訪和群體性事件時，公司應當啟動維穩(wěn)預案，董事會秘書應到達現(xiàn)場，勸解和疏導上訪